Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Règles de fonctionnement du Comité d’audit du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la fonction décisionnelle du Conseil d’administration de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) La société crée un Comité d’audit du Conseil d’administration et formule les présentes règles.
Article 2 Le Comité d’audit est un organe de travail spécial du Conseil d’administration créé par le Conseil d’administration conformément à la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, dont les principales fonctions sont de superviser, d’inspecter et d’évaluer le contrôle interne, l’information financière et l’audit interne de la société conformément aux dispositions des Statuts.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité d’audit est composé de trois administrateurs, dont au moins un est un comptable professionnel.
Article 4 les membres du Comité d’audit sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou plus du tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 5 le Comité d’audit est composé d’un coordonnateur (Président) qui est un administrateur indépendant et qui est chargé de présider les travaux du Comité d’audit. L’organisateur est un professionnel de la comptabilité. Le Président est élu avec l’approbation du Conseil d’administration. Article 6 le mandat du Comité d’audit est le même que celui du Conseil d’administration. Les membres du Comité d’audit peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société au cours de cette période, il perd automatiquement ses qualifications de membre et le Conseil d’administration complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Présider les réunions du Comité et publier les résolutions de la réunion;
Proposer la tenue d’une réunion intérimaire;
Iii) Diriger le Comité et veiller à ce qu’il fonctionne efficacement et s’acquitte de ses fonctions;
Iv) Veiller à ce que le Comité tire des conclusions claires et claires sur chaque question à l’examen (y compris l’adoption, le rejet ou l’examen de documents supplémentaires);
Déterminer l’ordre du jour de chaque réunion du Comité;
Veiller à ce que tous les membres du Comité soient informés des questions examinées par le Comité lors de ses réunions et à ce que tous les membres reçoivent des informations complètes et fiables;
Autres pouvoirs prévus dans les présentes règles.
Article 8 le mandat des membres du Comité d’audit est le même que celui des administrateurs. À l’expiration de leur mandat, les membres peuvent être réélus. Si un membre cesse d’être administrateur de la société ou si le membre qui a le statut d’administrateur indépendant cesse d’être indépendant conformément aux statuts, il perd automatiquement sa qualification de membre et le Conseil d’administration complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Article 9 Les principales fonctions et pouvoirs des membres sont les suivants:
Assister aux réunions du Comité à temps, donner son avis sur les questions examinées et exercer son droit de vote; Proposer des sujets de discussion lors des réunions du Comité;
Pour s’acquitter de ses fonctions, il peut assister ou assister aux réunions pertinentes de l’entreprise, mener des enquêtes et des recherches et obtenir les rapports, documents, données et autres informations nécessaires;
Comprendre pleinement les fonctions du Comité et ses propres fonctions en tant que membre du Comité, se familiariser avec l’état de gestion, les activités commerciales et le développement de la société en ce qui concerne ses fonctions et assurer sa capacité d’exercer ses fonctions;
Assurer pleinement le temps de travail et l’énergie nécessaires à l’exercice de ses fonctions;
Autres pouvoirs prévus dans les présentes règles.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 10 les principales fonctions et pouvoirs du Comité d’audit sont les suivants:
Proposer d’engager ou de remplacer un cabinet comptable;
Guider et superviser le système d’audit interne de la société et sa mise en œuvre;
Responsable de la communication entre l’audit interne et l’audit externe;
Examiner les informations financières de la société et leur divulgation;
Examiner le système de contrôle interne de la société;
Tenir au moins une réunion trimestrielle pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l’audit interne;
(Ⅶ) faire rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre, y compris, sans s’y limiter, l’état d’avancement des travaux d’audit interne, la qualité et les principaux problèmes constatés.
Article 11 le Comité d’audit est responsable devant le Conseil d’administration. La proposition du Comité d’audit est soumise au Conseil d’administration pour examen et décision. Le Comité d’audit coopère aux activités d’audit du Conseil des autorités de surveillance.
Le Comité d’audit met à la disposition du Conseil d’administration, sous forme de rapports, de recommandations et de résumés, tous les débats, documents et informations relatifs à l’étude aux fins de recherche et de prise de décisions.
Chapitre IV RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 12 les réunions du Comité d’audit sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires. Le Comité d’audit se réunit au moins quatre fois par an. Le Comité d’audit peut se réunir à titre provisoire si nécessaire. Une réunion intérimaire peut être convoquée sur proposition de plus de deux membres du Comité d’audit ou si le Coordonnateur du Comité d’audit le juge nécessaire. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société en informe tous les membres trois jours avant la tenue de l’Assemblée, mais avec l’accord unanime de tous les membres, le délai de notification susmentionné peut être exempté. La réunion est convoquée et présidée par le Coordonnateur du Comité d’audit. Si le Coordonnateur n’est pas en mesure d’assister à la réunion, il peut confier la présidence à un membre indépendant du Conseil d’administration.
Article 13 Le Comité d’audit tient une réunion de communication distincte avec l’institution d’audit externe au moins une fois par an sans la participation de la direction. Le Secrétaire du Conseil d’administration peut assister à la réunion sans droit de vote.
Article 14 Les réunions du Comité d’audit ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de plus des deux tiers des membres (y compris ceux qui ont chargé d’autres membres d’assister à la réunion par écrit); Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres. Les membres du Comité d’audit qui ont un intérêt dans les questions examinées lors de la réunion doivent se retirer. Si l’avis d’examen effectif ne peut être formé en raison de l’évitement, les questions pertinentes sont examinées directement par le Conseil d’administration.
Article 15 le mode de vote à la réunion du Comité d’audit est le vote à main levée ou le vote par scrutin; Une réunion intérimaire peut être convoquée par un vote par correspondance.
Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance et les autres cadres supérieurs de la société peuvent être invités à assister à la réunion du Comité d’audit sans droit de vote si nécessaire.
Article 17 si nécessaire, le Comité d’audit peut faire appel à des intermédiaires pour fournir des avis professionnels sur ses décisions, de sorte que les dépenses raisonnables engagées sont à la charge de la société.
Article 18 les procédures de convocation, les modalités de vote et les propositions adoptées par la réunion du Comité d’audit sont conformes aux dispositions des lois, règlements, statuts et présentes règles.
Article 19 le procès – verbal de la réunion du Comité d’audit est établi et signé par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration conformément au système de gestion des archives de la société.
Article 20 les propositions et les résultats du vote adoptés à la réunion du Comité d’audit sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Article 21 tous les membres présents à la réunion ont l’obligation de préserver la confidentialité des délibérations de la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Chapitre V coordination et communication
Article 22 pendant l’ajournement du Conseil d’administration, le Comité d’audit peut, par l’intermédiaire du Secrétaire du Conseil d’administration, soumettre un rapport écrit au Conseil d’administration s’il y a des questions importantes ou spéciales qui doivent être soumises au Conseil d’administration pour étude, et peut recommander au Président de convoquer une réunion du Conseil d’administration pour discussion.
Article 23 tout rapport écrit présenté par la haute direction au Comité d’audit est signé et délivré par le Directeur général ou la haute direction responsable des questions pertinentes et soumis au Comité d’audit par l’intermédiaire du Secrétaire du Conseil d’administration ou du Bureau du Conseil d’administration.
Article 24 le rapport écrit présenté par le Comité d’audit au Conseil d’administration est signé et signé par le coordonnateur ou ses membres autorisés et soumis au Conseil d’administration par l’intermédiaire du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 25 pendant l’ajournement du Comité d’audit, les cadres supérieurs de la société qui ont des questions importantes ou spéciales peuvent présenter un rapport écrit au Comité d’audit par l’intermédiaire du Secrétaire du Conseil d’administration ou du Bureau du Conseil d’administration, et peuvent recommander au Coordonnateur du Comité d’audit de convoquer une réunion pour discussion.
Article 26 le coordonnateur ou un membre autorisé du Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration sur les travaux du Comité d’audit depuis la dernière réunion ordinaire du Conseil d’administration ou fait un rapport spécial sur une question particulière. Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 27 sauf indication contraire, les termes utilisés dans les présents articles ont le même sens que dans les statuts.
Article 28 les présentes Règles entrent en vigueur après avoir été votées par le Conseil d’administration de la société.
Les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit avec les lois et règlements nationaux ou les statuts modifiés par des procédures légales, les présentes règles sont mises en œuvre conformément aux dispositions des lois, règlements et statuts nationaux pertinents et sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration de la société pour examen et approbation.
Le pouvoir de modifier et d’interpréter ces règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) 25 mars 2022
