Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, sous la direction des actionnaires et avec l’appui du Conseil d’administration et de la direction des opérations, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est strictement conformé au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société et d’autres systèmes, s’est acquitté consciencieusement des responsabilités légales en matière de surveillance et a activement encouragé la réforme du système et du mécanisme de surveillance Explorer et mettre en place un système de supervision « six en un » comprenant l’inspection disciplinaire et la supervision, le Conseil des autorités de surveillance, le Contrôleur financier, l’audit interne, le contrôle interne et le contrôle des risques, effectuer en profondeur divers travaux de supervision et d’inspection, promouvoir l’intégration efficace de la supervision interne du parti et de la supervision de la gouvernance d’entreprise, promouvoir le fonctionnement normalisé de l’entreprise et mieux protéger les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des actionnaires.
Évaluation globale de la gestion des opérations, de la réforme et du développement
Conditions de fonctionnement et de gestion
Au cours de la période considérée, face à la détérioration continue de l’environnement du marché extérieur, l’entreprise a coordonné la prévention et le contrôle des épidémies, la production et l’exploitation, surmonté divers facteurs défavorables à l’extérieur, mis en jeu les avantages commerciaux de la coopération, renforcé la planification globale des activités internes, stabilisé Les principales activités de développement vert urbain, mis l’accent sur les marchés régionaux clés tels que la Grande Baie de Guangdong, Hong Kong et Macao et la nouvelle zone de Xiong’an, saisi régulièrement l’occasion du « double carbone », fait face à la crise du risque de résilience et a réalisé un fonctionnement stable.
Évolution de la réforme
Au cours de la période considérée, conformément à l’objectif et au plan d’action de l’entreprise en matière de réforme scientifique et technologique, l’entreprise a continué de promouvoir la réforme du système et du mécanisme, d’approfondir la construction du système d ‘« auto – Organisation », de formuler et de publier des mesures de mise en œuvre du mécanisme de tolérance aux défaillances pour l’innovation scientifique et technologique, afin de créer un environnement favorable pour encourager l’innovation, soutenir la responsabilité, tolérer les erreurs et permettre les essais et les erreurs, et de stimuler davantage la vitalité Mettre en place un Comité du marché et de l’innovation scientifique et technologique, former un mécanisme de gouvernance caractéristique de l’innovation scientifique et technologique de l’entreprise qui intègre la recherche scientifique, les affaires et le marché, et soutenir l’innovation scientifique et technologique pour stimuler le développement des entreprises en établissant des sectorformes scientifiques et technologiques telles que des laboratoires numériques.
En ce qui concerne la normalisation de la gouvernance d’entreprise, en combinaison avec les lois et règlements actuels et le plan de réforme et d’innovation de la science et de la technologie de l’entreprise, et en fonction des besoins actuels en matière de gouvernance d’entreprise, 21 systèmes de gouvernance d’entreprise, y compris les statuts, ont été révisés afin de garantir efficacement le fonctionnement normalisé de l’entreprise, de promouvoir l’amélioration continue du niveau de gouvernance d’entreprise et de renforcer la vitalité de la réforme et du développement. En janvier 2022, la société a reçu le prix d’entreprise modèle de gouvernance d’entreprise pour les entreprises d’État locales de la SASAC du Conseil d’État, et seulement deux entreprises d’État de Shenzhen ont reçu ce prix.
Évaluation du rendement du Conseil d’administration et de la haute direction
Tous les administrateurs et cadres supérieurs de la société sont diligents et consciencieux, jouent pleinement leur rôle, assistent à l’Assemblée générale des actionnaires et au Conseil d’administration au besoin et examinent attentivement les questions à l’examen. Aucun administrateur ou dirigeant de la société n’a enfreint les lois et règlements, les statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de ses fonctions.
Surveillance de la gouvernance d’entreprise
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu sept réunions, dont les résultats et les délibérations sont les suivants:
Ordre du jour de la réunion
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, rapport annuel de la société en 2020 et résumé, rapport d’audit annuel de la société en 2020, Rapport financier final de la société en 2020, rapport spécial sur la première utilisation des fonds collectés et utilisés par la société en 2020 1 2021 – 3 – 29 troisième Conseil des autorités de surveillance Rapport spécial sur l’occupation des fonds non opérationnels de l’entreprise en 2020 et les opérations d’autres fonds connexes lors des réunions périodiques de l’entreprise; plan de distribution des bénéfices de l’entreprise en 2020; rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2020; rapport de travail du système de contrôle interne de l’entreprise en 2020 Proposition relative à l’application d’une nouvelle ligne de crédit globale à la Banque
Rapport du premier trimestre de 2021 de la compagnie, troisième rapport de gestion sur le calcul du troisième Conseil des autorités de surveillance du budget global de 2021 de la compagnie, proposition sur l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021 2, proposition sur le changement de convention comptable, proposition sur la révision du rapport d’étude de faisabilité du projet de bâtiment futur de la compagnie Plan de gestion pour la rémunération et l’évaluation du rendement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2021
3 2021 – 6 – 10 quatrième proposition du troisième Conseil des autorités de surveillance concernant la demande d’une nouvelle ligne de crédit globale à la Banque
Session extraordinaire
Rapport semestriel 2021 et résumé de la société; rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours de la deuxième année du troisième Conseil des autorités de surveillance du 4 août 2021 au 19 août 2021; proposition de renouvellement de l’institution d’audit annuelle pour la réunion ordinaire 2021; proposition de demande de ligne de crédit globale à la Banque
5 2021 – 10 – 21 le cinquième rapport du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société pour le troisième trimestre de 2021, la proposition de modification des Statuts de la société réunions temporaires et la proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société
6 2021 – 11 – 3 sixième proposition du troisième Conseil des autorités de surveillance concernant la nomination de candidats aux postes de superviseur représentant les non – employés
Session extraordinaire
7 2021 – 12 – 30 la septième proposition de prolongation de certains projets d’investissement collectés par le troisième Conseil des autorités de surveillance et la proposition de demande de limite de crédit pour la réunion intérimaire complète à la Banque
Participation ou participation aux réunions de la société
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté à une Assemblée générale annuelle des actionnaires et à une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, et ont assisté à six réunions du Conseil d’administration sans droit de vote pour superviser la légalité et la conformité des décisions de l’assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, ainsi que le rendement des administrateurs, du Directeur général et d’autres cadres supérieurs de la société.
Le Président du Conseil des autorités de surveillance a assisté sans droit de vote aux réunions spéciales pertinentes du Comité du parti, du Bureau du Directeur général et des principales décisions de la société, a été informé en temps opportun de la mise en œuvre des décisions de l’assemblée générale et du Conseil d’administration par la direction de la société, a été informé des données financières de la société et de la gestion de la société, a supervisé les procédures de mise en œuvre des décisions par la direction de la société et a formulé des recommandations sur la gestion des risques opérationnels et de la conformité de la société.
Changement de membre du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, M. Liao junkai, superviseur non représentatif des employés, a démissionné de son poste de superviseur non représentatif des employés pour des raisons professionnelles. Après délibération à la sixième réunion intérimaire du troisième Conseil des autorités de surveillance, il a été convenu de nommer M. Wang Xiaowei comme candidat du Conseil des autorités de surveillance pour les représentants non salariés. Avec l’approbation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, M. Wang Xiaowei a été élu superviseur non représentatif des employés, et aucun changement n’a été apporté aux autres membres du superviseur.
Apprentissage et formation du Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance attache une grande importance à l’amélioration de la capacité des autorités de surveillance à s’acquitter de leurs fonctions et à l’Organisation de la participation des autorités de surveillance à diverses méthodes d’apprentissage, de formation et d’enquête. Tous les superviseurs ont participé à la formation sur la modification du droit pénal (11) Interprétation de la révision des crimes liés aux valeurs mobilières et aux contrats à terme parrainée par l’Association des sociétés cotées, à la formation sur la divulgation de l’information dispensée par l’institution de recommandation de la société Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities Co., Ltd., à la formation sur l’interprétation de la politique de « tolérance zéro » du marché des capitaux dans Tous les superviseurs ont participé à une formation en ligne de deux jours sur les administrateurs et les superviseurs des sociétés cotées en 2021 et ont réussi l’évaluation. En outre, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance envoie des documents tels que la communication sur la surveillance des sociétés cotées et les directives de travail du Conseil des autorités de surveillance des sociétés cotées aux autorités de surveillance pour qu’elles les étudient elles – mêmes et qu’elles maîtrisent en temps opportun les politiques, règlements et tendances de La surveillance.
Enquête du Conseil des autorités de surveillance
Afin de jouer pleinement le rôle du Conseil des autorités de surveillance dans la gouvernance d’entreprise des sociétés cotées et de promouvoir le développement par la supervision, le Conseil des autorités de surveillance, d’une part, s’est rendu au niveau local pour mener des enquêtes de surveillance sur les secteurs d’activité de l’entreprise et, d’autre part, a mené des enquêtes « à l’étranger», a pleinement utilisé la sector – forme du Conseil des autorités de surveillance pour mener des enquêtes conjointes avec les secteurs d’activité afin d’aider le développement opérationnel de l’entreprise.
Au cours de la période considérée, la Division du développement urbain a fait des recherches sur la mise en œuvre de la stratégie urbaine et l’innovation commerciale; Mener des recherches sur le développement de la propriété mixte et de l’exploitation écologique à Shenzhen Jiuyi; En ce qui concerne la construction de la conformité et l’emploi incorruptible des filiales non locales, l’enquête d’affaires et l’examen spécial du siège social de Xiong’an sont effectués avec la participation et l’orientation du Président du Conseil des autorités de surveillance de l’actionnaire contrôlant.
Au cours de la période considérée, il s’est rendu à la Bourse des droits d’émission de Shenzhen pour mener des recherches sur la politique du « double carbone» et les possibilités de marché connexes; Effectuer des recherches et des recherches sur la supervision du Conseil des autorités de surveillance dans le domaine des investissements et de la construction d’un système de production de sécurité d’urgence au Shenzhen Gas Corporation Ltd(601139) Organiser des visites de clients et des activités de recherche d’affaires, se rendre à Shenzhen Duty Free Group et Shenzhen Guangming talent Anju pour une interaction amicale et des échanges sur les questions de coopération entre les deux parties.
Surveillance quotidienne du Conseil des autorités de surveillance
Les autorités de surveillance de la société s’acquittent activement de leurs fonctions de surveillance, comprennent et évaluent pleinement les questions importantes de la société, supervisent les procédures de convocation des réunions du Conseil d’administration, le processus de prise de décisions et leur conformité juridique, prêtent attention à la participation des administrateurs aux réunions pertinentes, à l’expression d’opinions et de suggestions et au fonctionnement des comités professionnels du Conseil d’administration, et supervisent l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et la rapidité des annonces pertinentes.
Sur la base de l’amélioration de l’efficacité de la gestion et de l’aide apportée à la direction de l’entreprise pour qu’elle prête attention aux risques internes et améliore le travail, le Conseil des autorités de surveillance présente des avis de surveillance écrits sous la forme d’une lettre de rappel, d’une lettre de recommandation et d’une lettre de consultation.
Au cours de la période visée par le rapport, trois lettres de rappel ont été émises, dont une pour les questions de gestion de la trésorerie liées à la collecte des fonds des filiales à part entière, conformément à la résolution de la première réunion du Bureau du Directeur général intérimaire en 2021, au cours de laquelle la rectification ou La rectification normale a été achevée à la fin de la période visée par le rapport; En ce qui concerne le report de l’enregistrement industriel et commercial des informations sur les actionnaires par les filiales participantes, une lettre de rappel est envoyée; En ce qui concerne les risques potentiels pour la sécurité du système de surveillance du bâtiment de la Section de la construction, une lettre de rappel doit être envoyée au Département de l’administration.
Au cours de la période visée par le rapport, une lettre de recommandation a été envoyée au Ministère des finances en réponse à la mise en œuvre des nouvelles normes de location, afin d’établir et d’évaluer l’impact financier de la mise en œuvre des nouvelles normes de location sur l’application des contrats de location – acquisition existants, de renforcer la gestion du calcul préalable à la location et de l’identification des activités de location et d’améliorer la gestion des contrats de location.
Au cours de la période considérée, deux lettres de consultation ont été envoyées à la direction des filiales contrôlantes, ce qui a incité la direction à réfléchir en profondeur au développement de l’entreprise; Envoyer une lettre à la direction de la Division des services d’information publique pour lui demander des conseils sur les risques et les contre – mesures liés à l’intégrité et à l’innovation technique de la Division.
Surveillance spéciale par le Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance exerce une surveillance spéciale sur les activités d’investissement au cours de la période considérée. Premièrement, examiner le rapport d’évaluation post érieure à l’investissement et le rapport d’évaluation post érieure au projet de la société en 2021, et le Président du Conseil des autorités de surveillance émet des avis d’audit indépendants et propose plusieurs suggestions d’optimisation de la gestion des investissements à la direction des opérations; Deuxièmement, exercer une surveillance spéciale sur l’acquisition d’actions scientifiques et technologiques par six voisins de la société participante, attirer l’attention sur l’équité du prix d’acquisition et le risque de réalisation de bénéfices futurs, superviser et améliorer les propositions de prise de décisions pertinentes, y compris l’Accord d’acquisition, et ajouter des clauses de Réponse au risque; Troisièmement, participer à l’enquête préliminaire et à l’ajustement du projet de fusion et d’acquisition proposé, et effectuer un dépistage des risques avant la supervision des investissements afin de prévenir efficacement les risques avant l’investissement; Quatrièmement, effectuer une supervision spéciale sur la révision du rapport d’étude de faisabilité, la révision des systèmes pertinents de construction d’ingénierie et les activités d’appel d’offres et d’achat d’ingénierie pour les futurs projets de construction de grands projets d’investissement de l’entreprise.
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté au Conseil d’administration et à l’assemblée générale de la société ou y ont assisté en tant que participants sans droit de vote, et ont strictement supervisé les procédures de prise de décisions de la société et l’exercice de leurs fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures de convocation, de convocation et de prise de décisions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, que le contenu des résolutions pertinentes est légal et efficace et qu’il n’y a pas eu d’activités commerciales illégales de la société. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de cas où le Conseil des autorités de surveillance a proposé de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires.
Inspection financière de la société
Au cours de la période considérée, la gestion financière de la société a été strictement conforme à la loi comptable de la République populaire de Chine, aux normes comptables pour les entreprises et à d’autres lois et règlements, et le système de contrôle interne de la comptabilité financière a été perfectionné. Il n’y a pas eu de faux Documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les rapports financiers. Les rapports financiers périodiques de la société reflètent fidèlement, fidèlement, objectivement et complètement la situation réelle de la société. KPMG huazhen Certified Public Accountants a vérifié les états financiers de la société pour l’exercice 2021 et a publié un rapport d’audit standard sans réserve. Les états financiers de la société reflètent fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie.
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Après un examen attentif du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société effectue le contrôle interne conformément aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen et de la Bourse de Shenzhen et conformément aux principes de base du contrôle interne. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise est conforme aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, et les résultats de l’évaluation reflètent pleinement, réellement et objectivement la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise. KPMG huazhen Certified Public Accountants a publié un rapport d’audit du contrôle interne sans réserve, et la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à tous les égards importants conformément aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises et aux règlements pertinents.
Opérations entre apparentés
En 2021, les transactions quotidiennes entre la société et les parties liées sont nécessaires à la production et à l’exploitation. Les transactions sont justes et raisonnables. Le comportement des transactions est conforme au principe de commercialisation et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires non liés. Le Conseil d’administration est honnête, fiable et diligent dans la prise de décisions concernant les opérations entre apparentés. Relations entre la direction et le Conseil d’administration
