Code du titre: Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) titre abrégé: Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) annonce No: 2022 – 24 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Tous les membres du Conseil d’administration de la société garantissent que le contenu du rapport est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et des lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système normalisé de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise.
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, il n’y a pas de défauts majeurs et de défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à tous les égards importants conformément aux exigences du système de normes de contrôle interne de l’entreprise et aux règlements pertinents.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne, aucun facteur n’a eu d’incidence sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Base d’évaluation du contrôle interne
1. Le système normalisé de contrôle interne des entreprises publié conjointement par le Ministère des finances et la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. 2. The relevant Internal Control Guidelines issued by the Shenzhen Stock Exchange.
3. Le manuel d’évaluation du contrôle interne de la compagnie et le plan de travail d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie pour 2021 Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619)
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Au total, 23 unités du siège social et de ses filiales ont été incluses dans la portée de l’évaluation. Le total des actifs des unités incluses dans la portée de l’évaluation représentait 91,04% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représentait 98,48% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
La portée de l’évaluation du contrôle interne couvre les processus opérationnels de base de l’entreprise et de ses filiales, en mettant l’accent sur les risques de contrôle interne dans des domaines à haut risque tels que l’exploitation des fonds, les ventes, les achats, la gestion des actifs et les investissements, comme suit:
1. Environnement interne
Conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements, la société a mis en place une structure organisationnelle à tous les niveaux avec des pouvoirs clairs pour l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et l’audit, la nomination, la stratégie, le Comité professionnel d’évaluation de la rémunération, le Conseil des autorités de surveillance et le niveau de direction. La société a mis en place et amélioré le système de responsabilité des filiales sous la direction du Département et du Bureau conformément à la structure de la société mère et de la filiale, formant Gérer un système de gestion et de contrôle efficace des filiales mères.
Compte tenu de la situation actuelle et de la tendance future, l’entreprise a formulé un plan de développement et des objectifs de développement à long terme. Autour de la stratégie de développement de l’entreprise, elle a mis en place un groupe directeur pour le développement de la planification stratégique, afin d’accélérer la transformation et le développement de L’industrie principale des profilés, d’accélérer la mise en page de l’industrie des nouveaux matériaux respectueux de l’environnement, de maintenir une croissance rapide des produits diversifiés, de mettre en œuvre avec succès de nouveaux projets de fusion et d’acquisition, de promouvoir Améliorer le mécanisme d’incitation et de restriction des ressources humaines, mettre en place un système d’évaluation scientifique, renforcer Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
2. Évaluation des risques
L’entreprise a mis en place des procédures d’évaluation des risques telles que l’identification des risques, l’analyse des risques et les stratégies d’intervention en cas de risque afin d’identifier et d’évaluer tous les risques auxquels l’entreprise peut être confrontée dans le cadre de ses activités d’exploitation, et a adopté des méthodes qualitatives et quantitatives Pour effectuer l’évaluation des risques afin d’identifier et d’évaluer les risques majeurs auxquels l’entreprise est confrontée en fonction de la probabilité et du degré d’impact des risques, de formuler des stratégies d’intervention en cas de risque correspondantes et de déterminer le département responsable Et suivre la mise en œuvre.
3. Activités de contrôle
La société a renforcé la gestion et le contrôle des principaux points de contrôle de la gestion de projet, de l’exploitation des fonds, des ventes, des achats, de la gestion des actifs, des rapports financiers et d’autres opérations principales, et le Département et le Bureau professionnels ont organisé des inspections et des évaluations professionnelles des filiales Tous les six mois afin d’améliorer continuellement le niveau de contrôle professionnel et d’assurer le fonctionnement efficace du système de contrôle interne.
En ce qui concerne la gestion du projet, renforcer l’enquête préliminaire sur le projet, organiser des enquêtes spéciales et des enquêtes sur le terrain pour des projets tels que l’aluminium, les catalyseurs et les moules haut de gamme, afin de comprendre pleinement la situation de l’industrie et du marché du projet et de maîtriser pleinement les données de première main; Renforcer la recherche et l’analyse, prendre des décisions prudentes, tenir de nombreuses réunions spéciales sur le développement, discuter et démontrer les projets de recherche et les objectifs d’investissement, et améliorer en temps opportun le contrôle des risques dans le processus de développement des projets; Pour les projets approuvés par la société, le personnel du Département et de la filiale est sélectionné pour former l’équipe de projet, effectuer la diligence raisonnable et l’acquisition, acquérir et réorganiser Henan Hailuo songji New Materials Co., Ltd. (anciennement Henan zhonghengmei New Materials Co., Ltd.), étendre et étendre la chaîne de production de soutien photovoltaïque, le projet thaïlandais est entièrement mis en production, et la construction du projet SCR Guangxi Guest est lancée, et la disposition des « deux principales Industries» de la société est accélérée. La qualité du développement a considérablement augmenté. En ce qui concerne l’exploitation du capital, la société unifie l’approbation de l’investissement et du financement, planifie l’expédition du capital, met en œuvre la liaison directe entre les banques et les entreprises de la NCC yonyou et centralise la gestion financière des fonds inutilisés des filiales, réalise un revenu de gestion financière de 606500 RMB Tout au long de l’année, applique strictement la gestion des comptes bancaires des filiales, applique strictement les mesures de gestion des comptes bancaires Wuhu Conch Profiles And Science Co.Ltd(000619) Assurer la sécurité des fonds du compte bancaire en ligne; Renforcer la surveillance unifiée des activités de capital des filiales, appliquer strictement les exigences en matière de collecte de fonds, d’investissement, d’exploitation et de séparation des responsabilités et des postes, afin d’assurer un fonctionnement sûr et efficace des activités de capital.
Formuler et publier des mesures provisoires pour l’administration des garanties afin de normaliser le comportement des garanties et de contrôler efficacement les risques liés aux garanties.
En ce qui concerne les activités de vente, face à la situation complexe et grave de l’exploitation et du marché, nous avons mis en œuvre des politiques globales, augmenté les prix, stabilisé le volume et augmenté l’efficacité, augmenté le volume des ventes et les revenus d’une année sur l’autre, et diversifié l’exploitation pour atteindre un nouveau sommet historique. Saisir l’occasion d’une forte hausse des prix du marché du PVC, prendre l’initiative de promouvoir le modèle de tarification des « frais de traitement du PVC + » dans l’industrie, de promouvoir la formation d’un consensus industriel et d’insuffler une nouvelle vitalité au développement sain et ordonné de l’industrie. Avec le développement rapide de la diversification et l’optimisation continue de la structure industrielle, les ventes de matériaux d’aluminium, de portes et de fenêtres et de planchers écologiques ont augmenté d’une année sur l’autre. La coopération stratégique de matériaux d’aluminium a été réalisée avec 16 grandes entreprises immobilières nationales telles que biguiyuan et Greenland, et Un certain nombre de projets d’image ont été mis en place dans les domaines de l’hôtel et de l’école. Le nombre de pays de vente du commerce extérieur a atteint 13. En ce qui concerne les liens clés tels que la gestion des prix, les relations publiques d’ingénierie, le remboursement des fonds et le contrôle des dépenses, des dispositions provisoires sur le prix de vente de l’aluminium, des directives commerciales sur l’évaluation du crédit à la clientèle, des mesures provisoires sur la gestion des projets d’ingénierie transrégionaux et des dispositions provisoires sur la gestion des dépenses de vente ont été formulées et publiées, et des mesures provisoires sur la gestion des fonds de vente et du Règlement ont été mises en œuvre de manière continue afin d’assurer le contrôle de tous les risques liés aux ventes.
En ce qui concerne les activités d’achat, l’entreprise s’est concentrée sur la gestion des achats de matières premières en vrac, a mis en place un mécanisme mensuel d’examen du plan d’achat et un mécanisme d’analyse du marché, a organisé des appels d’offres publics pour les canaux de matières premières en PVC et a activement lancé le développement et l’optimisation des canaux de matières premières en amont; La mise en place d’un système d’achat a été constamment renforcée, des règles de mise en œuvre pour la gestion du plan d’achat de matières premières, des mesures de gestion des appels d’offres pour l’achat de matières premières, des mesures de gestion de l’approvisionnement en matières premières, des règles de mise en œuvre pour L’acceptation de la quantité de matières premières, des procédures de contrôle du flux des matières premières, des principes et des procédures de paiement des prix d’achat de PVC et d’autres systèmes ont été élaborés et publiés, et l’approbation, l’acceptation et le
Dans le domaine de la production et de la R & D technique, saisir l’occasion du « double carbone», intensifier la recherche sur les politiques d’économie d’énergie dans toutes les régions, développer des portes et des fenêtres de système qui répondent aux exigences de la norme d’économie d’énergie de 80%, achever la mise à niveau technique et la certification des produits des fenêtres passives à très faible consommation d’énergie, promouvoir la R & D et la production de catalyseurs de dénitration SCR à moyenne et basse température, effectuer la R & D du projet de PVC modifié par des nanomatériaux bidimensionnels avec l’université de la science et de la technologie de Chine, accroître la promotion L’essai d’application de nouveaux additifs, tels que le carbonate de calcium nanométrique, vise à promouvoir la nouvelle formule BN / gn0610 et à améliorer la compétitivité des produits.
En ce qui concerne le projet d’ingénierie, l’instruction sur le processus de gestion de l’ingénierie doit être formulée pour le projet de construction d’ingénierie afin de clarifier les responsabilités de gestion, les objectifs de durée et les exigences de contrôle du processus. Grâce à l’élaboration de mesures de contrôle spécifiques pour la construction du projet, un système de contrôle et de gestion standard a été mis en place à partir de l’examen des conditions avant le début du projet, de l’appel d’offres de l’unit é de construction, de l’examen conjoint des dessins de construction, du contrôle de l’avancement de la qualité de la construction, du paiement des paiements d’avancement du projet, de l’acceptation de l’achèvement du projet et d’autres liens clés, et a été Entre – temps, les mesures de gestion de l’achat de matériel électromécanique doivent être mises en œuvre avec soin. L’appel d’offres public doit être lancé pour l’achat de matériel d’ingénierie afin d’assurer l’ouverture, l’équité et la transparence de l’achat de matériel et le contrôle des coûts d’achat d’actifs.
En ce qui concerne la gestion de la sécurité et de la protection de l’environnement, des systèmes tels que les mesures de gestion de la sécurité au travail et de la santé au travail, les mesures de gestion de la sécurité au travail, les mesures de gestion du système de responsabilité en matière de sécurité au travail et le plan global d’intervention d’urgence en cas d’urgence en matière de sécurité au pays et à l’étranger ont été élaborés et publiés, des procédures d’exploitation et des plans d’urgence en matière de sécurité ont été établis et améliorés et un système de En ce qui concerne la gestion de la protection de l’environnement, des systèmes tels que la gestion de la protection de l’environnement ont été élaborés et publiés, le traitement des permis de rejet de polluants a été effectué, le traitement de la protection de l’environnement a été renforcé, la technologie de traitement des COV a été améliorée et le niveau de production propre de l’entreprise a été amélioré. Mettre sérieusement en œuvre les exigences du Gouvernement en matière de prévention et de contrôle des épidémies et s’efforcer de prévenir et de contrôler les épidémies de façon régulière.
Contrôle de la gestion des filiales. La société gère uniformément la stratégie opérationnelle et la stratégie de gestion des risques des filiales. Y compris: nommer des cadres supérieurs aux filiales, combiner les caractéristiques des filiales et établir un modèle de gestion des filiales plus ciblé conformément aux lois et règlements pertinents; Formuler et gérer les objectifs opérationnels des filiales et mettre en œuvre un système régulier de communication et de rapport sur les conditions de travail. La société assure la gestion ou la supervision globale de l’exploitation normalisée, de l’investissement, de la divulgation de l’information, du capital financier et de la gestion de la garantie, du personnel, de la production et de l’exploitation des filiales subordonnées.
4. Information et communication
L’entreprise a mis en place un système d’information et de communication relativement complet à l’aide de la sector – forme d’information interne sur l’AP, ce qui a permis d’assurer un fonctionnement normalisé de la collecte, du traitement et du partage d’informations internes importantes et de communiquer rapidement et efficacement. L’approbation en ligne a permis d’améliorer le niveau de bureautique. Le Bureau a mis en place un processus de suivi et de gestion de l’information opérationnelle importante des filiales, élaboré et publié un système de rapport sur les questions importantes et mis en place un mécanisme normalisé de rapport sur les questions importantes. Le Département et le Bureau ont mis en place un système de réunions hebdomadaires de coordination, et le Département de la qualité de la production est chargé de superviser et de superviser les questions relatives à l’Organisation des réunions hebdomadaires, ce qui renforce la communication en temps opportun de l’information et l’exécution du travail.
En collaboration avec helcaos, le principal fournisseur de sector – forme Internet industrielle de l’industrie, nous avons créé la première sector – forme Internet industrielle de l’industrie. En 2021, la construction de la sector – forme industrielle de base et de la sector – forme de base Big Data a été achevée, la connexion interne de données a été ouverte, le fonctionnement en ligne des ventes et la construction de la fonction de personnalisation de l’ensemble de la maison ont été accélérés conformément au principe du marché D’abord, et la mise à niveau des magasins d’expérience et l’expansion du marché de l’ameublement de maison ont été encouragées Entre – temps, nous devons améliorer les fonctions telles que l’ordonnancement automatique de la production, le balayage des codes, l’entrée et la sortie de l’entrepôt, la démonstration de la technologie d’inspection en ligne de la section transversale des profilés, la promotion de la transformation du mode de production et de commercialisation des profilés et la restructuration du processus de gestion, afin de réaliser la gestion du cycle de vie complet des produits. Le système d’information sur les ventes, l’expédition et le stockage de l’entreprise permet de contrôler le processus de collecte des ventes, d’expédition des produits et de collecte, de traitement et de transmission de l’information en temps opportun. Le système d’information sur l’approvisionnement en matériel permet de contrôler le processus de gestion des contrats, d’achat et de paiement, de consommation et d’utilisation, de gestion des stocks et de saisir en temps réel l’information sur la réception, la réception et l’entreposage des matériaux. Le système financier de la CCN a essentiellement réalisé le contrôle intégré. Les procédures de collecte, de traitement et de transmission de l’information interne de l’entreprise sont normalisées et fonctionnent sans heurt, et la communication est opportune et efficace.
La société divulgue en temps opportun les événements importants survenus par la société en stricte conformité avec les exigences de la société cotée, et la divulgation de l’information est vraie, exacte et complète. Entre – temps, l’entreprise a maintenu une bonne communication d’information avec les institutions financières, les principaux fournisseurs, les principaux clients et les ministères, ce qui a créé un bon environnement extérieur pour le développement de l’entreprise.
5. Contrôle interne
La société a mis en place un mécanisme de supervision interne parfait, le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration, le Comité d’audit du Conseil d’administration a effectué un examen et une supervision indépendants de l’établissement et de la mise en œuvre du contrôle interne de la société, les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur le fonctionnement du contrôle interne et l’auto – évaluation de la société, et un Comité de supervision interne a été créé, qui a formé la supervision administrative, la supervision des affaires, Système de supervision et de gestion de la supervision des audits.
En ce qui concerne la supervision administrative, la société a mis en œuvre le système de rémunération annuelle et le système annuel de responsabilité objective pour les cadres supérieurs et les membres de l’équipe d’exploitation de chaque filiale, ainsi que pour les cadres moyens affiliés par les filiales. Grâce à la signature, à la supervision et à l’Exécution du système annuel de responsabilité objective, la société a normalisé l’exécution des responsabilités des cadres supérieurs, des membres de l’équipe d’exploitation de chaque filiale et des cadres moyens des filiales.
En ce qui concerne la supervision des activités, le Département des finances est chargé de la gestion des risques contractuels et de l’examen et de la supervision de diverses activités économiques; Le Département des ressources humaines est chargé de superviser le recrutement, la formation, la promotion et l’ajustement du personnel des filiales; Le Département du marketing et le Département de l’approvisionnement en matériel ont mis en place un mécanisme de surveillance des activités de vente et d’achat des filiales; Le Département de la qualité de la production et le Département de la technologie de l’ingénierie ont mis en place un mécanisme de supervision pour le contrôle de la production des filiales et la construction de projets d’ingénierie. Tous les départements et bureaux professionnels ont souligné les lacunes par la supervision et l’inspection, ont proposé des suggestions d’amélioration et ont suivi la mise en œuvre de la rectification.
Le Conseil d’administration de la société dispose d’un Comité d’audit chargé d’orienter et de superviser la mise en place et la mise en œuvre du système d’audit interne et d’assurer la normalisation des travaux d’audit interne de la société. Sous la direction directe du Comité d’audit, la salle d’audit effectue l’audit interne de la société de manière indépendante conformément à la loi. Le Bureau d’audit est doté d’un personnel à temps plein chargé d’effectuer l’audit de la légalité, de la conformité, de l’authenticité et de l’intégrité des activités économiques de la société en propriété exclusive et de la filiale Holding, d’évaluer la rationalité et l’efficacité de la conception et de la mise en œuvre du contrôle interne et de résoudre les problèmes d’audit.
