Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées de la c
Conformément aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, le Comité d’audit est composé de trois administrateurs, dont au moins un est un comptable professionnel. Le Comité d’audit est composé d’un coordonnateur (membre du Président), qui est un administrateur indépendant et qui est chargé de présider le Comité d’audit. L’organisateur est un professionnel de la comptabilité. Le Président est élu avec l’approbation du Conseil d’administration. Les principales responsabilités sont de superviser, d’inspecter et d’évaluer le contrôle interne, l’information financière et l’audit interne de la société conformément aux statuts.
À l’heure actuelle, le Comité d’audit se compose de trois administrateurs, Ren Shichi, Chen Jian et LiMing, dont Ren Shichi et Liming sont des administrateurs indépendants, représentant la majorité du Comité d’audit, Ren Shichi est un professionnel de la comptabilité et Ren Shichi est le Président du Comité d’audit.
II. Déroulement de la réunion
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit s’est réuni quatre fois et a examiné le renouvellement du cabinet comptable, l’évaluation et l’audit du contrôle interne, les rapports périodiques et d’autres questions. Toutes les propositions et tous les rapports spéciaux ont été examinés et approuvés par tous les membres. Les détails de la réunion sont les suivants:
Examen de la proposition à l’heure de la session
1. Proposition relative à l’examen du rapport financier et comptable de la société pour 2020;
La proposition de mars 2021 de la Troisième Commission relative à l’examen du rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020;
3. Examiner la proposition de la société de demander une ligne de crédit globale à la Banque en 2021;
4. Proposition de confirmation des opérations entre apparentés de juillet à décembre 2020
2. La première vérification a eu lieu le 1er mai 2021 et a porté sur l’examen du rapport financier final de la société pour 2020.
Proposition de la Commission du 20 avril;
2. Proposition relative à l’examen du plan de distribution des bénéfices de 2020;
3. Proposition relative à l’examen du rapport sur le budget financier de la société pour 2021;
4. Proposal for Renewal of Sichuan Huaxin (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership) as the audit institution of the company in 2021
Proposition du Comité no 5 du 22 juillet 2021 concernant l’examen des états financiers semestriels de 2021 de la société3 lors de la première vérification
Séances
Première vérification 1. Examen du rapport du troisième trimestre 2021 par le Comité du Parlement No 4, sixième rapport d’octobre 2021;
2. Proposition de vérification du rapport de travail de vérification interne de la compagnie pour le troisième trimestre de 2021
Exécution des travaux pertinents
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a supervisé et évalué la mise en œuvre de la vérification des états financiers et de la vérification du contrôle interne de l’exercice 2021 par Sichuan Huaxin (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership), un organisme d’audit engagé par la société, et a conclu que Sichuan Huaxin (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership) était conforme aux exigences de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine et qu’il était indépendant, objectif, Des normes de pratique équitables, capables d’exécuter rigoureusement le plan d’audit établi, de s’acquitter consciencieusement de leurs fonctions et d’effectuer l’audit de manière indépendante et diligente conformément aux normes professionnelles des comptables publics certifiés chinois.
Guider l’audit interne et évaluer l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société ont donné des orientations sur le plan d’audit interne et les résultats de l’audit, ont examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne et n’ont constaté aucune lacune importante dans la conception et la mise en œuvre du contrôle interne de la société.
Le Comité d’audit a accordé une grande attention à la construction du contrôle interne de l’entreprise et a écouté attentivement le rapport d’étape sur le contrôle interne du niveau de gouvernance d’entreprise. Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai, la société a mis en place une structure de gouvernance et un système de gouvernance relativement parfaits, a strictement appliqué diverses lois et règlements, les statuts et d’autres systèmes de gestion, et a normalisé le fonctionnement de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Par conséquent, nous croyons que le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la c
Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Le Comité d’audit a examiné attentivement les rapports financiers publiés par la société au cours de la période considérée et estime que les rapports financiers de la société sont véridiques, exacts et complets, qu’il n’y a pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes, qu’il n’y a pas d’ajustement des erreurs comptables importantes et qu’il n’y a pas d’opinion non standard sans réserve en raison d’erreurs de jugement comptable importantes.
Iv) Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les services compétents et les institutions d’audit externe;
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a activement coordonné les principaux travaux d’audit avec la direction de la société, le Département de l’audit interne et Sichuan Huaxin (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership) et a pleinement discuté et communiqué afin d’assurer le bon déroulement des travaux d’audit de la société.
Examen des opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Comité de vérification a examiné la proposition de la compagnie concernant les opérations entre apparentés de juillet à décembre 2020. Le Comité d’audit estime que les procédures de prise de décisions de la société concernant les opérations entre apparentés sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents. Les opérations entre apparentés effectuées par la société et les parties liées sont nécessaires au fonctionnement normal de la société et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et D’autres actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires et les actionnaires non liés.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit de la société a exercé ses fonctions avec diligence et diligence conformément aux statuts et aux règles de travail du Comité d’audit. En 2022, le Comité d’audit de la société continuera d’exercer strictement les droits correspondants conformément aux dispositions pertinentes, de s’acquitter activement de toutes les obligations, de renforcer les fonctions, de rendre compte au Conseil d’administration, de promouvoir le développement de la société et de protéger les intérêts de la société et des actionnaires.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est acquitté consciencieusement, diligemment et consciencieusement des fonctions du Comité d’audit du Conseil d’administration conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées, aux statuts et aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’Administration de la Bourse de Shanghai, et a supervisé la préparation des rapports périodiques et l’audit interne de la société en fonction de leurs antécédents professionnels et de leur expérience. L’évaluation de l’audit externe et la rationalité des opérations entre apparentés de la société ont fait l’objet d’une discussion et d’une délibération prudentes, qui ont effectivement rempli les responsabilités et les obligations du Comité d’audit du Conseil d’administration et ont mieux protégé les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration continuera de respecter les principes d’indépendance, d’objectivité et de professionnalisme, d’exercer pleinement les responsabilités importantes du Comité d’audit du Conseil d’administration, de promouvoir le fonctionnement stable et normalisé de la société et de persévérer dans l’amélioration du niveau de gouvernance d’entreprise.
