Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202)
Rapport de travail du directeur indépendant Huang tianwyou 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) Les dispositions et exigences des lois et règlements pertinents, tels que le système de travail des administrateurs indépendants, s’acquittent de leurs fonctions honnêtement, diligemment et de manière indépendante, assistent activement aux réunions pertinentes, examinent attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, expriment des opinions indépendantes sur les questions importantes de la société et jouent pleinement le Rôle des administrateurs indépendants. Mon rapport de travail pour 2021 est le suivant:
I. Participation
En 2021, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration, et j’ai assisté à 9 réunions en personne, mais je n’ai pas assisté à deux réunions consécutives du Conseil d’administration; Une Assemblée générale des actionnaires a été convoquée au cours de son mandat sans droit de vote. J’ai soigneusement examiné la proposition de la réunion et les documents connexes, participé activement à la discussion de chaque sujet et fait des suggestions raisonnables, exercé mon droit de vote avec rigueur, joué un rôle positif dans la prise de décisions correcte et scientifique du Conseil d’administration et voté pour les questions pertinentes examinées à chaque réunion du Conseil d’administration.
En 2021, la convocation et la tenue du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société ont été conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles ont été prises conformément aux procédures pertinentes, qui sont légales et efficaces. Je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions du Conseil d’administration et à d’autres questions de la société. Avant la réunion, j’ai obtenu les informations et les informations nécessaires à la prise de décisions. Lors de la réunion, j’ai soigneusement examiné chaque proposition, participé activement à la discussion et présenté des suggestions raisonnables, qui ont joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques pour la réunion.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, j’ai émis les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes de la société:
1. À la 16e réunion du 7ème Conseil d’administration tenue par la société le 26 mars 2021, la société a émis des avis indépendants sur les opérations de capital des parties liées, le plan de distribution des bénéfices de 2020, le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société, les conditions de garantie externe, le rapport spécial sur Le dépôt et l’utilisation des fonds levés, les activités de couverture de la société et de ses filiales, l’emploi d’un cabinet comptable par la société et les opérations entre apparentés. Entre – temps, il a émis des avis d’approbation préalable sur l’emploi de cabinets comptables et de transactions connexes;
2. Lors de la dix – septième réunion du septième Conseil d’administration tenue le 12 avril 2021, la société a émis des avis indépendants et des avis d’approbation préalable sur l’ajustement du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés (actions a) avec des parties liées en 2021;
3. À la 18e réunion du 7ème Conseil d’administration tenue le 26 avril 2021, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à la recommandation des candidats aux postes d’administrateur de la société;
4. Lors de la 19ème réunion du 7ème Conseil d’administration tenue le 18 juin 2021, des avis indépendants ont été émis sur la fourniture d’un prêt à la société australienne par actions stockyard Hill et la garantie de l’accord d’achat d’électricité pour le compte de celle – ci, l’investissement de Tianrun Qihang dans Shenzhen Benaki Management Co., Ltd. Et sa participation à la création du Fonds de l’industrie de l’énergie de Baina Qihang, et la création d’une société de sector – forme financée conjointement par la société et les parties liées, Sanxia New Energy et d’autres entités compétentes. Entre – temps, des avis d’approbation préalable ont été émis sur la création d’une société de sector – forme financée conjointement par la société et les parties liées, à savoir Three Gorges New Energy et les unités concernées;
5. Lors de la 20e réunion du 7ème Conseil d’administration tenue le 20 août 2021, des avis indépendants ont été émis sur les opérations de fonds des parties liées et sur les questions relatives à la garantie externe semestrielle en 2021;
6. Lors de la 21e réunion du 7ème Conseil d’administration tenue le 28 septembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à la création d’une coentreprise et à l’emploi du Directeur financier de la société par la société et les parties liées China Three Gorges Renewables (Group) Co.Ltd(600905)
7. Lors de la 23e réunion du 7ème Conseil d’administration tenue le 7 décembre 2021, des avis indépendants et des avis d’approbation préalable ont été émis sur le montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés (actions a) en 2022;
8. À la 24e réunion du 7ème Conseil d’administration tenue le 23 décembre 2021, des avis indépendants ont été émis sur l’achat d’une assurance responsabilité civile pour la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs.
Enquête sur place sur la structure de gouvernance d’entreprise et la gestion opérationnelle
Au cours de la période visée par le rapport, j’ai maintenu des contacts et des communications étroits avec les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, j’ai été informé en temps opportun des questions importantes et de l’état d’avancement de la société, j’ai maîtrisé la dynamique opérationnelle de la société, j’ai pleinement exercé mes compétences professionnelles et j’ai examiné l’exactitude et l’exhaustivité de l’information financière examinée tout au long de l’année; Examiner, approuver et superviser la formulation et la mise en œuvre du système de contrôle interne; Déterminer l’Organisation du travail et la situation de vérification des vérificateurs internes et externes; Contrôler et gérer l’identification des transactions entre apparentés, prêter une attention soutenue aux opérations de conformité de la société et à la prévention et au contrôle de la fraude, afin de fournir une base pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
En 2021, j’ai prêté attention à des questions telles que l’ajustement de la limite de transaction quotidienne liée (liée) de 2021 et l’application de 2022, j’ai participé activement à la prise de décisions sur les transactions liées, à la divulgation de documents, à la réponse aux demandes de renseignements réglementaires et à d’autres Questions connexes, j’ai prêté attention aux raisons et au caractère raisonnable de l’application et de l’ajustement de la limite, j’ai suggéré que l’entreprise engage un consultant professionnel externe pour trier la situation actuelle de la gestion des transactions liées. En outre, il a écouté à plusieurs reprises les rapports spéciaux de la société et des organismes de consultation externes sur la gestion et la rectification des opérations entre apparentés et a continué de suivre l’amélioration de la gestion du contrôle interne des opérations entre apparentés. En outre, je comprends activement les conditions d’exploitation et de développement de l’industrie de l’entreprise, j’ai participé à la prise de décisions et à la formulation du plan stratégique de l’entreprise avec une attitude prudente et professionnelle, j’ai fourni des décisions et des suggestions scientifiques pour la formulation de la stratégie de l’entreprise et J’ai encouragé le développement à long terme et la mise en œuvre efficace de la stratégie de l’entreprise.
Travaux de protection des droits et intérêts des investisseurs
1. En ce qui concerne la gouvernance d’entreprise, étudier en profondeur les documents pertinents des règles de cotation des actions des deux pays, promouvoir la construction d’un système de gouvernance d’entreprise et promouvoir le développement durable, stable et sain de l’entreprise.
2. En plus de participer activement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, j’accorde une attention active aux questions susceptibles d’influer sur le contrôle interne et la structure de gouvernance d’entreprise de la société, j’ai une compréhension approfondie de l’amélioration et de la mise en œuvre des systèmes de production et d’exploitation et de contrôle interne de la société, de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, de la gestion financière, des opérations en capital et du développement des entreprises, et j’ai une compréhension en temps opportun de la situation opérationnelle quotidienne de la société et des risques opérationnels Obtenir les renseignements et l’information nécessaires à la prise de décisions et exprimer des opinions et exercer des pouvoirs à cet égard lors des réunions du Conseil d’administration.
3. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société, superviser et vérifier efficacement la divulgation de l’information de la société, exhorter la société à achever la divulgation de l’information de manière véridique, opportune, complète et précise, garantir l’équité de la divulgation de l’information, protéger le droit des investisseurs à l’information et protéger les droits et les intérêts de la société et des actionnaires minoritaires en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et le système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
4. En tant qu’administrateur indépendant de la société, je suis capable d’exercer les fonctions d’administrateur indépendant avec prudence, sérieux et diligence en 2021. Pour toutes les questions importantes qui doivent être examinées et décidées par le Conseil d’administration, j’ai soigneusement examiné les documents fournis par la société, j’ai une compréhension approfondie de la rédaction des propositions pertinentes, j’ai utilisé des connaissances professionnelles et j’ai exprimé des opinions professionnelles dans la prise de décisions du Conseil d’administration.
Travaux des comités professionnels siégeant au Conseil d’administration
En tant que Président du Comité d’audit, j’ai présidé et convoqué cinq réunions du Comité d’audit en 2021, examiné divers rapports d’audit interne soumis par le Département d’audit interne de la société, écouté le résumé annuel des travaux et l’Organisation du plan de travail du Département d’audit interne, et guidé tous les travaux effectués par le Département d’audit; Mettre l’accent sur les principaux domaines de risque et les questions de risque de l’entreprise, l’efficacité du fonctionnement du contrôle interne de l’entreprise, la fiabilité de l’information financière et la conformité de la divulgation, ainsi que sur des questions spéciales telles que les principales opérations entre apparentés, les investissements importants et la garantie externe de L’entreprise, et superviser et promouvoir le fonctionnement normalisé de l’entreprise.
En outre, j’ai assisté au Comité de décision stratégique sans droit de vote, participé activement à la discussion sur la planification stratégique de l’entreprise et d’autres questions, présenté des avis professionnels sur la stratégie de développement à long terme de l’entreprise et les grandes décisions d’investissement, et encouragé le développement à long terme et la Mise en œuvre efficace de la stratégie de l’entreprise.
Vi. Questions diverses
En 2021, la société a bien fonctionné, la convocation et la tenue du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires ont été conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles ont rempli les procédures pertinentes et l’obligation de divulgation de l’information. Par conséquent, en 2021, je n’ai pas proposé de convoquer Le Conseil d’administration, de nommer ou de licencier le cabinet d’experts – comptables, de proposer d’engager des institutions d’audit externe et des institutions de conseil indépendantes, etc.
Ce qui précède est le rapport sur l’exécution de mes fonctions en 2021. En 2022, je continuerai à étudier attentivement les lois et règlements pertinents des sociétés cotées en bourse des deux endroits dans un esprit d’honnêteté et de diligence, à remplir fidèlement les obligations des administrateurs indépendants, à jouer le rôle d’administrateur indépendant, à maintenir La communication avec d’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs et à fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise.
Directeur indépendant: Huang tianwyou
Mars 2002
