China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 7ème Conseil d’administration
Notes spéciales et avis indépendants des administrateurs indépendants sur la garantie externe de la société en 2021
En tant qu’administrateur indépendant du septième Conseil d’administration du China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Description de la garantie
1. Le 20 janvier 2014, la première réunion intérimaire du quatrième Conseil d’administration de la société en 2014 a examiné et approuvé l’engagement de la société de fournir une garantie de capital net d’au plus 500 millions de RMB à China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Asset Management Co., Ltd. (ci – après appelée « gestion des investissements»). Le 27 septembre 2016, à la quarante – deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration, la compagnie a examiné et approuvé l’ajout progressif d’un engagement net de garantie du capital d’au plus 3 milliards de RMB pour la gestion des investissements et a autorisé la direction de la compagnie à mettre en œuvre ou à mettre fin à cet engagement net de garantie du capital dans les limites susmentionnées en fonction des conditions réelles d’exploitation de la gestion des investissements. À la fin de la période considérée, le solde net de la garantie en capital fournie par la société pour la gestion des investissements était de 2 milliards de RMB;
2. En juin 2021, l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 de la société a approuvé que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) À la fin de la période considérée, le montant total de la Convention de garantie fournie par CMI et ses filiales à part entière était d’environ 24 114 milliards de RMB (dont 6 270 milliards de RMB pour le financement), et le solde total de la garantie réelle des prêts et des opérations à la fin de l’année était d’environ 5 597 milliards de RMB.
À l’exception des garanties ci – dessus, au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas d’autres garanties externes;
2. Les garanties susmentionnées ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, et nous les reconnaissons;
Au cours de la période considérée, la société n’a fourni aucune garantie au Contrôleur effectif et à ses entreprises affiliées, à aucune Unit é non constituée en personne morale ou à aucune personne physique, et n’a pas conclu de contrat de garantie en violation des lois, règlements administratifs et procédures de résolution des garanties étrangères prescrites par la c
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) administrateurs indépendants du 7ème Conseil d’administration: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di le 27 mars 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Independent Director
Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Après délibération et approbation du Conseil d’administration de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Si le nombre total d’actions de la société est calculé sur la base de 8696526806 actions, le bénéfice total distribué est de 469612447524 RMB.
Les dividendes en espèces susmentionnés sont évalués et déclarés en RMB et payés aux actionnaires des actions a et h en RMB. Le montant réel de la distribution en dollars de Hong Kong est calculé sur la base du taux de change de référence moyen du RMB par rapport au dollar de Hong Kong publié par la Banque populaire de Chine cinq jours ouvrables avant la tenue de l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société.
Après examen, nous estimons que le plan de distribution des bénéfices de la société en 2021 est raisonnable, qu’il est conforme aux intérêts à long terme de la société et des actionnaires, qu’il est conforme aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées (révision de 2022), des lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé de la Bourse de Shanghai et des Statuts de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux droits et intérêts des petits et moyens investisseurs. Nous convenons de soumettre ce plan à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) administrateurs indépendants du 7ème Conseil d’administration: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di le 27 mars 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Independent Director
Avis indépendants sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Conformément aux règles de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, nous, en tant qu’administrateurs indépendants de China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
En 2021, la compagnie a pleinement mis en œuvre les spécifications de contrôle interne. La société a mis en place un contrôle interne sur les activités et les questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation, couvrant tous les aspects de l’exploitation de la société et répondant aux exigences des lois, règlements et règles départementaux pertinents de l’État, et toutes les activités commerciales de la société sont exécutées en stricte conformité avec les systèmes pertinents. Tous les contrôles internes de l’entreprise sont stricts, adéquats et efficaces, sont conformes à la situation réelle de l’entreprise et peuvent assurer le fonctionnement et la gestion normaux de l’entreprise. Le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2021 est conforme aux lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et à d’autres lois et règlements pertinents, et reflète fidèlement et complètement l’état du contrôle interne de la société et l’établissement et l’amélioration de divers systèmes.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) administrateurs indépendants du 7ème Conseil d’administration: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di
27 mars 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Independent Director of the 7th Board of Directors
Avis d’approbation préalable sur la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2022 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Conformément aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux Statuts de la société China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
1. Les opérations connexes sont justes et les prix sont fixés en fonction du prix du marché. Les opérations connexes seront effectuées conformément aux conditions commerciales générales ou à de meilleures conditions, ce qui est dans l’intérêt général de la société et des actionnaires, sans préjudice des intérêts de la société et de ses actionnaires minoritaires;
2. Le développement des activités pertinentes répond aux besoins de développement des activités de l’entreprise et est propice à la croissance des activités de l’entreprise.
Par conséquent, nous convenons de soumettre la proposition au Conseil d’administration de la société pour délibération, et les administrateurs associés concernés se retirent du vote.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) administrateurs indépendants du 7ème Conseil d’administration: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di 11 mars 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Independent Director of the 7th Board of Directors
Avis indépendants sur la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2022
En tant qu’administrateur indépendant du septième Conseil d’administration de China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Informations de base
Conformément aux dispositions relatives à la gestion des capitaux propres des sociétés de valeurs mobilières, à l’avis de Shenzhen Securities Regulatory Bureau sur les questions relatives au renforcement de la surveillance des opérations entre apparentés des sociétés de valeurs mobilières, aux normes comptables pour les entreprises commerciales, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux Statuts et au système de gestion des opérations entre apparentés, la société a prévu les opérations entre la société, ses filiales contrôlantes et les parties liées en 2022. II. Opinions indépendantes exprimées
Les opérations connexes sont justes et les prix sont fixés en fonction des prix du marché et seront effectués à des conditions commerciales générales ou à des conditions plus favorables, dans l’intérêt général de la société et des actionnaires, sans préjudice des intérêts de la société et de ses actionnaires minoritaires.
Le développement des activités pertinentes répond aux besoins de développement des entreprises de l’entreprise et est propice à la croissance des entreprises de l’entreprise.
Le vote sur la proposition est effectué en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des Statuts du China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Par conséquent, il est convenu d’émettre des avis d’approbation sur les opérations entre apparentés de la proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues de la société en 2022 et de soumettre la proposition à l’Assemblée générale de la société pour examen.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) administrateurs indépendants du 7ème Conseil d’administration: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di le 27 mars 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Independent Director of the 7th Board of Directors
À propos de la société et China Merchants Group Co., Ltd.
Avis d’approbation préalable à la signature de l’Accord – cadre sur les marchés publics administratifs 2022 – 2024
En tant qu’administrateur indépendant du septième Conseil d’administration de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Et émettre les avis d’approbation préalable suivants:
1. Approuver les questions relatives aux transactions liées à la proposition relative à la signature de l’Accord – cadre sur les achats administratifs 2022 – 2024 entre la société et China Merchants Group Co., Ltd.;
2. Accepter de soumettre la proposition au Conseil d’administration pour délibération;
3. Lors de l’examen de la proposition, les administrateurs concernés se retirent du vote.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) administrateurs indépendants du 7ème Conseil d’administration: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di 11 mars 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Independent Director of the 7th Board of Directors
À propos de la société et China Merchants Group Co., Ltd.
Avis indépendant sur la signature de l’Accord – cadre sur les marchés publics administratifs 2022 – 2024
En tant qu’administrateur indépendant du septième Conseil d’administration de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Informations de base
Les opérations d’achat administratif passées entre la société et ses filiales et les actionnaires contrôlants de la société (tels que définis dans les règles d’inscription à la cote de Hong Kong) China Merchants Group Co., Ltd. Et ses contacts de temps à autre, qui devraient se poursuivre à l’avenir, devraient dépasser 0,1% mais pas Plus de 5% du pourcentage maximal applicable calculé sur la base du montant cumulatif annuel, conformément aux règles d’inscription à la cote de la Bourse de Hong Kong Limited, chapitre 14A, règles d’inscription relatives aux opérations connexes, Les parties ont l’intention de signer un accord – cadre sur les marchés publics administratifs. II. Opinions indépendantes exprimées
Les transactions liées entre la société et le Groupe China Merchants et ses contacts sont propices au développement à long terme de la société, sont conformes aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, ne violent pas les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité, ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires et n’affectent pas l’indépendance de la société;
Le vote sur la proposition est effectué en stricte conformité avec les statuts du China Merchants Securities Co.Ltd(600999) et le système de gestion des transactions entre apparentés du China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Par conséquent, les questions relatives aux transactions liées à la proposition relative à la signature de l’Accord – cadre sur les achats administratifs 2022 – 2024 entre la société et China Merchants Group Co., Ltd. Sont approuvées.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) administrateurs indépendants du 7ème Conseil d’administration: Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di le 27 mars 2022
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Independent Director of the 7th Board of Directors
À propos de la société et China Merchants Group Co., Ltd.
Avis d’approbation préalable à la signature de l’Accord – cadre de location de logements 2022 – 2026
En tant qu’administrateur indépendant du 7ème Conseil d’administration de China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
