Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) : rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)

Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) tous les actionnaires:

Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes

Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.

L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?

□ Oui √ non

2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers

√ valide □ invalide

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?

□ Oui √ non

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet

Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.

5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière

√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne

L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:

Part des indicateurs (%)

La proportion de l’actif total des unités incluses dans le champ d’évaluation par rapport à l’actif total des états financiers consolidés de la société est de 100%.

Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.

3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:

Gouvernance d’entreprise et structure organisationnelle, mise en place et amélioration du système de contrôle interne, gestion des ressources humaines, culture d’entreprise, ventes et perception, achats et paiements, gestion des stocks, gestion des fonds, rapports financiers, recherche et développement, travaux de construction en cours, gestion des actifs, fonds monétaires, opérations connexes, garanties extérieures, utilisation des fonds collectés, divulgation d’informations, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:

Utilisation des fonds collectés, gestion des achats et des paiements, gestion des ventes et des recouvrements, gestion des coûts et des dépenses, gestion des actifs, gestion des projets de recherche scientifique, gestion de la production, gestion de la qualité, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.

□ Oui √ non

6. Existe – t – il une exemption légale?

□ Oui √ non 7. Autres Notes

Aucune autre explication. II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne

L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et au Manuel de contrôle interne Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)

1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente

□ Oui √ non

Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière

Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Bénéfice total x 5% 3% ≤ x ≤ 5% x 3%

Total des actifs x 1% 0,5% ≤ x ≤ 1% x 0,5%

Note: aucune

Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

Défauts majeurs ① environnement de contrôle inefficace;

Fraude des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société;

L’audit externe a constaté qu’il y avait des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours, qui n’ont pas été découvertes par la société au cours de l’exploitation; Les principaux défauts découverts et signalés à la direction n’ont pas été corrigés dans un délai raisonnable;

La supervision du contrôle interne par le Conseil d’administration et l’institution d’audit interne de la société est inefficace;

Autres défauts importants susceptibles d’affecter le jugement correct de l’utilisateur du rapport.

Défauts importants ① les conventions comptables ne sont pas choisies et appliquées conformément aux PCGR;

Aucune procédure de lutte contre la fraude et aucune mesure de contrôle n’ont été mises en place;

Il n’existe pas de mécanisme de contrôle correspondant ou de contrôle compensatoire correspondant pour le traitement comptable des opérations inhabituelles ou spéciales, et la direction et la gouvernance l’emportent sur le contrôle interne;

Des sanctions ou des effets négatifs graves sur l’image de l’entreprise en raison d’écarts dans la mise en œuvre des politiques, d’erreurs comptables, etc.;

Il existe un ou plusieurs défauts dans le contrôle du processus d’établissement des rapports financiers à la fin de la période et il n’y a aucune garantie raisonnable que les états financiers préparés atteignent les objectifs d’authenticité, d’exactitude et d’exhaustivité.

Défauts généraux autres défauts de contrôle, à l’exception des défauts majeurs et importants susmentionnés.

Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers

Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Pertes matérielles x 3 millions de RMB 1 million de RMB ≤ x ≤ 3 millions de RMB x 1 million de RMB

Impact négatif significatif sur l’entreprise impact négatif significatif sur l’entreprise impact négatif significatif sur l’entreprise impact négatif majeur sur l’entreprise impact négatif majeur sur l’entreprise impact négatif majeur sur l’entreprise impact négatif majeur sur l’entreprise

Note: aucune

Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

Défauts majeurs ① violation grave des lois et réglementations nationales;

L’absence de procédure démocratique de prise de décisions, qui n’est pas scientifique, entraîne de graves erreurs;

La perte de personnel de direction ou de personnel technique pour les postes clés est grave;

La société a subi une sanction importante de la c

De graves incidents liés à la qualité, à l’environnement, à la santé et à la sécurité au travail se sont produits dans l’entreprise;

L’absence de contrôle institutionnel ou la défaillance systématique du système pour les activités importantes.

Défauts importants ① en raison d’une erreur de gestion, l’entreprise a subi d’importantes pertes de biens conformément aux normes quantitatives ci – dessus, mais le contrôle interne n’a pas été en mesure de prévenir cette erreur;

Bien qu’elle n’ait pas atteint le niveau d’importance relative, la perte de biens qui devrait être prise en considération par le Conseil d’administration et la direction en raison de sa nature;

La direction de l’entreprise a un comportement ultra vires important.

Défauts généraux autres défauts de contrôle, à l’exception des défauts majeurs et importants susmentionnés.

Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux

Aucun 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs

Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants

Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée

2.3. Défauts généraux

Aucune 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante

√ applicable □ sans objet

Au cours de la période considérée, la société a organisé l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, ainsi qu’au système de gestion du contrôle interne pertinent de la société. Le système de contrôle interne actuel de l’entreprise peut essentiellement répondre aux exigences de gestion de l’entreprise. De l’entreprise à tous les niveaux d’affaires, le système de contrôle interne et le mécanisme de surveillance interne nécessaire ont été mis en place pour fournir une assurance raisonnable de la légalité et de la conformité de la gestion de l’entreprise, de la sécurité des actifs, de l’authenticité et de l’équité des rapports financiers et des informations pertinentes.

L’année prochaine, sur la base de la mise en œuvre continue de divers systèmes de contrôle interne existants, l’entreprise révisera et améliorera continuellement le système de contrôle interne de l’entreprise et renforcera la gestion du contrôle interne de l’entreprise en termes de construction du système. L’entreprise renforcera également la supervision et l’inspection de la mise en œuvre du système de contrôle interne. Du point de vue de la gestion des opérations, l’audit du contrôle interne sera effectué sur la base de l’audit du contrôle interne, avec la gestion des opérations comme noyau et l’orientation vers les problèmes, en mettant l’accent sur la supervision et l’inspection des principaux domaines d’activité. En renforçant la force d’inspection de l’audit et la mise en œuvre de l’opinion de l’audit, le niveau de contrôle interne de l’entreprise est constamment amélioré, ce qui permet à la construction et à la gestion du contrôle interne d’entrer dans un état de gestion continu et normal et de promouvoir le développement durable de l’entreprise. 3. Autres questions importantes

□ applicable √ sans objet

Président (autorisé par le Conseil d’administration): juwanli Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)