China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Insurance (Group) Co., Ltd.
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Tous les actionnaires de China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Insurance (Group) Co., Ltd.:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Insurance (Group) Co., Ltd. (Headquarters), China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Property Insurance Co., Ltd., China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Life Insurance Co., Ltd., The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Asset Management Co., Ltd., taibao Allianz 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
La proportion de l’actif total des unités incluses dans le champ d’évaluation par rapport à l’actif total des états financiers consolidés de la société est de 98,84%.
Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 99,13% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Assurance personnelle, assurance immobilière et gestion d’actifs. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
L’entreprise adopte une méthode d’analyse quantitative et qualitative combinée aux exigences réglementaires et à la réalité de l’entreprise pour déterminer les domaines à haut risque prioritaires. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucune
II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
La société organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, aux exigences réglementaires pertinentes telles que les normes de base pour le contrôle interne des compagnies d’assurance et aux politiques de contrôle interne de la société. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Sur la base du degré d’influence et de la probabilité d’occurrence des défauts, l’entreprise adopte une méthode d’analyse quantitative et qualitative pour évaluer globalement le niveau des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers, qui sont divisés en trois niveaux: les défauts majeurs, les défauts importants et les défauts généraux.
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
L’incidence des revenus des entreprises d’assurance sur les rapports financiers de la compagnie l’incidence des revenus des entreprises d’assurance sur les rapports financiers de la compagnie est inférieure ou égale à 0,5% des revenus des entreprises d’assurance. 0125% et moins que 0125% pour les assurances.
0,5% des recettes.
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Un défaut important est une combinaison d’un ou de plusieurs défauts de contrôle qui entraînent un écart important par rapport à l’objectif de contrôle de l’entreprise.
Un défaut important est une combinaison d’un ou de plusieurs défauts de contrôle qui sont moins graves qu’un défaut important, mais qui sont suffisamment graves pour attirer l’attention du Conseil d’administration et de la direction et faire en sorte que l’entreprise s’écarte des objectifs de contrôle.
Défauts généraux les défauts de contrôle autres que les défauts majeurs et les défauts importants sont des défauts généraux.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Sur la base du degré d’influence et de la probabilité d’occurrence des défauts, l’entreprise a adopté une méthode d’analyse quantitative et qualitative pour évaluer globalement le niveau des défauts de contrôle interne des rapports non financiers, qui sont divisés en trois niveaux: les défauts majeurs, les défauts importants et les défauts généraux.
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Le montant de la perte directe résultant de l’impôt sur les états financiers consolidés est supérieur au montant de la perte directe résultant de l’impôt sur les états financiers consolidés est inférieur au montant de la perte directe résultant de l’impôt sur les états financiers consolidés est égal à 5% du bénéfice avant impôt provenant des états financiers consolidés de La société. 1,25% du bénéfice initial et moins de 1,25% du bénéfice net.
État financier consolidé de la société avant impôt
5% de run.
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Les défauts majeurs comprennent la combinaison d’un ou de plusieurs défauts de contrôle, tels que les pertes importantes de l’entreprise causées par des crimes illégaux commis par le Conseil d’administration et la direction, et les sanctions administratives importantes imposées à l’ensemble de l’entreprise par les autorités de surveillance, ce qui entraîne un écart important par rapport à l’objectif de contrôle de l’entreprise.
Un défaut important est une combinaison d’un ou de plusieurs défauts de contrôle qui sont moins graves qu’un défaut important, mais qui peuvent néanmoins entraîner un écart par rapport à l’objectif de contrôle de l’entreprise.
Défauts généraux les défauts de contrôle autres que les défauts majeurs et les défauts importants sont des défauts généraux.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Selon la norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers ci – dessus, il existe des défauts généraux dans les processus de contrôle interne individuels de la société au cours de la période considérée. Les risques qui peuvent être causés par des défauts généraux sont contrôlables et ont été corrigés ou sont en cours de correction. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non
2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Selon les critères d’identification ci – dessus pour les défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers, il existe des défauts généraux dans les processus de contrôle interne individuels de la société au cours de la période considérée. Les risques qui peuvent être causés par des défauts généraux sont contrôlables et ont été corrigés ou sont en cours de correction. 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente
√ applicable □ sans objet
Les lacunes du contrôle interne de l’année précédente ont été corrigées. L’entreprise attache de l’importance à la rectification des défauts de contrôle interne, à l’analyse des causes des défauts constatés dans l’évaluation du contrôle interne, à l’élaboration d’un plan de rectification et à la mise en œuvre d’une rectification ciblée. En améliorant encore le mécanisme à long terme de rectification, en renforçant la supervision et la mise en œuvre, en optimisant constamment les mesures de rectification et en améliorant efficacement les résultats de la rectification. 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
Fonctionnement du contrôle interne: Au cours de la période considérée, l’entreprise a mis en place et mis en œuvre un contrôle interne sur les activités et les questions incluses dans le champ d’évaluation, a atteint l’objectif du contrôle interne de l’entreprise et n’a pas constaté de défauts majeurs et importants du contrôle interne.
Orientation de l’amélioration de l’année prochaine: en 2022, l’entreprise mettra l’accent sur les travaux clés du Groupe, compactera la responsabilité principale de la personne morale, construira un pare – feu de conformité au contrôle interne, réduira les risques connexes dans le processus de développement de l’entreprise, améliorera le mécanisme de prévention et de contrôle des risques et améliorera globalement l’efficacité du système de contrôle interne. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Kong Qingwei China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Insurance (Group) Co., Ltd. 25 mars 2022
