Code de l’entreprise: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) nom abrégé de l’entreprise: China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont China Merchants Securities Co.Ltd(600999) China Merchants Zhiyuan Capital Investment Co., Ltd. (ci – après dénommée « China Merchants Zhiyuan capital») et China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Investment Co., Ltd. (ci – après dénommée « China Merchants investment»). 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Environnement de contrôle interne
Structure de gouvernance
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, à l’ordonnance sur la surveillance et l’administration des sociétés de valeurs mobilières, au Code de gouvernance des sociétés de valeurs mobilières, au Code de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, la société a mis en place un cadre de gouvernance d’entreprise composé d’une Assemblée générale des actionnaires, d’un Conseil d’administration, d’un Conseil des autorités de surveillance et de Un mécanisme de coordination et d’équilibre entre l’autorité, l’organe de décision, l’organe de surveillance et la direction a été mis en place. Le Conseil d’administration de la société a créé cinq comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie, le Comité de gestion des risques, le Comité d’audit, le Comité de rémunération et d’évaluation et le Comité de nomination, et a formulé les règles de travail correspondantes, précisant leurs pouvoirs, leurs responsabilités, leurs procédures décisionnelles et leurs règles de procédure. La société a mis en place un système d’administrateurs indépendants, dont cinq sont actuellement membres du Conseil d’administration.
Stratégie de développement
L’entreprise prend comme ligne directrice le « développement dynamique et équilibré de la qualité, des avantages et de l’échelle », adhère à l’exigence générale de « la qualité d’abord, les avantages d’abord et l’échelle appropriée » et s’efforce de réaliser un développement de haute qualité et un développement durable. Au cours de la période de planification 2019 – 2023, l’entreprise a mis en œuvre la « Stratégie de changement», a pris l’initiative de changer dans les aspects de la prise de décisions stratégiques, de l’orientation stratégique et de la construction du système de service à la clientèle de l’entreprise, a brisé la dépendance à l’égard du chemin, a constamment amélioré la qualité, l’efficacité et la compétitivité globale.
De 2019 à 2023, l’entreprise a mis en œuvre les stratégies de base suivantes avec l’objectif stratégique de « réaliser la compétitivité globale pour entrer dans les cinq premiers» de l’industrie: premièrement, construire une banque d’investissement moderne « six modernisations», mettre en œuvre un système de service à la clientèle « axé sur le client» et jouer le rôle de traction de la valeur commerciale de la Banque d’investissement; Deuxièmement, intégrer les ressources de l’entreprise, créer un fournisseur de services intégrés de gestion du patrimoine et consolider les avantages du Service intégré aux clients institutionnels; Troisièmement, renforcer les liens d’affaires, créer un modèle de service complet et améliorer la contribution de la collaboration d’affaires; Quatrièmement, renforcer la gestion intégrée au pays et à l’étranger, renforcer la capacité de fournir des services transfrontaliers intégrés aux clients en s’appuyant sur les ressources des clients nationaux et des entreprises; Cinquièmement, accélérer la transformation numérique, accroître les investissements dans la science et la technologie financières et construire un écosystème « scientifique et technologique habilitant ». L’année 2021 est l’année clé de la nouvelle stratégie de réforme quinquennale de l’entreprise. Guidée par l’objectif stratégique de « la compétitivité globale entre dans les cinq premiers de l’industrie», l’entreprise met en œuvre les exigences de « l’augmentation du capital, la réduction du capital, l’amélioration des actifs lourds», l’amélioration de la gestion du patrimoine et la capacité de « banque d’investissement, recherche d’investissement et investissement», le développement stable de toutes les entreprises, l’amélioration constante de la compétitivité du marché et le maintien d’une bonne dynamique de développement dans l’ensemble de l’
Politique des ressources humaines
L’entreprise a mis en place un système scientifique et parfait de gestion des ressources humaines, et diverses politiques couvrent la gestion du recrutement, la gestion du rendement, la gestion des cadres, la rémunération et le bien – être, les relations avec les employés, la formation des employés, etc. Le Département des ressources humaines suit de près la stratégie de développement de l’entreprise, s’est concentré sur les exigences pertinentes de « double 100 actions » et de « projet d’amélioration de la qualité et de l’efficacité d’un pour cent » du Groupe, a fait un bon travail, a fait progresser la mise en place complète du mécanisme de « six capacités » de « capacité supérieure et inférieure, capacité d’entrée et de sortie, capacité élevée et faible », a constamment stimulé la vitalité organisationnelle, a construit une équipe de talents professionnels de haute qualité et a appuyé la réalisation de la stratégie de l’entreprise. L’entreprise a formulé des règlements sur l’emploi incorruptible afin d’intégrer l’emploi incorruptible des employés dans le système de gestion du personnel.
Responsabilité sociale
L’objectif stratégique de l’entreprise en matière de responsabilité est de « prendre le client comme centre, s’efforcer de créer la meilleure Banque d’investissement de la Chine avec des caractéristiques distinctives, un leadership en matière d’innovation, une qualité d’abord et une contribution exceptionnelle, et d’améliorer continuellement la capacité de l’entreprise en matière de responsabilité dans l’élargissement et le renforcement ». La stratégie de responsabilité de l’entreprise est la suivante: « prendre la Mission de « stimuler la transformation et la modernisation de l’économie chinoise et de contribuer à la préservation et à l’appréciation de la richesse sociale», adhérer à la voie du développement scientifique, de l’innovation, du développement harmonieux et du développement vert, et se fonder sur sa propre pratique de gestion d’entreprise. Dans le processus d’exploitation réel, montrer la hauteur de la compréhension de la responsabilité, mettre en œuvre la stratégie de travail de responsabilité, incarner la valeur de la responsabilité et améliorer la capacité d’exécution de la responsabilité». La stratégie de responsabilité de l’entreprise est axée sur « l’harmonie avec la société, le développement avec le marché des capitaux et la promotion du progrès de l’industrie des valeurs mobilières ».
Culture d’entreprise
La Mission de l’entreprise est de « promouvoir la transformation et la modernisation de l’économie chinoise et la préservation et l’appréciation de la richesse sociale ». L’entreprise hérite du sentiment d’État de la maison du Bureau de promotion des investissements du siècle dernier et s’efforce de trouver de grands sujets et de réaliser de grandes réalisations dans le Service de la société nationale et de l’économie réelle. L’entreprise est déterminée à construire une entreprise de confiance des clients, de fierté des employés, de satisfaction des actionnaires et de respect social, et à promouvoir le progrès de l’époque avec des services financiers exceptionnels.
“Construire la meilleure Banque d’investissement de Chine” est la vision de l’entreprise. L’entreprise s’engage à construire des institutions financières avec des caractéristiques distinctives, un leadership en matière d’innovation, une qualité d’abord et une contribution exceptionnelle, afin de créer la meilleure Banque d’investissement de Chine.
Les valeurs fondamentales de l’entreprise sont « l’amour de la famille et de l’État, la responsabilité de l’époque, l’encouragement de la nouvelle force et l’encouragement de la conduite et de l’éloignement ». “Le sang d’attraction des investissements, le gène Shekou” est la base culturelle de l’entreprise. L’expérience de l’héritage et du développement de l’histoire et de la culture qui en découle est la cristallisation de « l’amour de la famille et de l’État, la responsabilité de l’époque, l’encouragement de la nouvelle force et l’encouragement de l’action et de l’éloignement ».
« axé sur les besoins des clients, axé sur les talents, responsable et fidèle à l’intégrité » est la caractéristique culturelle de l’entreprise. En fonction des besoins des clients, la gestion, les processus, les produits et les services de l’entreprise doivent être axés sur les besoins des clients et s’efforcer d’améliorer l’expérience des clients, de créer une atmosphère culturelle de responsabilité, d’intégrité et de respect professionnel, et de créer un environnement chaud pour la croissance des talents, le développement de la valeur des talents et le confort des talents.
« maintenir l’intégrité, l’innovation, la synergie, l’orientation vers la performance, la simplicité et l’efficacité » est le mode de fonctionnement de l’entreprise. L’innovation est la première force motrice du développement de l’entreprise, et le contrôle des risques de conformité est la ligne de vie de l’entreprise. L’entreprise insiste toujours sur « l’innovation positive ». En même temps, l’entreprise prône vigoureusement une culture de collaboration gagnante, axée sur le rendement, simple et efficace, et La met en œuvre dans la gestion opérationnelle par le biais d’un mécanisme institutionnel.
Une excellente culture d’entreprise est la garantie la plus puissante de la mise en oeuvre de la stratégie. L’entreprise s’est engagée à promouvoir la stratégie de service culturel, la gestion de la promotion culturelle, l’atmosphère culturelle harmonieuse et la vitalité de la création culturelle. En 2021, l’entreprise a organisé des activités de célébration telles que la réunion de synthèse et de rapport sur le développement du 30e anniversaire de la Fondation, l’exposition historique de l’entreprise, la Fête de célébration, le relais thématique de « l’escalade courageuse du Sommet et le lancement de la voile », le troisième festival culturel, etc., et a lancé des films d’image d’entreprise pour renforcer la cohésion de l’entreprise et améliorer le sentiment d’appartenance des employés; Promouvoir sérieusement la culture d’entreprise du Groupe, promouvoir vigoureusement la diffusion et la mise en œuvre du consensus culturel de l’entreprise, intégrer le credo du Bureau d’attraction des investissements dans la nouvelle ère dans le cours de formation à la culture d’entreprise et, avec le nouveau consensus culturel de l’entreprise, promouvoir et mettre en œuvre La culture d’entreprise dans toutes les directions par le biais de la sector – forme de publicité interne, des colloques, etc. Système global de gestion des risques
En 2021, l’entreprise a obtenu d’excellents résultats en matière de gestion des risques, avec une quantité totale de risques contrôlable, une structure équilibrée et une excellente qualité des actifs, et aucun événement de risque majeur n’a eu lieu. L’entreprise n’est que deux sociétés de valeurs mobilières dans l’industrie qui ont obtenu la cote aa la plus élevée pendant 14 années consécutives, et l’une des six sociétés de valeurs mobilières pilotes de surveillance consolidée dans l’industrie.
L’entreprise a toujours mis l’accent sur la gestion intégrée des risques du Groupe et a mis en place une structure organisationnelle des risques axée sur le Comité de gestion des risques du Conseil d’administration, le Comité de gestion des risques de l’entreprise et ses cinq comités professionnels et trois lignes de défense au niveau de la gestion des risques, avec des responsabilités claires et consciencieuses à tous les niveaux; En ce qui concerne la gestion globale des risques, nous continuerons d’optimiser le système global de gestion des risques, d’améliorer la capacité de gestion des risques et d’assurer le fonctionnement stable et continu de l’entreprise en termes de couverture complète, de surveillance, de mesure, d’analyse, d’adaptation, de mise en place d’un système, d’établissement d’une culture, de mise en place d’un système, d’investissement important et de recrutement de personnel. Couverture complète
Le système de gestion des risques de l’entreprise couvre tous les types de risques, tous les secteurs d’activité, tous les départements, filiales et succursales au pays et à l’étranger, établit un système de gestion des risques efficace avant, pendant et après la couverture de toutes les activités de la société mère et de la filiale, et dispose de départements chefs de file clairs pour le risque de marché, le risque de crédit, le risque opérationnel, le risque de liquidité et le risque de réputation, et établit des processus de gestion clairs et des mécanismes de réponse pour chaque type de risque. Des méthodes, des processus et des systèmes opérationnels d’identification, d’évaluation, de surveillance, d’intervention et de déclaration des risques sont en place.
Contrôlable
La société a mis en place et amélioré en permanence le système de surveillance quantitative des risques, a réalisé la surveillance transfrontalière, multi – devises et mondiale t + 1 de toutes sortes d’activités et d’indicateurs de risque des sociétés mères et filiales nationales et étrangères en unifiant le marché des données sur les risques et la sector – forme intégrée intelligente de gestion des risques du Groupe, a identifié, mesuré, surveillé et évalué toutes sortes de risques en temps opportun et efficacement, et a globalement amélioré le degré systématique de gestion des risques. Surveiller et avertir automatiquement en temps opportun toutes sortes d’informations sur les risques afin de résoudre les risques potentiels.
Mesure de l’énergie
L’entreprise a atteint la capacité de mesure du modèle de couverture complète des produits et de synthèse au niveau du Groupe pour le risque quantifiable, couvrant les quatre principaux types de risque, à savoir le marché, le crédit, l’exploitation et la liquidité. La société effectue continuellement la vérification rétrospective et l’optimisation de l’évaluation des instruments financiers et du modèle de mesure des risques afin d’assurer l’exactitude et la fiabilité des résultats de la mesure des risques de la société. La société effectue régulièrement la vérification rétrospective de l’évaluation des instruments financiers, de la var, de la sensibilité, de la notation de crédit interne et d’autres modèles de mesure afin d’optimiser le modèle de mesure du capital économique.
Analyse disponible
L’entreprise a continué de recueillir des informations sur les risques majeurs internes et externes, a mis en place un mécanisme d’analyse pour les rapports quotidiens, mensuels, trimestriels et irréguliers, a effectué des recherches et des analyses sur les informations sur le marché et les changements de politique qui ont une influence significative, a effectué une évaluation spéciale et un dépannage des risques pour les événements internes et externes majeurs soudains, et a effectué des analyses multidimensionnelles à haute fréquence des risques auxquels l’entreprise est confrontée au moyen de tests de résistance annuels complets et de divers tests de résistance spéciaux. Proposer des contre – mesures et les mettre en œuvre efficacement afin de fournir une garantie solide pour la prise de décisions commerciales et le fonctionnement stable de l’entreprise.
Capable de faire face
L’entreprise a mis en place un mécanisme complet de gestion des risques, y compris un mécanisme d’intervention interne, des arrangements de sauvetage externe, des secours d’urgence et des mécanismes de reprise après sinistre. Le mécanisme de réponse interne comprend la réserve de liquidité, l’arrêt des pertes d’investissement indépendant et le mécanisme de réponse couvrant toutes sortes d’événements à risque. Les accords de sauvetage externe comprennent le montant du découvert sur le compte de règlement RMB de la Banque; Le mécanisme de secours d’urgence et de reprise après sinistre comprend la liquidité, le mécanisme d’urgence du système d’information et le mécanisme de commutation de la reprise après sinistre du système commercial de base.
Système supérieur
La société a mis en place et optimisé en permanence la sector – forme de gestion des risques du Groupe intégré intelligent, qui intègre tous les sous – systèmes de gestion des risques et réalise la surveillance des risques, la mesure et le résumé unifié des indicateurs de risque, la mesure et l’analyse du capital économique, la gestion de La notation de crédit interne des obligations, la gestion verticale des risques des filiales et la production de rapports multidimensionnels et multidimensionnels sur les risques couvrant toutes les activités des sociétés mères et filiales au pays et à l’étranger. Être en mesure d’identifier, de mesurer, de surveiller, d’évaluer et de signaler rapidement et efficacement tous les types de risques.
Culture verticale
L’entreprise adhère à une culture solide de gestion des risques et a établi
