Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants de la société
En tant qu’administrateur indépendant de Chongqingyukaifaco.Ltd(000514) Exercer avec soin, sérieux et diligence les droits des administrateurs indépendants, assister activement aux réunions pertinentes en 2021 et exprimer des opinions indépendantes sur les questions pertinentes. Les travaux de 2021 sont présentés comme suit:
I. Participation
En 2021, le neuvième Conseil d’administration de la société a tenu 15 réunions du Conseil d’administration et 6 réunions des actionnaires. Ma participation à ces réunions était la suivante:
L’administrateur indépendant assiste à l’Assemblée générale à laquelle l’Administrateur a personnellement délégué l’absence de l’actionnaire.
Zeng deheng 15 15 0 6
Je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions et autres questions examinées par le Conseil d’administration et j’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, conformément aux exigences des règlements pertinents, après avoir pris connaissance de la situation et consulté les documents pertinents, j’ai procédé à des délibérations indépendantes sur des questions telles que l’occupation des fonds par des parties liées et la garantie externe, l’emploi d’institutions d’audit annuelles et l’emprunt auprès du Groupe d’investissement Dongcheng Des actions de contrôle au cours de la période semestrielle, et j’ai émis des avis indépendants.
1. Le 11 janvier 2021, la société a tenu la sixième réunion du neuvième Conseil d’administration sur place et a examiné et adopté la proposition d’investissement et de prêt et de transaction connexe à l’actionnaire contrôlant Chongqing City et la proposition de convocation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021. J’ai donné mon approbation préalable et mon opinion indépendante sur cette transaction liée.
2. Le 24 mars 2021, la compagnie a tenu la neuvième réunion du neuvième Conseil d’administration sur place. La réunion a examiné et adopté le rapport financier final de la société en 2020, le rapport de travail du Conseil d’administration de la société en 2020, la proposition de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport de travail des administrateurs indépendants de la société en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020, la proposition sur la rémunération du Président de la société en 2020, la proposition sur la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2020 et le texte intégral du rapport annuel de la société en 2020. Et le résumé du rapport annuel 2020 de la société et la proposition de convocation de l’Assemblée générale annuelle 2020 de la société. J’ai émis des avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées de la société, la distribution des bénéfices en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société et l’évaluation de la rémunération du Président et des cadres supérieurs de la société en 2020.
3. Le 25 juin 2021, la compagnie a tenu la 12e réunion du 9e Conseil d’administration sur place. La réunion a examiné et adopté la proposition de modification du système de gestion de la divulgation de l’information sur les instruments de financement par emprunt des entreprises non financières, la proposition d’augmentation du capital et d’augmentation des actions des filiales à part entière par voie d’inscription publique et la proposition d’aide financière aux sociétés par actions. Proposition relative à l’exécution du « contrat de transfert du droit d’utilisation des terrains de construction appartenant à l’État» par la société participante et au partage de la responsabilité solidaire en matière de garantie avec les nouveaux investisseurs; proposition relative à la convocation de la troisième Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2021. J’ai émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’aide financière et à la responsabilité solidaire de la société.
4. Le 4 août 2021, la compagnie a tenu la 13e réunion du 9e Conseil d’administration par voie de communication sur place et a examiné et adopté la proposition de modification du système de gestion financière de la compagnie, le texte intégral du rapport semestriel 2021 de la compagnie et le résumé du rapport semestriel 2021 de la compagnie. J’ai émis des avis indépendants sur l’occupation des fonds par les parties liées de la société et sur la garantie externe.
5. Le 15 novembre 2021, la compagnie a tenu la dix – septième réunion du neuvième Conseil d’administration par voie de communication, au cours de laquelle la proposition d’engager Chongqing kanghua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit financier et d’audit de contrôle interne pour 2021 et la proposition d’ajouter la quatrième Assemblée générale extraordinaire de La compagnie pour 2021 ont été examinées et adoptées. Après avoir examiné et compris la question à l’avance, j’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants.
6. Le 30 novembre 2021, la société a convoqué la 18e réunion du neuvième Conseil d’administration par voie de communication. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative à la formulation des mesures de gestion de la conformité de la société, la proposition relative à la formulation du système de conseil général de la société, la proposition relative à l’emploi du Conseiller juridique général de la société, la proposition relative à la poursuite du Fonds spécial pour les conventions et les expositions de Chongqing (rive Sud) et les opérations connexes, ainsi que la proposition relative à la convocation de la cinquième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021. J’ai donné mon approbation préalable et mon opinion indépendante sur les opérations entre apparentés.
7. Le 28 décembre 2021, la société a tenu la 19e réunion du neuvième Conseil d’administration sur place. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative au quatorzième plan quinquennal de développement de la société, la proposition relative à l’élaboration de mesures pour la mise en œuvre de la prise de décisions collectives sur les « trois priorités et un grand» questions de la société, la proposition relative à la modification des règles de travail du Directeur général de la société, la proposition relative à l’investissement de fonds et aux opérations connexes à Chongqing City, l’actionnaire contrôlant, et la proposition relative à la convocation de la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022. J’ai donné mon approbation préalable et mon opinion indépendante sur les opérations entre apparentés.
8. Le 30 décembre 2021, la compagnie a tenu la 20e réunion du neuvième Conseil d’administration par voie de communication sur place. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Président de la société, la proposition relative à l’élection partielle des membres du Comité professionnel, la proposition relative à l’emploi du Directeur général de la société, la proposition relative à l’élection des administrateurs de la société, la proposition relative à l’ajustement du taux d’intérêt des prêts aux actionnaires contrôlants de Chongqing City et la proposition relative à la convocation de la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2022. J’ai approuvé à l’avance l’ajustement du taux d’intérêt des prêts pour les opérations entre apparentés et j’ai émis des avis indépendants sur l’élection du Président, la qualification du Directeur général et des administrateurs et l’ajustement du taux d’intérêt des prêts pour les opérations entre apparentés.
Participation aux travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
1. En tant que Vice – Président du Comité de stratégie du 9ème Conseil d’administration de la société, j’ai toujours prêté attention aux politiques et aux politiques nationales ainsi qu’à l’orientation de la gestion et du développement de la société, j’ai examiné la situation générale de la société et j’ai participé activement à la réflexion et à la planification sur les grandes questions stratégiques liées au développement à long terme de la société. Au cours de la préparation du plan de développement du 14e plan quinquennal de l’entreprise, j’ai participé activement à l’enquête et à l’entrevue, j’ai présenté des idées et des suggestions sur la stratégie de développement future de l’entreprise et j’ai joué un rôle stratégique de supervision et d’orientation.
2. En tant que membre du Comité de nomination du neuvième Conseil d’administration de la société, je suis strictement conforme au système de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, je participe activement au travail quotidien du Comité professionnel et je m’acquitte fidèlement de mes fonctions avec sérieux, responsabilité, diligence et honnêteté.
Proposer des critères et des procédures de sélection des candidats aux postes de direction et d’administrateur et vérifier les conditions d’élection et les procédures de sélection des candidats concernés afin de s’assurer que la sélection des candidats aux postes de direction et d’administrateur est conforme aux règles pertinentes et aux besoins de développement de l’entreprise. En 2021, le Comité de nomination a soigneusement vérifié la nomination des candidats au poste de conseiller juridique général, de Directeur général et d’administrateur de la société et les a soumis au Conseil d’administration pour examen après avoir confirmé qu’ils respectaient les procédures, les normes et les qualifications en matière de nomination. Travaux de protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires publics
1. Conditions de travail quotidiennes
En 2021, j’a i pleinement joué le rôle de comité professionnel et d’administrateur indépendant du Conseil d’administration de la société. En tant que membre du Comité professionnel subordonné du Conseil d’administration de la société, j’ai activement participé à l’examen et à la prise de décisions sur les questions importantes de la société en utilisant les connaissances professionnelles et l’expérience pratique pertinentes, y compris les coûts de l’immobilier et de l’ingénierie, et j’ai nommé le Conseiller juridique général de la société, élu le Directeur général de la société, Une série de questions importantes, telles que l’élection partielle des administrateurs du neuvième Conseil d’administration et des membres des comités professionnels concernés, ont fait l’objet d’un examen et d’une surveillance efficaces et ont donné des avis indépendants sur les questions nécessaires conformément aux dispositions pertinentes.
2. Enquête sur le terrain
En 2021, j’ai profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi qu’à d’autres moments, pour comprendre les conditions d’exploitation de la société, y compris les entrevues préalables à l’élaboration du plan quinquennal de la société, la participation à des colloques au cours de l’élaboration du plan quinquennal de la société et l’inspection sur place des projets d’expansion proposés de la société. Par l’intermédiaire des médias d’information, des journaux et des magazines, du réseau et d’autres médias pour prêter attention à la publicité et aux rapports liés à l’entreprise, à tout moment pour prêter attention à l’environnement extérieur et à l’impact des changements du marché sur l’entreprise, a joué le rôle d’administrateur indépendant. En ce qui concerne le contenu spécifique des questions importantes nécessitant une décision du Conseil d’administration, telles que le développement des entreprises, les opérations entre apparentés, le fonctionnement financier et le contrôle des risques, des enquêtes détaillées sur les circonstances pertinentes et des avis complets au Conseil d’administration ont grandement favorisé la scientificité et l’objectivité de la Décision du Conseil d’administration.
3. Information Disclosure of the company
Au cours de la période considérée, la société a procédé à la divulgation de l’information de manière véridique, exacte, opportune et complète, sans erreur, en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec le système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
4. Supervision des activités de gouvernance d’entreprise
En 2021, afin d’améliorer le niveau de gouvernance, conformément aux exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et sur la base du principe de la recherche de la vérité à partir des faits, la direction de la société a effectué une auto – inspection sérieuse de la gouvernance de la société au cours des trois dernières années, et a organisé l’état de fonctionnement standard de la gouvernance d’entreprise par rapport à la liste de comparaison. Aucune violation n’a été constatée.
L’entreprise continue d’améliorer et d’améliorer le système de l’entreprise afin de s’assurer que la production, l’exploitation et la gestion de l’entreprise et d’autres travaux sont conformes aux règles, que tous les systèmes peuvent être mis en oeuvre efficacement, que la production et l’exploitation normales de l’entreprise sont assurées, que le fonctionnement normalisé de l’entreprise et le développement sain jouent un bon rôle de soutien et de promotion. En 2021, le Conseil d’administration a révisé les mesures de gestion des contrats, les règles de travail du Directeur général et le système de gestion financière, et a également formulé les mesures de gestion de la conformité, le système des conseillers juridiques généraux et les mesures de mise en œuvre de la prise de décisions collectives sur les « trois priorités et une grande» de la société.
5. Mise en œuvre de la protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires publics
Superviser et vérifier efficacement la divulgation de l’information de la société, assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’actualité de la divulgation de l’information de la société, assurer l’égalité d’accès de tous les actionnaires à l’information, exhorter la société à renforcer la divulgation volontaire de l’information et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des actionnaires, en particulier les actionnaires publics. Aider l’entreprise à promouvoir la construction de relations avec les investisseurs, à promouvoir une bonne communication entre l’entreprise et les investisseurs, à faire comprendre à l’entreprise les exigences des actionnaires minoritaires et à approfondir la compréhension et l’identité des investisseurs à l’égard de l’entreprise.
Au cours de la préparation et de la divulgation du rapport annuel de la compagnie pour 2020, écouter attentivement le rapport de la direction sur la production et l’exploitation de la compagnie et l’état d’avancement des questions importantes tout au long de l’année, comprendre et maîtriser l’Organisation des travaux d’audit et l’état d’avancement des travaux d’audit du rapport annuel de la compagnie pour 2020, examiner attentivement les documents pertinents du rapport annuel et communiquer efficacement avec les comptables afin de s’assurer que le rapport d’audit reflète pleinement la situation réelle de la compagnie. Protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires publics.
Au cours de l’année 2021, j’ai examiné attentivement les documents pertinents, exercé mon droit de vote de façon indépendante, objective et prudente et émis des avis indépendants sur les questions nécessaires concernant les propositions soumises au Conseil d’administration pour examen. Coopérer activement avec les initiés de l’entreprise pour enregistrer et enregistrer les informations privilégiées afin de protéger les intérêts de tous les investisseurs.
6. Auto – apprentissage
Lisez attentivement l’observation du Bureau du Conseil d’administration envoyée chaque mois par la société et maîtrisez les lois, règlements et règles pertinents les plus récents. Étudier attentivement l’amendement (11) à la peine de la République populaire de Chine, renforcer la sensibilisation aux risques, améliorer la qualité professionnelle et la capacité de s’acquitter de ses fonctions.
V. Autres travaux
1. Je n’ai pas proposé de convoquer le Conseil d’administration.
2. Je n’ai pas proposé de réembaucher ou de licencier le cabinet comptable.
3. Je n’ai pas embauché d’institutions d’audit externe et d’institutions de conseil indépendantes.
4. Au cours de la période considérée, la société a fourni les conditions de travail nécessaires aux administrateurs indépendants et a coopéré avec eux dans l’exécution de tous les travaux. Je peux également m’assurer qu’il y a suffisamment de temps pour m’acquitter de mes fonctions, insister sur l’examen attentif des documents de proposition avant la convocation du Conseil d’administration, donner des avis d’examen complets au Conseil d’administration et exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente sur cette base.
Ce qui précède est mon rapport sur l’exercice de mes fonctions en 2021. En 2022, je continuerai d’exercer mes fonctions avec prudence, sérieux, diligence et fidélité pendant mon mandat, en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les statuts, afin de promouvoir le fonctionnement indépendant, impartial et efficace du Conseil d’administration et de protéger les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires, en particulier des actionnaires publics; Renforcer la communication et la coopération avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’entreprise afin de mieux comprendre la production et l’exploitation de l’entreprise et de mieux jouer le rôle de supervision de la production et de l’exploitation de l’entreprise. Dans le même temps, l’entreprise devrait utiliser ses propres connaissances et expériences professionnelles pour fournir des opinions plus constructives, en particulier pour faire tout ce qui est en son pouvoir dans les domaines de la recherche industrielle, des projets d’investissement, de la planification stratégique, etc., afin de fournir une référence utile pour la prise de décisions du Conseil d’administration et de promouvoir le développement durable, stable et sain de l’entreprise.
Directeur indépendant: Zeng deheng
26 mars 2022
