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BEIJING KANGDA LAW OFFICE
À propos de Risen Energy Co.Ltd(300118)
Émission d’actions à des objets spécifiques
Avis juridique
Kangda hfz [2022] No 0042
Mars 2002
Table des matières
Table des matières 1 Interprétation… Partie I Introduction à l’avis juridique Introduction à l’échange et à l’avocat signataire 2. Processus de production de l’avis juridique et du rapport de travail de l’avocat Déclaration du cabinet d’avocats et de l’avocat 8 partie II Corps de l’avis juridique Approbation et autorisation de cette émission 2. Qualification du sujet pour cette émission Conditions matérielles de cette émission 4. Création de l’émetteur 5. Indépendance de l’émetteur 6. Principaux actionnaires et contrôleurs effectifs de l’émetteur 7. Structure du capital social de l’émetteur et changements antérieurs Activités de l’émetteur 9. Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 10. Principaux biens de l’émetteur 11. Principaux droits et obligations de l’émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16. Fiscalité de l’émetteur et conditions d’octroi de politiques préférentielles et de subventions financières 17. Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 18. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 19. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives de l’émetteur 21. Autres 40.
Observations finales 40.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
Abréviations – signification
BEIJING KANGDA LAW OFFICE referred to in this exchange
émetteur / Risen Energy Co.Ltd(300118) / société / ci – dessus Risen Energy Co.Ltd(300118) , Code d’actions Risen Energy Co.Ltd(300118)
Entreprises municipales
Cette émission / cette demande d’émission d’actions d’une banque d’actions à un maximum de 35 investisseurs spécifiques, y compris Lin Haifeng
Jiangsu swick signifie Jiangsu swick New Materials Co., Ltd.
RiSheng leasing means Risen Energy Co.Ltd(300118) Financial leasing Co., Ltd.
Changzhou swick signifie Changzhou swick Photovoltaic New Materials Co., Ltd.
Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) signifie Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
Jiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiujiuji Technology Co., Ltd.
C
Shenzhen Stock Exchange
Les filiales à part entière et les filiales contrôlées désignent, sauf indication contraire, les filiales à part entière et les filiales contrôlées ne désignent que les filiales nationales à part entière et les filiales contrôlées incluses dans les états financiers consolidés de l’émetteur.
Les filiales importantes désignent les filiales en propriété exclusive et les filiales contrôlées qui ont une incidence importante (représentant plus de 5%) sur le revenu d’exploitation principal ou le bénéfice net de l’émetteur.
China Securities Co.Ltd(601066) / sponsor refers to
Dahua / auditeur désigne Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership)
Les statuts désignent les statuts du Risen Energy Co.Ltd(300118)
Le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires fait référence au règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires
Le règlement intérieur du Conseil d’administration fait référence au règlement intérieur du Conseil d’administration.
Le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance fait référence au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Droit des sociétés de la République populaire de Chine (le 13e droit des sociétés complet de la République populaire de Chine fait référence à la sixième réunion du Comité permanent du Congrès populaire de Chine, modifiée le 26 octobre 2018 et entrée en vigueur le 26 octobre 2018)
Loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (la 13e loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine fait référence à la 15e réunion du Comité permanent de l’Assemblée populaire de la République populaire de Chine, modifiée et adoptée le 28 décembre 2019 et entrée en vigueur le 1er mars 2020)
Loi sur les avocats de la République populaire de Chine (la douzième loi sur les avocats de la République populaire de Chine fait référence à la vingt – neuvième session du Comité permanent du Congrès populaire de Chine, modifiée le 1er septembre 2017 et entrée en vigueur le 1er janvier 2018)
Mesures d’administration de l’enregistrement: mesures d’administration de l’enregistrement de l’émission de titres par les sociétés cotées au Gem (essai) (ordonnance no 168 de la c
Abréviations – signification
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
Règles de préparation pour la divulgation d’informations par les sociétés publiques de valeurs mobilières no 12 – règles de préparation pour la publication No 12: avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’émission de valeurs mobilières (zjf [2001] No 37)
Securities Legal Business Management Office means the measures for the Administration of Law Firms engaged in Securities Legal Business (Order No. 41 of the Ministry of Justice of the People’s Republic of China of the Regulatory Commission of Securities Law of China)
Règles de pratique du droit des valeurs mobilières règles de pratique du droit des valeurs mobilières des cabinets d’avocats (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (Code chinois des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) se réfère à l’annonce [2010] No 33 de la Commission de réglementation des valeurs mobilières et du Ministère de la justice de la République populaire de Chine)
Le rapport d’assurance sur l’utilisation des fonds collectés précédemment publié par Dahua le 28 janvier 2022 fait référence au rapport d’assurance sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société (Dahua Nuclear Zi).
[2022] No 000470]
Avis juridique du cabinet d’avocats BEIJING KANGDA concernant Risen Energy Co.Ltd(300118) New Energy Co., Ltd.: avis juridique de la société sur l’émission d’actions à des objets spécifiques (Kangda Shi fa zi [2022] No 0042)
Le rapport de travail des avocats publié par BEIJING KANGDA LAW FIRM sur Risen Energy Co.Ltd(300118) New Energy Co., Ltd. Fait référence au rapport de travail des avocats sur l’émission d’actions par la société à des objets spécifiques (Kangda share fa zi)
[2022] No 0043]
Le prospectus fait référence au prospectus (projet de déclaration) émis par le GEM Risen Energy Co.Ltd(300118)
Le plan d’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022, tel qu’il a été examiné et adopté par la 29e réunion du troisième Conseil d’administration et la première réunion extraordinaire des actionnaires en 2022, fait référence au plan d’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022.
Rapport annuel 2018
Le rapport annuel des trois dernières années fait référence au rapport annuel de 2019.
Rapport annuel 2020
Rapport d’audit de Risen Energy Co.Ltd(300118) (Dahua shenzi)
[2019] No 006958)
Le rapport d’audit annuel des trois dernières années fait référence au rapport d’audit Risen Energy Co.Ltd(300118) (Dahua Shen Zi).
Rapport d’audit [2020] No 003243)
Rapport d’audit de Risen Energy Co.Ltd(300118) (Dahua shenzi)
[2021] No 008297]
Période de déclaration / les trois dernières années et la première période se rapportent à la période continue du 1er janvier 2018 au 30 septembre 2021.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000
Note: dans le présent avis juridique, si le total n’est pas conforme à la somme des valeurs de chaque sous – élément, la raison en est l’arrondissement.
BEIJING KANGDA LAW OFFICE
À propos de Risen Energy Co.Ltd(300118)
Émission d’actions à des objets spécifiques
Avis juridique
Kangda hfz [2022] No 0043 à: Risen Energy Co.Ltd(300118)
La Bourse accepte le mandat de l’émetteur en tant que conseiller juridique spécial de l’émetteur pour l’émission d’actions à des objets spécifiques. Sur la base de la vérification et de la vérification des documents pertinents de l’émetteur, les avocats de la bourse se conforment aux lois, règlements administratifs et autres lois et règlements en vigueur, tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, le droit des avocats, les mesures d’administration de l’enregistrement, les règles de déclaration No 12, les mesures d’administration du droit des valeurs mobilières et les règles de pratique du droit des valeurs mobilières (essai). Le présent avis juridique est publié conformément aux règles et règlements pertinents (à l’exclusion des lois de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan) et conformément aux normes de pratique, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence et de diligence reconnus dans la profession d’avocat.
Partie I Introduction à l’avis juridique
Introduction à l’échange et à l’avocat signataire
Introduction à l’échange
L’Institut a été créé en août 1988 et son adresse enregistrée est au 4e étage – 5e étage, bâtiment 40, village de Xingfu er, district de Chaoyang, Beijing. Beijing, Tianjin, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Xi’an, Shenyang, Nanjing,
