Formulaire d’auto – vérification du plan d’incitation au capital des sociétés cotées
Nom abrégé de la société: Topsec Technologies Group Inc(002212) Code des actions: Topsec Technologies Group Inc(002212) conseiller financier indépendant: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Existe – t – il
Numéro de série (Oui / non / remarques sans objet)
Exigences de conformité des sociétés cotées
1 si le rapport financier et comptable du dernier exercice n’a pas été négatif par l’ACP oui
Voir ou ne pas exprimer d’opinion
2 Si le contrôle interne des états financiers du dernier exercice n’a pas été publié par un comptable agréé oui
Rapports d & apos; audit assortis ou non d & apos; une opinion
3. Si le défaut de se conformer aux lois et règlements, aux statuts et à l’entreprise n’est pas survenu au cours des 36 derniers mois après l’inscription sur la Liste
Engagement de distribution des bénéfices
4 existe – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à la mise en oeuvre de l’incitation au capital?
5. Existe – t – il un système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation?
6 si aucun prêt ou autre forme d’aide financière n’est accordé à l’objet de l’incitation
Exigences de conformité pour les objets d’incitation
7 y a – t – il des actionnaires qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société cotée ou qui contrôlent effectivement la société?
Le producteur et son conjoint, ses parents et ses enfants
8 si les administrateurs indépendants et les superviseurs ne sont pas inclus
9 si la bourse n’a pas jugé la personne inappropriée au cours des 12 derniers mois oui
10 si la c
Choisir
11 si la c
Sanctions administratives ou mesures d’interdiction d’entrée sur le marché
S’il n’y a pas d’administrateurs ou de cadres supérieurs interdits en vertu du droit des sociétés
Forme
Y a – t – il d’autres circonstances qui ne conviennent pas à l’objet de l’incitation?
14 la liste des incitations a – t – elle été vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance?
Exigences relatives à la conformité des régimes d’encouragement
15 le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par les régimes d’incitation au capital de toutes les sociétés cotées au cours de la période de validité est le suivant:
Si le total cumulé ne dépasse pas 10% du capital social total de la société
16 les actions acquises cumulativement par un seul objet d’incitation dans le cadre d’un régime d’incitation au capital entièrement en vigueur sont:
Si elle ne dépasse pas 1% du capital social total de la société
17 si la proportion des capitaux propres réservés de l’objet d’incitation ne dépasse pas les capitaux propres à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital est:
18 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, le projet de plan d’incitation au capital – actions indique – t – il son nom?
Titre et quantité attribuée
19 si l’objet de l’incitation est un administrateur ou un cadre supérieur, si l’indicateur d’évaluation du rendement est établi comme objet de l’incitation ligne oui
Conditions de prise de participation
20 la durée de validité du régime d’incitation au capital – actions n’est – elle pas supérieure à 10 ans à compter de la date de l’octroi initial du capital – actions?
21 le Comité de rémunération et d’évaluation est – il chargé d’élaborer le projet de plan d’incitation au capital?
Exigences relatives à l’intégrité de la divulgation des régimes d’incitation au capital
22 si les éléments précisés dans le plan d’incitation au capital sont complets oui
Indiquer l’existence d’un article par article conformément aux dispositions pertinentes des mesures administratives d’incitation au capital.
La société cotée ne peut pas mettre en œuvre l’incitation au capital et l’objet de l’incitation ne peut pas participer à l’incitation au capital.
Forme; Indiquer si la mise en œuvre du plan d’incitation au capital entraîne une non – conformité de la répartition des capitaux propres des sociétés cotées.
Conditions de mise sur le marché
L’objet, la base de détermination et la portée du plan d’incitation au capital sont les suivants:
Le nombre d’actions à accorder et le type d’actions sous – jacentes à accorder dans le cadre du régime d’incitation au capital;
Catégorie, source, montant des capitaux propres et pourcentage du capital social total de la société cotée; Si fractionné
Le nombre d’actions à accorder à chaque fois, le nombre d’actions sous – jacentes concernées et leur part dans la cotation
Pourcentage du capital social total de la société; Lorsque des capitaux propres réservés sont établis, la quantité de capitaux propres à réserver est:
Et le pourcentage du total des capitaux propres du régime d’incitation au capital; Toutes les actions en cours
Si le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le régime d’incitation dépasse ou non le total cumulé du capital social de la société
10% et description du processus de calcul
À l’exception de la partie réservée, si l’objet de l’incitation est les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, il doit:
Divulguer son nom, son titre, le nombre de droits et d’intérêts qui peuvent être accordés et la part du régime d’incitation au capital qui doit être accordée.
La proportion du montant total des capitaux propres; D’autres objets d’incitation (individuellement ou par catégorie appropriée) peuvent être attribués oui
Le montant des capitaux propres et la proportion du montant total des capitaux propres à accorder dans le cadre du plan d’incitation au capital; Paire d’incitations individuelles
Est – ce que les actions de la société acquises dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité s’accumulent?
Description de l’excédent de 1% du capital social total de la société
Période de validité du régime d’incitation au capital et détermination de la date d’autorisation ou de la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions
Les modalités, la date d’exercice, la période de validité de l’exercice et les modalités d’exercice, ainsi que la date d’octroi des actions restreintes, sont les suivantes:
Période de restriction des ventes et dispositions relatives à la libération de la période de blocage des ventes, etc.
Le prix d’attribution des actions restreintes, le prix d’exercice des options d’achat d’actions et la méthode de détermination.
Si la méthode prévue aux articles 23 et 29 des mesures administratives d’incitation au capital est adoptée
Lorsque le prix d’octroi ou le prix d’exercice sont déterminés par d’autres méthodes, la base de tarification et le prix d’exercice sont déterminés.
Expliquer la méthode de tarification et engager un conseiller financier indépendant pour vérifier et vérifier la faisabilité du plan d’incitation au capital.
Si elle est favorable au développement durable de la société cotée, à la base de tarification pertinente et à la méthode de tarification
Formuler des avis clairs sur la rationalité, la question de savoir si les intérêts des sociétés cotées sont lésés et l’influence sur les intérêts des actionnaires.
Voir et divulguer
Conditions d’octroi et d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation.
Sous – délégation ou exercice proposé
En ce qui concerne les droits et intérêts, les conditions d’octroi ou d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation sont divulguées à chaque fois; Mise en place
Une description de la définition de l’indice, des critères de calcul, etc., liés aux conditions; L’octroi et l’exercice des droits et intérêts convenus sont les suivants:
Si les conditions des capitaux propres ne sont pas remplies, les capitaux propres concernés ne sont pas reportés à la période suivante; Si l’objet de l’incitation comprend le Directeur
Les entreprises et les cadres supérieurs divulguent les indicateurs d’évaluation du rendement pour l’exercice des droits et des intérêts des objets d’incitation; Incitations à la divulgation
Lorsque l’objet exerce ses droits et intérêts sur l’indice d’évaluation du rendement, il divulgue pleinement la scientificité de l’indice fixé.
Et la rationalité; Si la société met en œuvre simultanément un plan d’incitation au capital à plusieurs étapes, la société doit mettre en œuvre un plan d’incitation à un stade ultérieur.
Si l’indice de performance est inférieur au plan d’incitation initial, les raisons et la rationalité doivent être pleinement expliquées.
Les procédures de la société pour l’octroi de droits et d’intérêts et l’exercice de droits et d’intérêts par les objets d’incitation; Il devrait être clair que
La société municipale n’accorde pas d’actions restreintes et la période pendant laquelle l’objet de l’incitation n’exerce pas ses droits et intérêts
La méthode et le processus d’ajustement de la quantité de capitaux propres et du prix d’exercice du régime d’incitation au capital sont les suivants:
Séquence (p. ex., méthode d’ajustement lors de la mise en oeuvre d’un plan de distribution des bénéfices, d’attribution d’actions, etc.)
Méthode comptable d’incitation au capital, actions restreintes ou juste valeur des options d’achat d’actions
La méthode de détermination, la valeur des paramètres importants du modèle d’évaluation et sa rationalité, la mise en œuvre de l’incitation au capital devrait être la suivante:
Charges à payer et effets sur les résultats d’exploitation des sociétés cotées
La modification et la résiliation du régime d’incitation au capital sont les suivantes:
En cas de changement de contrôle, de fusion, de scission ou de changement de position de l’objet d’incitation de la société, oui
Comment mettre en œuvre le plan d’incitation au capital en cas de démission, de décès, etc.
Les droits et obligations respectifs de la société et de l’objet de l’incitation et le mécanisme de règlement des différends ou des différends pertinents sont les suivants:
Il n’y a pas de fausse inscription dans les documents de divulgation d’informations sur les plans d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les engagements contenant des déclarations trompeuses ou des omissions importantes; Existence de documents d’information sur l’objet de l’incitation
Une fausse déclaration, une déclaration trompeuse ou une omission importante entraînant une non – conformité à l’octroi ou à l’exercice d’un droit est:
L’engagement de restituer tous les avantages à la société en cas d’avantages. Annulation et produit du rachat d’actions de sociétés cotées
Critères de déclenchement et calendrier des procédures de recouvrement, principes de calcul des prix de rachat et des recettes, procédures opérationnelles
Séquence, délai d’achèvement, etc.
Si l’indice d’évaluation du rendement satisfait aux exigences pertinentes
23 y a – t – il des indicateurs de rendement de l’entreprise et des cibles d’incitation? Oui
24 Si l’indice est objectif, ouvert, clair et transparent, s’il est conforme à la situation réelle de l’entreprise et s’il est favorable à
Promouvoir la compétitivité des entreprises
25 si les indicateurs pertinents des entreprises comparables de la même industrie sont utilisés comme base de référence, la société de référence choisie ne s’applique pas.
Pas moins de 3
26 indique – t – on si l’établissement des indicateurs est scientifique et raisonnable?
Exigences de conformité pour la période de restriction des ventes et la période d’exercice
27 si l’intervalle entre la date d’octroi des actions restreintes et la date de libération initiale n’est pas inférieur à 12 S / o
Mois
28 Si le délai de levée des restrictions à la vente pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois S / o
29 non – application de la question de savoir si la proportion de la levée des restrictions à la vente pour chaque période ne dépasse pas le total des actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation
50%
30 si l’intervalle entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice initiale n’est pas inférieur à 12 mois oui
31 la date de début de la période d’exercice suivante d’une option d’achat d’actions n’est – elle pas antérieure à la date d’expiration de la période d’exercice précédente?
32 le délai d’exercice des options d’achat d’actions pour chaque période n’est pas inférieur à 12 mois oui
33 options d’achat d’actions si la proportion d’options d’achat d’actions par période d’option d’achat d’actions n’est pas supérieure à celle des actions attribuées à l’objet d’incitation oui
50% du total des options de vote
Exigences relatives à la conformité des opinions professionnelles des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance et des organismes intermédiaires
34 si les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance déterminent si le plan d’incitation au capital est favorable à la poursuite de la société cotée
Avis sur le développement et la question de savoir s’il y a des dommages évidents aux intérêts des sociétés cotées et de tous les actionnaires
Si une société cotée engage un cabinet d’avocats pour émettre un avis juridique, et conformément aux mesures de gestion
Prévoir l’expression d’opinions professionnelles
La question de savoir si la société cotée se conforme aux mesures administratives d’incitation au capital pour mettre en œuvre l’incitation au capital est la suivante:
Conditions d’excitation
Si le contenu du plan d’incitation au capital est conforme aux dispositions des mesures administratives d’incitation au capital:
Si les procédures d’élaboration, de délibération et d’annonce du plan d’incitation au capital sont conformes à la loi sur l’incitation au capital
Dispositions des mesures de gestion des incitations
Si la détermination de l’objet de l’incitation au capital est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital et
Dispositions législatives et réglementaires
Si la société cotée a satisfait aux exigences pertinentes de la c
Affaires
La société cotée n’a – t – elle pas fourni d’aide financière à l’objet d’incitation?
S’il n’y a pas de dommages évidents aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation au capital
Et violations des lois et règlements administratifs pertinents
Si l’administrateur qui est l’objet de l’incitation ou qui y est lié est fondé sur:
Les dispositions des mesures administratives d’incitation au capital ont été évitées.
