Guohao law firm (Shenzhen)
À propos de
Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Actions émises pour la première fois
Cotée à la Bourse de Shenzhen Gem
De
Avis juridique
24, 31, 41, 42 / F, Newspaper Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen 518034
24 / F, 31 / F, 41 / F, 42f, tequbaoye buliding, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China tel: (+ 86) (755) 83515666 Fax: (+ 86) (755) 83515333
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Mars 2002
Guohao law firm (Shenzhen)
À propos de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Actions émises pour la première fois à la Bourse de Shenzhen Gem
Avis juridique sur l’inscription
No.: glg / sz / a4793 / FY / 2022 – 098 to: Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Guohao law firm (Shenzhen) (hereinafter referred to as “the exchange”) has accepted the entrustment of Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (hereinafter referred to as “taienkang” or “the issuer”) to serve as Special Legal Adviser for the issuer’s first public offer of RMB Common shares (A shares) and Listed on Gem (hereinafter referred to as “this offer and listed”). Conformément au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « Mesures administratives»), Les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation») et d’autres lois et règlements, ainsi que les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques sur l’offre publique de valeurs mobilières et rapports de travail des avocats publiés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, et d’autres documents normatifs, doivent être conformes aux normes commerciales reconnues du secteur des avocats. Le Code d’éthique et l’esprit de diligence raisonnable doivent être utilisés pour émettre cet avis juridique. Aux fins du présent avis juridique, les avocats de la bourse déclarent ce qui suit:
1. The Exchange and the Lawyers operating in accordance with the Securities Law, the Management Measures, the listing Rules, the Management Measures of Law Firms engaged in Securities Legal Business, the Practice Rules of Law Firms engaged in Securities Legal Business (trial) and other provisions, and the facts that occurred or exists before the issuance of This Legal opinion, strictly performed their Legal Duties and followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty credit Une vérification et une vérification suffisantes ont été effectuées pour s’assurer que les faits identifiés dans l’avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’il assume les responsabilités juridiques correspondantes.
2. The Lawyers of the Exchange agreed to take this Legal opinion as the necessary legal documents for the issuance and Listing of the issuer, to report it together with Other Related Materials, and are willing to assume corresponding legal responsibilities.
3. Aux fins de la délivrance du présent avis juridique, l’émetteur s’est engagé à fournir à l’avocat de la bourse les documents écrits originaux, les documents en double ou les témoignages oraux authentiques, complets et valides nécessaires à la délivrance du présent avis juridique et à s’assurer que les documents en double ou les copies sont conformes à l’original.
4. In case of the fact that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange depend on the Certificate issued by the relevant government departments, THE ISSUER or other relevant units.
5. Les avocats de la bourse n’expriment leurs opinions que sur la légalité et les questions juridiques pertinentes de l’émission et de la cotation en bourse avec l’émetteur, et n’expriment pas d’opinions sur les questions professionnelles liées à la comptabilité, à l’audit, à l’évaluation des actifs et à d’autres questions liées à La participation de l’émetteur à l’émission et à la cotation en bourse. Les références à certaines données et conclusions dans les états comptables, les rapports d’audit et les rapports d’évaluation des actifs pertinents dans les avis juridiques de la bourse, à l’exception des opinions expresses des avocats de la bourse, Cela ne signifie pas que nous garantissons, explicitement ou implicitement, l’authenticité et l’exactitude de ces données ou conclusions, et nos avocats ne sont pas qualifiés pour vérifier et évaluer le contenu de ces documents.
6. The Lawyers of the Exchange have not Authorized any Unit or individual to give any Explanation or Explanation to this Legal opinion. 7. Le présent avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de cette inscription et ne doit pas être utilisé à d’autres fins. Les avocats de la bourse ont vérifié et vérifié les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat. Par la présente, ils donnent l’avis juridique suivant:
Section I texte
Approbation et autorisation de cette émission et de cette inscription
Le 2 septembre 2020, l’émetteur a tenu la sixième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et a approuvé l’émission et la cotation conformément aux procédures légales; Le 25 décembre 2020, l’émetteur a tenu la huitième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et a ajusté le plan d’émission et d’inscription conformément aux procédures légales. La procédure de convocation, de convocation et de vote de l’Assemblée générale susmentionnée de l’émetteur est conforme aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, et le contenu des résolutions de l’Assemblée générale est légal et efficace.
La sixième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de l’émetteur en 2020 a autorisé le Conseil d’administration de l’émetteur à traiter les questions relatives à l’émission et à la cotation, et la portée et les procédures de l’autorisation susmentionnée sont légales et efficaces.
(Ⅲ) Le 15 septembre 2021, la Bourse de Shenzhen a publié l’annonce des résultats de la 58e réunion d’examen du Comité municipal du GEM en 2021. Après examen de la 58e réunion d’examen du Comité municipal du GEM en 2021, l’émetteur a satisfait aux conditions d’émission, aux conditions d’inscription et aux exigences de divulgation de l’information.
(Ⅳ) Le 25 janvier 2022, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation internes de l’émetteur conformément aux procédures légales et que les résolutions pertinentes sont toujours en vigueur, qu’elles ont été examinées et approuvées par le Comité municipal du GEM de la Bourse de Shenzhen et que la csrc a approuvé l’enregistrement.
L’émetteur n’est pas tenu d’obtenir l’approbation de la Bourse de Shenzhen pour cette cotation et la Bourse de Shenzhen signe un accord de cotation avec l’émetteur.
Qualification de l’émetteur pour l’émission d’actions
Après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur a été créé le 22 janvier 1999 et a été nommé Shantou Taikang Pharmaceutical Co., Ltd. Au moment de sa création. Le 20 juin 2006, il a été renommé Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après appelé « taienkang Co., Ltd.). Le 12 décembre 2011, taienkang Co., Ltd. A été convertie en une société anonyme dans son ensemble en fonction de la valeur comptable initiale de l’actif net. L’établissement et le changement global de l’émetteur en société anonyme sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs en vigueur à ce moment – là.
Après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur détient maintenant la licence d’entreprise avec le code unifié de crédit social 914450071228956×7 délivré par l’administration municipale de surveillance du marché de Shantou le 29 juin 2020, qui existe effectivement conformément à la loi. L’émetteur n’a pas besoin de résiliation conformément aux lois, règlements, Documents normatifs et statuts.
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l’émetteur est une société anonyme légalement établie et valablement existante et qu’il est qualifié pour l’émission et la cotation en bourse.
Conditions matérielles d’émission et d’inscription
Conformément à l’annonce des résultats de l’offre publique initiale d’actions de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommée « annonce des résultats de l’offre») et au rapport de vérification du capital (ci – après dénommé « Rapport de vérification du capital») publié par Huaxing Certified Public Accountants (Special General partnership) concernant les fonds collectés dans le cadre de l’offre (hxyz [2022] 2 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 0380) (ci – après dénommé « Rapport de vérification du capital») et vérifié par les avocats de cette bourse, L’émetteur a émis publiquement 59,1 millions d’actions nouvelles et cette émission a été approuvée par la c
Conformément à l’annonce de l’offre publique initiale d’actions de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après appelée « annonce de l’offre »), à l’annonce des résultats de l’offre et au rapport de vérification du capital, et après vérification par les avocats de la bourse, le capital – actions total de L’émetteur avant l’offre est de 1772875 millions de RMB, et après l’offre est terminée, le capital – actions total de l’émetteur est de 236375 millions de RMB. Le capital social total ne doit pas être inférieur à 30 millions de RMB, conformément à l’article 47 de la loi sur les valeurs mobilières et à l’article 2.1.1, premier alinéa, point ii), des règles d’inscription.
Conformément à l’annonce de l’émission, à l’annonce des résultats de l’émission et au rapport de vérification du capital, et après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur a émis publiquement 59,1 millions de nouvelles actions, le nombre total d’actions de l’émetteur après l’émission est de 236637 500, et les nouvelles actions de l’émetteur après l’émission représentent plus de 25% du nombre total d’actions de l’émetteur après l’émission, ce qui est conforme à l’article 47 de la loi sur les valeurs mobilières. Les dispositions de l’article 2.1.1 (III) des règles d’inscription.
Selon le rapport d’audit de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (hxsz [2021] 2 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 0202) publié par Huaxing Certified Public Accountants (Special General partnership) et vérifié par les avocats de cette bourse, le bénéfice net de l’émetteur au cours des deux dernières années (2019 et 2020) est positif et le bénéfice net cumulé n’est pas inférieur à 50 millions de RMB, conformément à l’article 47 de la loi sur les valeurs mobilières. Les dispositions de l’article 2.1.1, premier alinéa, point iv), et de l’article 2.1.2, premier alinéa, point i), des règles d’inscription.
Conformément aux engagements pertinents de l’émetteur et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, l’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs garantissent que le contenu des documents de demande d’inscription soumis à la Bourse de Shenzhen est vrai, exact et complet, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures et qu’il est conforme à l’article 2.1.7 des règles d’inscription.
L’émetteur a préparé l’avis d’inscription à la cote, les statuts et d’autres documents conformément aux dispositions pertinentes, conformément à l’article 2.1.9 des règles d’inscription à la cote.
(Ⅶ) tous les actionnaires de l’émetteur avant la cotation de l’offre ont procédé à un verrouillage et à un transfert limité des actions de la société qu’ils détiennent conformément aux dispositions pertinentes et à leurs conditions respectives, conformément aux dispositions des articles 2.3.3, 2.3.4 et 2.3.8 des règles de cotation.
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’émetteur ont signé la Déclaration et l’engagement des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs, la Déclaration et l’engagement des administrateurs (superviseurs et cadres supérieurs) conformément aux dispositions pertinentes, et les documents susmentionnés ont été attestés par les avocats de La bourse et soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de l’émetteur pour enregistrement, conformément à l’article 4.2.1 des règles d’inscription. Dispositions de la clause 4.3.1. En résum é, les avocats de la bourse estiment que l’offre de l’émetteur est conforme aux conditions matérielles de cotation des actions stipulées dans la loi sur les valeurs mobilières, les règles de cotation et d’autres lois, règlements et documents normatifs.
Institution de recommandation et représentant de la recommandation
L’émetteur a engagé Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Conformément à l’Accord de recommandation signé par l’émetteur et l’institution de recommandation, l’émetteur et l’institution de recommandation ont précisé les droits et obligations des deux parties pendant la période de demande d’inscription et de surveillance continue des actions émises par l’émetteur, conformément à l’article 3.1.2 des règles d’inscription.
L’établissement de recommandation a désigné Liu xiangmao et Xu Zhenyu comme représentants de recommandation conformément à la loi, qui sont spécifiquement responsables des travaux de recommandation de cette cotation, et comme personnes de contact désignées entre l’établissement de recommandation et la Bourse de Shenzhen, et les deux représentants de recommandation susmentionnés sont des personnes physiques enregistrées par la c
V. Observations finales
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation requises par les lois, règlements et documents normatifs à ce stade de l’émission et de la cotation; À la date d’émission du présent avis juridique, l’émetteur est une société anonyme légalement constituée et valablement existante, qui est qualifiée pour l’inscription; La cotation de l’émetteur est conforme aux conditions de cotation des actions spécifiées dans la loi sur les valeurs mobilières, les règles de cotation et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents et a été recommandée par un établissement de recommandation qualifié; L’émetteur n’est pas tenu d’obtenir l’approbation de la Bourse de Shenzhen pour cette cotation et la Bourse de Shenzhen signe un accord de cotation avec l’émetteur. (aucun texte ci – dessous, page de signature suivante)
Section II page de signature
[il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature de l’avis juridique du cabinet d’avocats guohao (Shenzhen) concernant la cotation des actions émises pour la première fois par Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. Au Gem de la Bourse de Shenzhen] l’avis juridique a été émis Le jour de, en quadruple original, sans copie.
Guohao law firm (Shenzhen)
Responsable: avocat responsable:
Ma zhuotan
