Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier les présentes règles de travail sont formulées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et aux lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration. Les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts concernant les cadres supérieurs de la société s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne – ressource désignée entre la société et les ministères concernés.
Être responsable de la préparation de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’Assemblée du Conseil d’administration, de la préparation et de la présentation des documents, documents et dossiers pertinents de l’Assemblée avant la cotation de la société, ainsi que de l’Organisation et de la coordination des préparatifs de la cotation de la société.
Chapitre II qualification du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société possède les qualifications suivantes:
Le Secrétaire du Conseil d’administration doit posséder les connaissances professionnelles nécessaires dans les domaines des finances, de la gestion, du droit et d’autres domaines pour s’acquitter de ses fonctions, avec une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles.
Article 4 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration dans l’une des circonstances suivantes:
Les circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
A été puni par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Autres circonstances jugées inappropriées par la bourse pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les fonctions suivantes:
Préparer l’Assemblée générale des actionnaires et l’Assemblée du Conseil d’administration conformément aux procédures légales et préparer et soumettre les documents et documents pertinents de l’Assemblée;
Participer à la réunion du Conseil d’administration, établir le procès – verbal de la réunion et le signer;
Iii) Assurer la liaison avec les organismes intermédiaires et les services gouvernementaux qui préparent la cotation de la société;
Être responsable de l’Organisation, de la coordination et de la mise en œuvre de tous les travaux préparatoires à l’inscription de la société;
Autres responsabilités assignées par les statuts et l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration.
Chapitre IV nomination et révocation du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. Une fois la société cotée en bourse, elle est engagée ou licenciée par le Conseil d’administration après avoir été examinée et approuvée par la bourse.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé pour un mandat de trois ans à compter de la date de nomination jusqu’à l’expiration du mandat actuel du Conseil d’administration.
Article 7 les autorités de surveillance et les administrateurs indépendants de la société ne peuvent exercer simultanément leurs fonctions. L’expert – comptable du cabinet comptable employé par la société et l’avocat du cabinet d’avocats ne peuvent exercer simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Le Secrétaire du Conseil d’administration ne peut exercer d’autres fonctions que celles d’administrateur dans l’actionnaire contrôlant.
Article 8 lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration de la société ne peut exercer ces fonctions à double titre si un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 9 la société nomme des représentants des questions de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières peut exercer ses fonctions et exercer les pouvoirs correspondants en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas automatiquement exonéré de la responsabilité du cabinet d’information de la société.
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
L’une des circonstances prévues à l’article 4;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Iii) des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant des pertes importantes pour les investisseurs;
La violation des lois, règlements, règles ou statuts entraîne des pertes importantes pour les investisseurs. Article 11 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable. Après la cotation de la société, lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la bourse en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique.
Article 12 pendant la période de vacance du Secrétaire du Conseil d’administration, la société désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration jusqu’à ce que la société nomme un nouveau Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre V Droits et obligations du Secrétaire du Conseil d’administration et de la société
Article 13 le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux dispositions des lois, règlements et statuts de la société, s’acquitte fidèlement de ses fonctions, protège les intérêts de la société et assume les responsabilités juridiques pertinentes des cadres supérieurs de la société, assume l’obligation d’honnêteté et de diligence à l’égard de la société et n’utilise pas ses pouvoirs pour obtenir des avantages pour lui – même ou pour d’autres.
En cas de conflit entre ses propres intérêts et ceux de la société et de ses actionnaires, le Code de conduite est fondé sur l’intérêt supérieur de la société et de ses actionnaires et garantit:
Ne pas utiliser ses pouvoirs pour accepter des pots – de – vin ou d’autres revenus illégaux, ni empiéter sur les biens de la société; Ne pas détourner les fonds de la société;
Ne pas ouvrir de compte pour le dépôt des actifs ou des fonds de la société en son nom propre ou au nom d’une autre personne;
Ne pas violer les dispositions des présents statuts en prêtant des fonds de la société à d’autres personnes ou en fournissant une garantie sur les biens de la société sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration;
Ne pas conclure de contrat ou de transaction avec la société en violation des statuts ou sans le consentement de l’Assemblée générale des actionnaires;
Ne pas utiliser la commodité de son poste pour rechercher des possibilités d’affaires pour lui – même ou pour d’autres qui devraient appartenir à la société, ni exploiter des entreprises similaires à celles de la société pour son propre compte ou pour d’autres;
(Ⅶ) ne pas accepter que les commissions sur les transactions avec la société lui soient attribuées;
Ne pas divulguer les secrets d’entreprise sans autorisation;
Ne pas utiliser sa relation d’affiliation pour porter atteinte aux intérêts de la société;
Exercer ses droits dans le cadre de ses fonctions sans outrepasser ses pouvoirs;
Assurer une communication et des contacts rapides avec la bourse et les institutions compétentes après la cotation;
Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les questions en cours et les autres questions en suspens sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société;
Le Secrétaire du Conseil d’administration, conformément à l’Accord de confidentialité conclu entre la société et la société, s’acquitte en permanence de l’obligation de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient rendues publiques, à l’exception des informations concernant les actes illégaux et illégaux de la société;
Participer à la formation pertinente du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration a les droits suivants:
Avoir le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société;
Avoir le droit de participer aux réunions relatives à la divulgation d’informations;
Avoir accès à tous les documents relatifs à la divulgation de l’information et exiger des services et du personnel compétents de l’entreprise qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents;
Lorsqu’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions, il peut faire rapport directement au Conseil des autorités de surveillance et, après la cotation de la société, à la bourse;
A le droit de présenter un rapport de déclaration personnelle au Conseil des autorités de surveillance ou à la Bourse après la cotation de la société en ce qui concerne le licenciement abusif ou la démission de la société.
Article 15 la société assume les obligations suivantes:
Fournir au Secrétaire du Conseil les conditions de travail nécessaires;
Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel concerné soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans son travail et fournissent, à la demande du Secrétaire du Conseil d’administration, les données et informations nécessaires à la divulgation des informations;
Après la cotation de la société, le Secrétaire du Conseil d’administration est consulté du point de vue de la divulgation de l’information avant de prendre des décisions importantes;
La société veille à ce que le Secrétaire du Conseil d’administration participe à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la bourse au besoin pendant son mandat.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 16 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément au droit des sociétés et aux autres lois, règlements et statuts pertinents.
Article 17 les questions non couvertes par le présent règlement sont traitées conformément aux lois, règlements, statuts et autres dispositions pertinentes; En cas de conflit avec les lois, règlements et statuts, les règles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements et statuts et sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 18 les présentes Règles entrent en vigueur et entrent en vigueur à la date de leur examen et de leur adoption par le Conseil d’administration de la société et sont modifiées de la même manière. Article 19 le pouvoir de modifier et d’interpréter les présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 25 mars 2022
