Code des titres: Topsec Technologies Group Inc(002212) titre abrégé: Topsec Technologies Group Inc(002212) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Topsec Technologies Group Inc(002212)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5. Contenu principal du plan d’actionnariat des employés 6 (i) Principes de base du régime d’actionnariat des employés… 6 (II) participants au régime d’actionnariat des employés et critères de détermination 6 (III) l’échelle, la source des actions, la source des fonds et le prix d’achat du régime d’actionnariat des employés… 8 (IV) Durée et période de blocage du régime d’actionnariat des employés… 10 (v) mode de gestion du régime d’actionnariat des employés… 13 (vi) Modification et résiliation du régime d’actionnariat des employés et disposition des droits et intérêts des détenteurs 18 (Ⅶ) Autres éléments du régime d’actionnariat des employés….. 5. Avis de vérification du Conseiller financier indépendant sur le plan d’actionnariat des employés… 22 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’actionnariat des employés aux politiques et règlements… 22 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de l’entreprise… 24 (III) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires… Vi. Conclusions 7. Questions portées à l’attention des investisseurs 8. Documents à consulter et méthodes de consultation 29 (i) Documents à consulter… 29 (II) mode de consultation I. interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Société cotée, société, Topsec Technologies Group Inc(002212)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Rapport du Conseiller financier indépendant sur Topsec Technologies Group Inc(002212)
Régime d’actionnariat des employés, ce régime d’actionnariat des employés fait référence à Topsec Technologies Group Inc(002212)
Le projet de plan d’actionnariat des employés et le projet de plan font référence au plan d’actionnariat des employés (projet) de la phase I de Topsec Technologies Group Inc(002212)
Le titulaire désigne l’objet de la participation au régime d’actionnariat des employés.
Assemblée des actionnaires désigne l’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés.
Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés.
Les mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés se réfèrent aux mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés de la phase I de Topsec Technologies Group Inc(002212)
Les actions sous – jacentes sont Topsec Technologies Group Inc(002212) a actions ordinaires
C
Shenzhen Stock Exchange
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
The regulatory Guidelines No. 1 refers to the regulatory Guidelines for Self – Regulation of Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Regulatory Operation of Main Board Listed Companies
S’il y a des différences dans la somme des totaux partiels et des totaux directs dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, ces différences résultent de l’arrondissement.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant accepte Topsec Technologies Group Inc(002212) Donner des avis professionnels objectifs et impartiaux sur la question de savoir si les intérêts de la société sont lésés et s’ils ont une incidence sur les intérêts des actionnaires.
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant indique ce qui suit:
Les documents sur lesquels se fonde le présent rapport sont fournis par Topsec Technologies Group Inc(002212) Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant de manière honnête, fiable, diligente et professionnelle et assume la responsabilité de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant;
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant vise à donner des avis sur les questions relatives au régime d’actionnariat des employés et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Topsec Technologies Group Inc(002212)
Le rapport du Conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le texte intégral de l’annonce et des annexes pertinentes du plan d’actionnariat des employés publié par Topsec Technologies Group Inc(002212) ;
Ce rapport du Conseiller financier indépendant n’est utilisé qu’à des fins spécifiées dans les lignes directrices et les lignes directrices réglementaires no 1 pour Topsec Technologies Group Inc(002212)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
(II) Topsec Technologies Group Inc(002212)
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’actionnariat des employés et aux modalités des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Contenu principal du régime d’actionnariat des employés (i) Principes de base du régime d’actionnariat des employés
1. Principe de conformité juridique
L’entreprise met en oeuvre le plan d’actionnariat des employés, exécute les procédures en stricte conformité avec les lois et règlements administratifs et divulgue l’information de façon véridique, exacte, complète et en temps opportun. Il est interdit d’utiliser le régime d’actionnariat des employés pour effectuer des opérations d’initiés, manipuler le marché des valeurs mobilières et d’autres pratiques frauduleuses en matière de valeurs mobilières.
2. Principe de la participation volontaire
La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise est soumise à la décision indépendante de l’entreprise et les employés y participent volontairement. L’entreprise n’oblige pas les employés à participer au plan d’actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée.
3. Principe de la prise en charge des risques
Les participants au régime d’actionnariat des employés sont responsables de leurs propres profits et pertes et assument leurs propres risques, sur un pied d’égalité avec les autres investisseurs. Objectifs de participation et critères de détermination du régime d’actionnariat des employés
1. Base juridique de la détermination des participants
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices réglementaires no 1 et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, et compte tenu de la situation réelle, la société a déterminé la liste des participants au régime d’actionnariat des employés.
2. Base de travail pour la détermination des participants
Le plan d’actionnariat des employés s’adresse aux administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), aux cadres supérieurs, au personnel de direction de base de la société et de ses filiales, ainsi qu’au personnel des activités de base (technique) de la société et de ses filiales. Tous les participants doivent avoir une relation d’emploi, d’emploi ou de travail avec l’entreprise ou ses filiales pendant la durée du régime d’actionnariat des employés.
Le nombre total de participants au régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 240 (à l’exclusion des employés qui pourraient être réaffectés à l’avenir), et le nombre spécifique de participants est déterminé en fonction de la situation réelle des cotisations des employés. La participation des employés susmentionnés au régime d’actionnariat des employés suit le principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. Il n’y a pas de cas où les employés sont forcés de participer par répartition ou distribution forcée.
3. Participants et répartition du régime d’actionnariat des employés
Le montant maximal est de 142314 000 exemplaires. La société à laquelle correspond la part détenue par l’un ou l’autre des actionnaires dans le régime d’actionnariat des employés
Le nombre d’actions ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Nombre d’actions détenues par les détenteurs de régimes de participation
Détermination des contributions internationales.
Administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), cadres supérieurs et sociétés participant au régime d’actionnariat des employés
Et le personnel de gestion de base des filiales subordonnées, le personnel des activités de base (techniques) de la société et des filiales subordonnées, le nombre total de personnes
Pas plus de 240 personnes (à l’exclusion des employés qui pourraient être réaffectés à l’avenir), dont les administrateurs participant au régime d’actionnariat des employés
4 personnes (à l’exclusion des administrateurs indépendants) et des cadres supérieurs, qui ne constituent pas le régime d’actionnariat des employés
Relations de l’action concertée.
La proportion spécifique des actions souscrites est indiquée dans le tableau suivant:
Proportion des actions détenues par l’employé par rapport aux actions détenues par l’employé par rapport aux actions acquises numéro de série des actions correspondantes nom titre (nombre d’actions) Proportion du régime nombre d’actions à détenir proportion du capital social total (nombre d’actions) actuel
1 président Li Xueying, Directeur général 7 200000 5,06% 1 2000000,101%
2 Kong Jiyang Director, Deputy General Manager, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0.42% 1000 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) %
Directeur financier
3 Directeur et Directeur général adjoint de Wu yabiao 36 China Vanke Co.Ltd(000002) ,53% 600 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 1%
4 Peng shaomin Directeur général adjoint, Directeur 3000000,21% 50 0 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) %
Secrétaire de la Conférence
Gestion de base et activités de base (technologie) 130614 000 91,78% 21 7690001836%
Personnel (pas plus de 236 personnes)
Total 142314 Tcl Technology Group Corporation(000100) ,00% 23 719000 2 000%
Note:
La part des participants dans le régime de participation à la souscription finale est soumise à la contribution réelle. Si les fonds de souscription des détenteurs ne sont pas payés intégralement et dans les délais prévus, ils sont automatiquement perdus.
Perte des droits d’abonnement correspondants.
Après la mise en œuvre du régime d’actionnariat des employés, le nombre total d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés en vigueur ne dépasse pas au total le capital social de la société.
10% et le nombre d’actions sous – jacentes correspondant aux actions du régime d’actionnariat des employés détenues par l’un ou l’autre des détenteurs ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société.
Dans le cas où certains employés renoncent à la souscription et que les actions susmentionnées sont attribuées à un administrateur, à un superviseur ou à un dirigeant de la société
Dans le cas des administrateurs, le plan de distribution est soumis au Conseil d’administration pour examen et décision.
Le Conseil des autorités de surveillance vérifie la liste des détenteurs. Qualification des avocats employés par la société pour les titulaires, etc.
Si elle est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices et à d’autres lois et règlements pertinents, aux statuts et
Ce projet de plan donne un avis juridique. Échelle, source des actions, source des fonds et prix d’achat du régime d’actionnariat des employés 1. Échelle des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés
L’échelle des actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’actionnariat des employés ne dépasse pas 23 719000 actions, soit 2,00% du capital social total de la société à l’heure actuelle. Le nombre spécifique d’actions détenues est déterminé en fonction de la contribution réelle des employés, et la société s’acquittera en temps opportun de L’obligation de divulgation de l’information conformément aux exigences.
Après la mise en œuvre du régime d’actionnariat des employés, le nombre total d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés en vigueur ne dépasse pas au total 10% du capital social total de la société, Le nombre d’actions sous – jacentes correspondant aux actions du régime d’actionnariat des employés détenues par l’un ou l’autre des détenteurs ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société (à l’exclusion des actions acquises par les détenteurs avant l’introduction en bourse des actions de la société, des actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et des actions acquises grâce à des incitations au capital). 2. Source des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés
