China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Informations de base sur les administrateurs indépendants en 2021
En 2021, la société comptait cinq administrateurs indépendants, dont les informations de base sont les suivantes:
M. Xiang Hua a été Directeur non exécutif indépendant de la société de juillet 2017 à ce jour. Depuis octobre 2021, il est Administrateur de lianyu Investment Co., Ltd. Et de lianyu capital Co., Ltd. De janvier 2018 à janvier 2022, il a été Directeur général de turui Investment Management Co., Ltd. Il a été Directeur général de China Huaan Investment Co., Ltd. Et Directeur exécutif et Directeur des opérations de Bohai capital Co., Ltd. M. Xiang Hua a obtenu un baccalauréat en économie de l’Université normale de Beijing en juillet 1994 et une maîtrise en économie de l’Université Renmin de Chine en septembre 2001.
M. Xiao houfa est directeur non exécutif indépendant de la société depuis juillet 2017. De janvier 2014 à aujourd’hui, il a été l’associé principal de Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership) (anciennement huaputianjian Certified Public Accountants (Special General partnership)), et de novembre 2019 à aujourd’hui, il a été Directeur de Jingfu CARDIOVASCULAR HOSPITAL (Xuzhou) Co., Ltd. D’avril 2020 à décembre 2020, il a été Directeur exécutif de Beijing Zhongfa shengxing Management Consulting Co., Ltd. Et d’avril 2019 à novembre 2020, il a été Directeur de Guohua Kangping pension Service Co., Ltd. Il a été fondateur, comptable en chef adjoint et comptable en chef d’Anhui huapu Certified Public Accountants, et comptable en chef de huapu Tianjian Certified Public Accountants (Beijing) Co., Ltd. M. Xiao houfa a obtenu un baccalauréat en comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai en juillet 1988 et a obtenu le titre d’expert – comptable principal et la qualification d’expert – comptable agréé.
M. Xiong Wei est directeur non exécutif indépendant de la société depuis août 2017. Il a enseigné à l’Université de Princeton de juillet 2000 à ce jour, a été professeur d’économie à l’Université de Princeton de juillet 2007 à ce jour, a été professeur de conférences en finance de juillet 2014 à ce jour, a été Conseiller universitaire au centre de recherche monétaire et financière de Hong Kong de juillet 2012 à ce jour, a été doyen universitaire de la School of Economics and Management de l’Université chinoise de Hong Kong (Shenzhen) de juin 2015 à ce jour et a été Président de l’Institut supérieur de recherche financière de Shenzhen de janvier 2016 à ce jour. Professeur invité d’économie à l’Université de Cambridge depuis septembre 2021. M. Xiong Wei a obtenu un baccalauréat en physique de l’Université chinoise des sciences et de la technologie, une maîtrise en physique de l’Université Columbia et un doctorat en finance de l’Université Duke en juillet 1993, mai 1995 et mai 2001.
M. Hu honggao a été Directeur non exécutif indépendant de la société de juillet 2017 à ce jour. De janvier 2008 à aujourd’hui, il a été professeur de droit et professeur de doctorat à l’Université Fudan; de juin 2016 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de Perfect Group Corp.Ltd(603059) (société cotée à la Bourse de Shanghai, Code boursier: Perfect Group Corp.Ltd(603059) ); de mars 2017 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd(300380) De mai 2017 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) (Shanghai Stock Exchange Listed Company, stock code: Shanghai Chinafortune Co.Ltd(600621) ) et d’avril 2020 à aujourd’hui, il a été administrateur indépendant de Shenzhen oceanwide tonglian Precision Manufacturing Co., Ltd. (Shanghai Stock Exchange Listed Company, stock code: 688210). De mars 2014 à février 2020, il a été administrateur indépendant de Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) (société cotée à la Bourse de Shenzhen, Code boursier: Tofflon Science And Technology Group Co.Ltd(300171) ). Il a été Directeur du Département de droit de l’Université Fudan et Vice – doyen de la faculté de droit. M. Hu honggao a obtenu un baccalauréat en droit de l’Université de Pékin en juillet 1983.
M. Wang di a été administrateur non exécutif indépendant de la société de janvier 2018 à ce jour (il a démissionné pour des raisons d’organisation du travail et continue d’exercer ses fonctions jusqu’à la date d’entrée en fonction du nouvel administrateur non exécutif indépendant conformément aux dispositions pertinentes de la c
Tous les administrateurs indépendants remplissent les conditions requises pour occuper un poste d’administrateur indépendant et il n’y a pas eu de situation affectant leur indépendance au cours de la période considérée.
Postes des administrateurs indépendants dans les comités spéciaux du Conseil d’administration
Les administrateurs indépendants de la société siègent au Comité de stratégie, au Comité de gestion des risques, au Comité d’audit, au Comité de rémunération et d’évaluation et au Comité de nomination du Conseil d’administration de la société. Plus de la moitié des membres du Comité d’audit, du Comité de rémunération et d’évaluation et du Comité de nomination sont des administrateurs indépendants, et l’un des administrateurs indépendants est le Coordonnateur du Comité.
Les postes des administrateurs indépendants dans les comités spéciaux du Conseil d’administration sont les suivants:
S / N Special Committee Independent Director Convenor
1 Comité stratégique Xianghua
2 Comité de gestion des risques Xianghua
3 Comité de vérification Xiao houfa, Hu honggao et Wang di xiaohoufa
4 Comité de rémunération et d’évaluation Xianghua, Xiong Wei et Wang di Xianghua
5 Comité de nomination Xiong Wei, Xiao houfa, Hu honggao Xiong Wei
Rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et aux comités spéciaux du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, la société a tenu sept réunions du Conseil d’administration et une Assemblée générale des actionnaires; Dix – sept réunions de comités spéciaux du Conseil d’administration ont été convoquées, dont une réunion du Comité de stratégie, quatre réunions du Comité de gestion des risques, six réunions du Comité de vérification, trois réunions du Comité de rémunération et d’évaluation et trois réunions du Comité de nomination.
Les administrateurs indépendants ont participé à la réunion comme suit:
Participation des administrateurs indépendants aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale
Participation au Conseil d’administration participation aux actions
Nom participant au vote sur la proposition, présent en personne et autorisé à assister au vote par défaut du Conseil d’administration de l’Assemblée de l’Est (point) (temps) (temps) (temps) (temps)
Nombre de fois
Xianghua 7 36 7 0 0 d’accord 1
Xiao houfa 7 36 7 0 0 d’accord 1
Xiong Wei 7 36 6 1 0 d’accord 1
Hu honggao 7 36 7 0 0 d’accord 1
Wang Di 7 36 7 0 0 d’accord 1
Participation des administrateurs indépendants aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration (participation effective / participation requise)
Nom Comité de gestion stratégique des risques rémunération de la vérification et nomination à l’évaluation
Comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités comités
Xianghua 1 / 1 4 / 4 – 3 / 3
Xiao houfa – 6 / 6 – 3 / 3
Xiong Wei – – – 3 / 3 3 / 3
Hu honggao – – 6 / 6 – 3 / 3
Wang di – – 6 / 6 3 / 3 –
Tous les administrateurs indépendants ont examiné attentivement la proposition et les documents de rapport avant chaque réunion, se sont renseignés auprès de l’entreprise sur les conditions pertinentes et ont demandé à l’entreprise de compléter les documents d’explication pertinents au besoin, et ont préparé adéquatement la décision de la réunion; Au cours de la réunion, chaque sujet a été soigneusement examiné et des suggestions raisonnables ont été formulées, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de la société. Lorsque le Conseil d’administration n’est pas en session, tous les administrateurs indépendants continuent d’accorder une attention particulière à l’exploitation et à la gestion de la société, à l’exploitation normalisée, à la divulgation de l’information et à la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration.
La société coopère activement avec les administrateurs indépendants conformément aux lois et règlements pertinents. La Société envoie régulièrement à tous les administrateurs la lettre d’information des administrateurs et des autorités de surveillance pour les informer en temps opportun de l’évolution de la surveillance, du développement de l’industrie, des conditions d’exploitation de la société et des conditions de travail des relations avec les investisseurs, envoie en temps opportun les documents de réunion Conformément aux règles de procédure, organise activement les administrateurs indépendants pour participer à la formation professionnelle pertinente et aide les administrateurs indépendants à s’acquitter de leurs fonctions professionnelles et efficaces. Travaux liés à la vérification des rapports annuels
Le 25 mars 2021, les administrateurs indépendants et le Comité d’audit ont assisté à la réunion avec l’auditeur comptable annuel et ont écouté le rapport de Deloitte Touche huayong Certified Public Accountants (ci – après dénommé Deloitte Touche) sur les travaux d’audit du rapport annuel de la société pour 2020. La réunion a eu un échange de vues sur les affaires contentieuses, la provision pour risques, le mécanisme de lutte contre la fraude et le modèle d’évaluation. La réunion a pleinement reconnu les travaux d’audit de Deloitte en 2020.
Le 22 novembre 2021, les administrateurs indépendants et le Comité d’audit ont assisté à la réunion avec l’auditeur comptable annuel et ont entendu le rapport de Deloitte sur le plan d’audit du rapport annuel 2021 de la société. La réunion a discuté de l’ajustement des tests de contrôle interne et des stratégies d’audit, de l’évaluation des actifs financiers et des tests de dépréciation liés à la référence au passif estimatif dans les litiges civils, et a demandé à Deloitte de prêter attention à l’application efficace de l’expérience d’audit interbancaire dans le processus d’audit et à l’impact du départ des cadres supérieurs dans le cadre de l’audit annuel.
Iii) État de l’opinion indépendante
Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des questions telles que la nomination d’administrateurs par la société, l’emploi de cadres supérieurs, l’emploi de cabinets d’experts – comptables, le rapport d’évaluation du contrôle interne, le plan de distribution des bénéfices, l’utilisation des fonds collectés, Les opérations entre apparentés et la garantie externe (entre – temps, ils ont émis des avis d’approbation préalable sur les opérations entre apparentés) et ont supervisé la mise en œuvre des questions pertinentes. De l’avis des administrateurs indépendants, les questions susmentionnées de la société peuvent être soumises aux procédures d’examen et d’approbation correspondantes en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et mises en œuvre efficacement, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
Iii. Évaluation globale
En 2021, conformément aux lois, règlements et statuts pertinents, tous les administrateurs indépendants ont pleinement mis à profit leur expertise commerciale, examiné attentivement diverses propositions et suggestions, encouragé le Conseil d’administration à prendre des décisions scientifiques et efficaces, apporté une contribution importante à l’amélioration du niveau de gouvernance d’entreprise et protégé efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société, en particulier les actionnaires minoritaires.
Administrateurs indépendants:
Xiang Hua, Xiao houfa, Xiong Wei, Hu honggao et Wang di
