Beijing Jindu Law Office
À propos de wankai New Materials Co., Ltd.
Actions cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen
Avis juridique
À: wankai New Materials Co., Ltd.
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as the Exchange) has accepted the entrustment of wankai New Materials Co., Ltd. (hereinafter referred to as the Special Legal Adviser for the issuer’s first public offer of RMB Common shares (hereinafter referred to as the Current offer) and Listed on the gem of Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as Shenzhen Stock Exchange) (hereinafter referred to as the Current listing, together referred to as the Current off
Conformément au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommé « mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales du gem»), Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révision en 2020) (ci – après dénommées règles de cotation GEM), Les lois, règlements administratifs, règles départementales en vigueur en République populaire de Chine (ci – après dénommés « territoire de la Chine» aux fins du présent avis juridique, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan) telles que les mesures administratives relatives à l’exercice par les cabinets d’avocats d’activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, les règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), etc. Les documents normatifs et les dispositions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée c
Aux fins de la publication de cet avis juridique, l’échange et l’avocat traitant ont consulté les documents jugés nécessaires, y compris les documents d’approbation, les dossiers pertinents, les documents, les certificats, les instructions et les lettres d’engagement fournis par les autorités gouvernementales compétentes fournis par l’émetteur, conformément aux normes commerciales et aux Codes d’éthique reconnus dans le secteur des avocats, et ont mené les enquêtes nécessaires auprès des cadres supérieurs de l’émetteur sur les questions liées à cette inscription.
L’échange et l’avocat responsable donnent un avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique et des dispositions des lois et règlements pertinents en vigueur en Chine.
L’échange et les avocats chargés de la gestion n’expriment leurs opinions que sur les questions juridiques liées à la cotation de l’émetteur, et non sur des questions non juridiques telles que la comptabilité, l’audit, l’évaluation des actifs et le contrôle interne. La référence, dans le présent avis juridique, à certaines données et conclusions concernant les rapports comptables, les rapports d’audit et les rapports d’évaluation des actifs n’implique aucune garantie, expresse ou implicite, de la part de l’échange quant à l’authenticité et à l’exactitude de ces données et conclusions. L’Institut n’est pas qualifié pour vérifier et évaluer ces données.
La délivrance de cet avis juridique a été garantie par l’émetteur comme suit:
1. L’émetteur a fourni les documents écrits originaux, les documents en double, les documents en double, les documents en double, les lettres de confirmation ou les certificats exigés par l’échange et l’avocat traitant pour la délivrance du présent avis juridique.
2. Si les documents et documents fournis par l’émetteur sont véridiques, exacts, complets et valides et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et que les documents et documents sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original ou à l’original.
En ce qui concerne le fait que l’avis juridique est essentiel et ne peut être étayé par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur les documents de certification délivrés par les services gouvernementaux compétents, l’émetteur ou d’autres unités concernées pour émettre un avis juridique.
L’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont acquittés rigoureusement de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, ont procédé à une vérification et à une vérification suffisantes du comportement de l’émetteur et de la légalité, de la conformité, de l’authenticité et de la validité de la demande d’inscription, et se sont assurés qu’il n’y a pas de fausse inscription, de déclaration trompeuse ou d’omission importante dans l’avis juridique.
L’échange et l’avocat traitant conviennent de soumettre cet avis juridique à la Bourse de Shenzhen en même temps que d’autres documents de demande, en tant que document juridique nécessaire à la demande d’inscription de l’émetteur, et d’assumer les responsabilités juridiques correspondantes pour l’avis juridique émis conformément à la loi.
Cet avis juridique n’est destiné qu’à être utilisé par l’émetteur aux fins de cette inscription et nul ne peut l’utiliser à d’autres fins sans le consentement de l’échange.
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, la bourse a vérifié et vérifié les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat.
Approbation et autorisation de l’émetteur pour cette inscription
Approbation interne et autorisation de cette inscription
Le 26 octobre 2020, l’émetteur a tenu la cinquième réunion du premier Conseil d’administration, La proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) par la société et à l’inscription sur GEM, la proposition relative à l’autorisation du Conseil d’administration de traiter les questions relatives à l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) par la société et à l’inscription sur GEM et la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés par l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) par la société et à l’inscription sur Gem ont été examinées et adoptées. La proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) de la société et au plan de distribution des bénéfices accumulés avant la cotation du GEM, ainsi que d’autres propositions relatives à l’offre et à la cotation en bourse, propose de convoquer la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et de soumettre ces propositions à l’assemblée générale des actionnaires pour examen.
Le 10 novembre 2020, l’émetteur a tenu la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020. La proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) par la société et à l’inscription sur GEM, la proposition relative à l’autorisation du Conseil d’administration de traiter les questions relatives à l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) par la société et à l’inscription sur GEM et la proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) par la société et à l’utilisation des fonds collectés sur Gem ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration. Proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) de la société et au plan de distribution des bénéfices accumulés avant la cotation du GEM et d’autres propositions relatives à cette offre et à cette cotation.
Conformément à l’avis, à la proposition, à la résolution et à d’autres documents susmentionnés du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur, le contenu de la résolution susmentionnée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires est conforme aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de wankai New Materials Co., Ltd. (ci – après dénommés les statuts) et est légal et valide; L’autorisation et l’approbation internes nécessaires de l’émetteur ont été obtenues pour l’émission et la cotation; L’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur autorise le Conseil d’administration à traiter légalement et efficacement les questions relatives à l’offre et à la cotation.
Approbation du Comité d’inscription du GEM à la Bourse de Shenzhen
Le 1er septembre 2021, la 53e réunion d’examen du Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen en 2021 a estimé que l’émetteur satisfaisait aux conditions d’émission, aux conditions d’inscription et aux exigences en matière de divulgation de l’information.
Réponse à l’enregistrement de la c
Le 4 janvier 2022, la c
En résum é, la bourse estime que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation internes de l’émetteur, l’approbation du Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen et l’approbation de l’enregistrement de la csrc, et que la négociation des actions de l’émetteur sur le GEM de la Bourse de Shenzhen n’a pas encore obtenu l’approbation de l’examen de la Bourse de Shenzhen.
Qualification de l’émetteur
L’émetteur est une société anonyme légalement constituée
Selon les dossiers industriels et commerciaux de l’émetteur et la licence d’exploitation valide actuelle, le prédécesseur de l’émetteur, Zhejiang wankai New Materials Co., Ltd. (ci – après appelée wankai Co., Ltd.), a été créé le 31 mars 2008. Wankai Co., Ltd. A changé l’émetteur dans son ensemble en convertissant l’actif net comptable vérifié en actions au 30 novembre 2019. L’établissement de l’émetteur est conforme aux dispositions des lois et règlements et son établissement est légal et efficace.
(Ⅱ) l’émetteur est une société anonyme dont l’exploitation est continue depuis plus de trois ans
Le prédécesseur de l’émetteur, wankai Co., Ltd., a été créé le 31 mars 2008. Wankai Co., Ltd. A changé l’émetteur dans son ensemble en convertissant l’actif comptable net vérifié en actions au 30 novembre 2019. L’émetteur est une société anonyme établie conformément à la loi et exploitée en permanence depuis plus de trois ans, sans résiliation prévue par les lois, règlements et statuts.
L’émetteur dispose d’une structure organisationnelle saine et en bon état de fonctionnement.
L’émetteur a établi l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration (sous la direction du Comité de stratégie, du Comité de rémunération et d’évaluation, du Comité de nomination, du Comité d’audit) et le Conseil des autorités de surveillance conformément au droit des sociétés et aux statuts; Les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants), les superviseurs (y compris les superviseurs du personnel) ont été élus et des cadres supérieurs tels que le Directeur général, le Directeur général exécutif, le Directeur général adjoint, le Secrétaire du Conseil d’administration et le Directeur financier ont été employés; Des départements fonctionnels tels que le Centre des achats, le Centre du commerce intérieur, le Centre du commerce extérieur, le Centre de production, le Centre de qualité, l’Institut de recherche, le Centre de gestion du matériel, le centre administratif et le centre financier ont été mis en place. Le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration, le système de travail du Comité stratégique du Conseil d’administration, le système de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration, le système de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration, le système de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, le système de gestion des opérations entre apparentés et le système de prévention Système de gestion des garanties extérieures, règles de travail du Directeur général et autres systèmes de gouvernance d’entreprise. L’émetteur dispose d’une structure de gouvernance d’entreprise normalisée et d’un système de gestion interne parfait, d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, et les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi.
En résum é, la bourse estime qu’à la date d’émission de l’avis juridique, l’émetteur est une société par actions légalement établie et exploitée en permanence depuis plus de trois ans, qu’il a une structure organisationnelle saine et saine, que les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi, qu’il n’y a pas de résiliation requise conformément aux lois, règlements et statuts de la société, qu’il est conforme aux dispositions de l’article 10 des mesures administratives pour l’enregistrement initial du GEM et qu’il est qualifié pour cette inscription.
Conditions de fond de la cotation actuelle de l’émetteur
Conformément à l’annonce des résultats de la 53e réunion d’examen du Comité municipal de gem en 2021 et à la réponse officielle de la c
Le capital – actions total de l’émetteur avant l’émission est de 257754 400 RMB. Selon l’annonce des résultats de l’offre publique initiale d’actions de wankai New Materials Co., Ltd. Et de l’inscription sur le GEM, le capital – actions total de l’émetteur après l’émission est de 343339 400 RMB, et le capital – actions total après l’inscription sur le GEM n’est pas inférieur à 30 millions de RMB, ce qui est conforme à l’article 2.1.1, paragraphe 1, point ii), des règles d’inscription sur le GEM.
(Ⅲ) conformément à la réponse officielle de la c
Selon le rapport d’audit de wankai New Materials Co., Ltd. (zxhs [2021] No 6678) publié par Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 6 septembre 2021 et le prospectus (Registration Draft) de wankai New Materials Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation sur le GEM, l’émetteur a publié le rapport d’audit de wankai New Materials Co., Ltd. (zxhs [2021] No 6678) en 2018, 2019 et 2020. Le bénéfice net attribuable aux actionnaires ordinaires de la société après déduction des bénéfices et pertes non récurrents de janvier à juin 2021 est de 25075496480 RMB, 31805204757 RMB, 17963185984 RMB et 1814 Luoyang Northglass Technology Co.Ltd(002613) 0 RMB respectivement. Le bénéfice net de l’émetteur au cours des deux dernières années est positif et le bénéfice net cumulé n’est pas inférieur à 50 millions de RMB, ce qui est conforme à l’article 2.1.1, paragraphe 1 (IV), et à l’article 2.1.2, paragraphe 1 (i), des règles d’inscription du Conseil d’administration.
L’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont pris les engagements pertinents de s’engager à ce que l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur et les documents de demande d’inscription au Gem soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et d’assumer des responsabilités juridiques individuelles et conjointes en ce qui concerne l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité de ces documents, conformément à l’article 2.1.7 des règles d’inscription au GEM.
En résum é, l’échange estime que la cotation actuelle de l’émetteur est conforme aux conditions de fond énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières, les règles d’inscription au GEM et d’autres lois et règlements.
Institution de recommandation et Sponsor
L’émetteur a engagé China International Capital Corporation Limited(601995) (ci – après dénommé China International Capital Corporation Limited(601995) ) en tant qu’institution de recommandation pour l’offre et la cotation, et China International Capital Corporation Limited(601995)
China International Capital Corporation Limited(601995)
V. Observations finales
En résum é, la bourse estime qu’à la date d’émission du présent avis juridique, l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation internes de l’émetteur, l’approbation du Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen et l’approbation de l’enregistrement de la c
Cet avis juridique est établi en quadruple exemplaire.
(aucun texte ci – dessous, suivi d’une page de signature et de sceau)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de l’avis juridique du cabinet d’avocats Jindu de Beijing concernant l’inscription des actions émises pour la première fois par wankai New Materials Co., Ltd. Au Gem de la Bourse de Shenzhen.)
Avocat du cabinet d’avocats Jindu de Beijing:
