Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) Independent Director of New Drug Technology Co., Ltd.
Avis indépendants sur les questions relatives à la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse en démarrage et aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion»), etc. En tant qu’administrateur indépendant de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Pharmaceutical Technology Co., Ltd. (ci – après appelée « la société »), nous adoptons une attitude sérieuse et responsable à l’égard des règlements administratifs, des règlements ministériels et des documents normatifs (ci – après appelés « les lois et règlements ») ainsi que des Statuts de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) Après avoir examiné attentivement les questions pertinentes de la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, il a émis les avis indépendants suivants:
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices et de conversion des réserves en capital en 2021
La proposition de la société concernant le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions en 2021 est conforme au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, aux conditions générales d’exploitation actuelles de la société et à l’étape de développement de la société, ce qui est propice au développement durable, stable et sain de la société et à un meilleur équilibre entre les intérêts immédiats et les intérêts à long terme des actionnaires. Nous avons convenu à l’unanimité de la proposition du Conseil d’administration de la société concernant le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions en 2021 et avons convenu de soumettre la question à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Après vérification, la société a amélioré la structure de gouvernance d’entreprise et mis en place un système de contrôle interne relativement parfait conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et aux dispositions pertinentes des statuts. Se conformer aux exigences des lois et réglementations nationales pertinentes et aux besoins réels de la gestion de la production et de l’exploitation de l’entreprise, et peut être mis en œuvre efficacement. Aucun défaut majeur de contrôle interne n’a été décelé au cours de la période considérée, et la mise en place d’un système de contrôle interne a joué un meilleur rôle dans la prévention et le contrôle des risques dans tous les aspects de la gestion opérationnelle de l’entreprise. Après examen, nous croyons que le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2021 reflète pleinement, objectivement et réellement la situation réelle de la construction et de l’exploitation du système de contrôle interne de l’entreprise.
Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants) qui n’occupent pas de poste dans la société en 2022 ne reçoivent pas de rémunération; Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants) qui occupent des postes dans la société ne reçoivent une rémunération correspondante que pour les postes qu’ils occupent dans la société. Les administrateurs indépendants reçoivent une rémunération annuelle de 300000 RMB dans la société. À notre avis, le régime de rémunération des administrateurs de la société est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts. La procédure de prise de décisions et la base de détermination de la rémunération des administrateurs de la société sont conformes aux lois et règlements, aux statuts et aux systèmes pertinents de la société, et la rémunération des administrateurs de la société est réelle et exacte. Nous avons convenu à l’unanimité du régime de rémunération des administrateurs de la société et avons convenu de soumettre la question à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Avis indépendants sur le régime de rémunération des cadres supérieurs de l’entreprise pour 2022
La rémunération des cadres supérieurs est directement liée à la réalisation de leurs performances et contribue à la réalisation des objectifs opérationnels de l’entreprise. À notre avis, le régime de rémunération des cadres supérieurs de la société est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts. Les procédures de prise de décisions et la base de détermination de la rémunération des cadres supérieurs de la société sont conformes aux lois et règlements, aux statuts et aux systèmes pertinents de la société, et la rémunération des cadres supérieurs de la société est réelle et exacte.
Avis indépendants sur l’emploi par la société d’institutions nationales d’audit financier et de contrôle interne en 2022
Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) has Qualification for Securities and Futures related business. L’Institut a publié le rapport d’audit des états financiers nationaux et le rapport d’audit du contrôle interne pour la société en 2021, et a bien terminé l’audit financier et l’audit du contrôle interne de la société en 2021. Au cours de l’audit, l’Institut a pleinement l’indépendance, la compétence professionnelle, la capacité de protection des investisseurs et de bons dossiers d’intégrité. Dans le processus de pratique, l’Institut adhère au principe de l’audit indépendant, peut refléter objectivement, équitablement et équitablement la situation financière et de contrôle interne de la société, s’acquitte efficacement des responsabilités des institutions d’audit, améliore la qualité de l’audit des sociétés cotées et protège les intérêts des sociétés cotées et des actionnaires, En particulier les intérêts des petits et moyens actionnaires. La procédure d’examen de la société pour l’emploi de l’institution nationale d’audit financier et de contrôle interne en 2022 est conforme aux lois et règlements pertinents. Par conséquent, nous convenons de renouveler l’emploi d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution nationale d’audit financier et de contrôle interne en 2022 et de soumettre la question à l’assemblée générale des actionnaires pour examen.
Avis indépendants sur l’emploi par la société d’un cabinet comptable étranger en 2022
Ernst & Young Certified Public Accountants est qualifié pour vérifier les états financiers des sociétés cotées établis conformément aux IFRS et satisfait aux exigences pertinentes de la Bourse de Hong Kong. L’Institut a bien terminé les travaux d’audit financier de la société en 2021, avec une indépendance suffisante, une compétence professionnelle, une capacité de protection des investisseurs et de bons antécédents en matière d’intégrité. Dans le processus de pratique, l’Institut adhère au principe de l’audit indépendant, peut refléter objectivement, équitablement et équitablement la situation financière de la société, s’acquitte efficacement des responsabilités de l’institution d’audit, améliore la qualité de l’audit des sociétés cotées et protège les intérêts des sociétés cotées et d’autres actionnaires, en particulier Les intérêts des petits et moyens actionnaires. La procédure de délibération de la société concernant l’emploi d’un cabinet comptable étranger en 2022 est conforme aux dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents. Nous convenons de renouveler le mandat d’ernst & Young en tant qu’institution d’audit à l’étranger de la société en 2022 et de soumettre la question à l’assemblée générale des actionnaires pour examen.
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées de la société
Conformément aux dispositions et aux exigences des lignes directrices de la c
1. En 2021, il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de la société par l’actionnaire contrôlant et d’autres parties liées, ni d’occupation illégale des fonds de la société par l’actionnaire contrôlant et d’autres parties liées qui s’est poursuivie jusqu’à la période de déclaration au cours des périodes précédentes. Pour plus de détails, voir la divulgation de la société sur le site Web d’information de Juchao le même jour. http://www.cn.info.com.cn. Description spéciale de l’occupation des fonds non opérationnels et des opérations d’autres fonds connexes en 2021 émise par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) concernant l’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les contrôleurs effectifs, les actionnaires principaux et leurs parties liées.
2. En 2021, la compagnie n’a pas de garantie étrangère illégale sous quelque forme que ce soit, ni de garantie étrangère illégale qui s’est poursuivie au cours de la période précédente jusqu’à la période visée par le rapport.
Avis indépendants sur la confirmation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021
En 2021, la situation réelle et prévue des opérations quotidiennes entre la société et Ningbo xinwan Science and Technology Development Co., Ltd. Et ses filiales et entre la société et Beijing Ankai Yibo Biotechnology Co., Ltd. (ci – après dénommée « Ankai yibo») est différente, ce qui est conforme à la situation réelle de la société. La société et les parties liées ont signé des accords pertinents. Lors de l’estimation annuelle des opérations quotidiennes entre apparentés, les opérations quotidiennes entre apparentés sont généralement estimées en fonction des conditions du marché et de la limite supérieure du montant des opérations possibles entre apparentés. L’occurrence des opérations quotidiennes entre apparentés est fondée sur la demande réelle du marché et Le développement des affaires, et il y a une certaine différence par rapport aux prévisions. Les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées par la société en 2021 sont conformes aux principes d’équité, d’équité et d’ouverture du marché. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de ses actionnaires. Lorsque le Conseil d’administration de la société examine la proposition, les procédures d’examen et de vote sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs, statuts et autres dispositions pertinentes. Les administrateurs associés ont évité le vote et les procédures de décision sont légales et efficaces. Nous sommes d’accord sur cette question.
Avis indépendants sur l’utilisation de certains fonds propres inutilisés pour acheter des produits de gestion financière
Sans affecter le fonctionnement normal de la société et la s écurité du capital, la société et ses filiales utilisent une partie des fonds propres inutilisés et choisissent des produits de gestion du patrimoine à faible risque et à risque moyen avec une sécurité d’investissement élevée et une bonne liquidité pour améliorer l’efficacité de l’utilisation du capital, augmenter le rendement du capital de la société et être dans l’intérêt de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Nous convenons que la société et ses filiales utiliseront des fonds propres inutilisés d’un montant n’excédant pas 4 milliards de RMB pour la gestion financière confiée, et que la durée de validité de ces fonds sera de la date de délibération et d’approbation de la 18e réunion du deuxième Conseil d’administration jusqu’à la date de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2022. Dans la limite de ce montant, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable et continue. Nous sommes d’accord sur cette question. Avis indépendants sur la confirmation de la transaction de produits de couverture en 2021 et l’estimation de la limite de transaction de produits de couverture en 2022
Les opérations de couverture effectuées par la société sont étroitement liées aux besoins opérationnels quotidiens. La monnaie de règlement entre la société et ses principaux clients est le dollar des États – Unis. Lorsque le taux de change fluctue considérablement, le gain ou la perte de change aura une certaine incidence sur les résultats opérationnels de la société. Il est raisonnable que la société exerce des activités de couverture pour éviter les risques de change et de taux d’intérêt. La société a formulé le système de gestion des opérations sur produits financiers dérivés et l’a approuvé par le Conseil d’administration. Les opérations pertinentes ont mis en œuvre les procédures de prise de décisions correspondantes, qui peuvent efficacement normaliser le comportement des opérations de couverture et contrôler le risque des opérations de couverture. Le montant réel de la transaction de produits de couverture de la société en 2021 se situe dans la limite du montant examiné par la société. Le montant prévu pour 2022 est conforme au développement des affaires. La société effectue la transaction de couverture en stricte conformité avec les systèmes pertinents, sans préjudice des intérêts de la société cotée et des actionnaires. Nous sommes d’accord sur cette question et convenons de la soumettre à l’Assemblée générale pour examen.
Avis indépendants sur le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd. (projet) et son résumé
1. The Preparation and Consideration Process of the 2022 a – Share restricted stock Incentive plan (Draft) and Its Summary (hereinafter referred to as “equity Incentive plan”) of the company shall comply with the provisions of relevant laws, Regulations, rules and Regulatory documents such as the Management Measures.
2. La société n’a pas l’interdiction de mettre en œuvre le plan d’incitation au capital conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital.
3. L’objet de l’incitation de la société a les qualifications requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures administratives, les statuts et d’autres lois et règlements. L’objet de l’incitation est le personnel de direction de base, le personnel de direction intermédiaire et l’épine dorsale technique de la société (y compris les filiales), le personnel de direction de base et le personnel technique (à l’exclusion des administrateurs, des administrateurs indépendants, des superviseurs, des cadres supérieurs, des employés étrangers, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants). L’objet d’incitation n’a pas les conditions suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Tous les objets d’incitation sont conformes aux conditions de l’objet d’incitation stipulées par la loi et à la portée de l’objet d’incitation stipulée dans le plan d’incitation au capital de la société. En tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation au capital de la société, la qualification de l’objet d’incitation est légale et efficace. 4. Le contenu du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes a de la société en 2022 est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois et règlements pertinents; Les dispositions relatives à l’octroi et à l’attribution (y compris le montant de l’octroi, la date d’octroi, les conditions d’attribution, le prix d’octroi, la période d’interdiction, la période d’attribution et les conditions d’attribution) des actions restreintes de chaque objet d’incitation ne contreviennent pas aux lois et règlements pertinents et aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. 5. La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre aide financière à l’objet de l’incitation.
En résum é, tous les administrateurs indépendants sont convenus, après un examen attentif, que la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 par la société est propice à l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise, à l’amélioration du mécanisme d’incitation de la société, au renforcement du sens des responsabilités et de la Mission de l’équipe de gestion et des talents techniques pour réaliser le développement durable et sain de la société, au développement durable de la société et à la formation d’un mécanisme d’incitation à long terme pour les talents de base. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Les objets d’incitation accordés par le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes a de la société en 2022 sont conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pour devenir des objets d’incitation à l’achat d’actions restreintes. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité que la société mettra en œuvre le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes d’actions a en 2022 et que la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes d’actions a en 2022 de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Pharmaceutical Technology Co., Ltd. (projet) et son résumé seront soumis à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes d’actions a de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd. En 2022
En ce qui concerne les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes a de Pharmaron Beijing Co.Ltd(300759) (Beijing) New Drug Technology Co., Ltd. En 2022, nous croyons que l’indice d’évaluation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes a de la compagnie en 2022 est divisé en deux niveaux, à savoir l’évaluation du rendement au niveau de la compagnie et l’évaluation du rendement au niveau individuel. Après une prévision raisonnable et en tenant compte de l’effet incitatif de ce plan d’incitation, la compagnie a fixé des objectifs d’évaluation pour ce plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes d’actions a, dont le taux de croissance du revenu d’exploitation de 2022 à 2025 ne sera pas inférieur à 20%, 40%, 60% et 80%, respectivement, sur la base du revenu d’exploitation de 2021. En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement strict pour les particuliers, qui peut faire une évaluation complète précise et complète du rendement au travail de l’objet d’incitation. Selon les résultats de l’évaluation du rendement de l’année précédente, l’entreprise déterminera si l’individu de l’objet d’incitation satisfait aux conditions d’attribution.
En résum é, tous nos administrateurs indépendants sont convenus, après un examen attentif, que la société
