Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’utilisation et la gestion des fonds collectés par Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures pour l’administration de l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions par le Conseil d’administration de la science et de la technologie (essai), aux mesures pour l’administration de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, aux dispositions relatives au rapport sur L’utilisation des fonds collectés précédemment, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et aux règles de cotation des actions par le Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai, et Ce système est spécialement formulé.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs par le biais d’émissions publiques de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et d’émissions non publiques de titres, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 3 les fonds collectés sont limités aux projets pour lesquels la société a annoncé publiquement l’investissement des fonds collectés, afin d’assurer une utilisation normalisée, ouverte et transparente des fonds.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée. Sauf résolution contraire de l’Assemblée générale de la société conformément à la loi, nul n’a le droit de modifier l’utilisation des fonds levés annoncés dans le prospectus de la société ou d’autres documents d’offre publique.
Article 5 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ne peuvent occuper ou détourner directement ou indirectement les fonds levés par la société, ni utiliser les fonds levés par la société et les projets d’investissement des fonds levés (ci – après dénommés « projets d’investissement levés») pour obtenir des avantages indus.
Article 6 la société utilise prudemment les fonds collectés et, sur la base du principe de l’efficacité des intrants et des extrants, gère correctement la relation entre le moment de l’investissement, l’investissement, le calendrier des investissements et l’efficacité du projet.
Article 7 l’établissement de recommandation s’acquitte de ses fonctions de recommandation en ce qui concerne la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse et au présent système, et exerce une surveillance continue.
Article 8 lorsque des fonds collectés sont utilisés en violation des dispositions du présent système, causant ainsi des pertes à la société, la personne responsable concernée est punie en fonction des circonstances particulières et, si nécessaire, la personne responsable concernée est responsable de l’indemnisation civile correspondante. Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 9 afin de faciliter l’utilisation des fonds collectés et de superviser leur utilisation, la société met en œuvre un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés. Les fonds collectés sont déposés dans le compte spécial des fonds collectés approuvé par le Conseil d’administration pour une gestion centralisée.
Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Article 10 une fois que les fonds collectés par la société au moyen de l’émission d’actions sont en place, la société passe rapidement par les procédures de vérification du capital, un cabinet comptable qualifié pour l’exercice des valeurs mobilières publie un rapport de vérification du capital et organise immédiatement l’utilisation des fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds promis dans le prospectus.
Article 11 si la société estime que le montant des fonds collectés est relativement élevé et qu’il est nécessaire d’ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque en combinaison avec les facilités de crédit pour les projets d’investissement, elle peut ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque en respectant le principe selon lequel les fonds du même Projet d’investissement sont déposés dans le même compte spécial.
Article 12 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale»). L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Les banques commerciales fournissent à la société un relevé bancaire mensuel du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie à l’institution de recommandation;
Si le montant cumulé retiré du compte spécial des fonds levés par la société dépasse 50 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds levés») du montant total des fonds levés par l’émission, la Société en informe rapidement l’institution de recommandation;
L’institution de recommandation peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale et de l’institution de recommandation.
La société fait rapport à la Bourse de Shanghai (ci – après dénommée « Bourse de Shanghai») pour enregistrement et annonce publiquement dans les deux jours de négociation suivant la signature de l’Accord susmentionné.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance en raison d’un changement d’institution de recommandation ou de banque commerciale avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation et fait rapport à la bourse pour dépôt et annonce publique dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la signature du nouvel accord.
Article 13 lorsqu’un établissement de recommandation constate qu’une société ou une banque commerciale n’a pas respecté l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial des fonds collectés conformément au contrat, il soumet un rapport écrit à la Bourse de Shanghai en temps voulu après avoir pris connaissance des faits pertinents.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 14 la société utilise les fonds collectés conformément aux exigences suivantes:
La société utilise les fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission; Dans le cadre du plan d’utilisation des fonds collectés ou du budget de la société, les procédures d’approbation de l’utilisation des fonds collectés doivent être strictement conformes au système de gestion financière de la société. Toutes les dépenses liées à chaque étape de la collecte de fonds doivent être soumises au plan d’utilisation des fonds proposé par le Département concerné, signé par le gestionnaire du Département compétent (ou le chef de projet) et communiqué au Département financier de la société, qui doit les examiner et les payer après avoir été signé par le Directeur financier.
L’utilisation des fonds collectés est divulguée en stricte conformité avec les dispositions pertinentes.
En cas de circonstances affectant gravement le bon déroulement du plan d’utilisation des fonds collectés, la société fait rapport à la Bourse de Shanghai en temps voulu et fait une annonce publique;
Dans les cas suivants, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d’investissement levé, décider de poursuivre ou non la mise en œuvre du projet et divulguer l’état d’avancement du projet, les raisons de l’anomalie et le projet d’investissement levé ajusté dans le dernier rapport périodique:
1. L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement a subi des changements importants;
2. Les projets d’investissement collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
3. La période d’achèvement du plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant prévu;
4. D’autres anomalies se produisent dans les projets d’investissement collectés.
Article 15 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales et leur utilisation est conforme aux politiques industrielles de l’État et aux lois et règlements pertinents, et ils sont investis dans le domaine de l’innovation scientifique et technologique. La société n’utilise pas les fonds collectés comme suit:
Les projets d’investissement levés sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans la négociation de titres;
Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 16 lorsqu’une société investit à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés.
Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent des avis d’approbation clairs. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Article 17 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent faire l’objet d’une gestion de trésorerie et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
1. Les produits de garantie à haut niveau de sécurité, tels que les dépôts structurés et les certificats de dépôt de grande valeur;
La bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés. Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la bourse pour dépôt et annonce.
Article 18 lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation formulent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 19 lorsqu’une société utilise temporairement des fonds collectés inutilisés pour reconstituer son Fonds de roulement, elle doit satisfaire aux exigences suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés; Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions par des arrangements directs ou indirects, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués.
Lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent un avis d’approbation explicite. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté, fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 20 la partie du montant net réel des fonds collectés par la société qui dépasse le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommé « Fonds surlevés») peut être utilisée pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, mais le montant cumulé utilisé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds surlevés dans un délai de 12 mois, et la société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à fournir une aide financière à d’autres dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Article 21 lorsqu’un fonds surlevé est utilisé pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser un prêt bancaire, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et le vote en ligne est fourni aux actionnaires, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et L’institution de recommandation donnent des avis d’approbation clairs. La société fait rapport à la bourse dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration et annonce les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés, le montant des fonds collectés en sus et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
La nécessité et les plans détaillés d’utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
L’engagement de ne pas investir dans des investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
L’impact sur la société de l’utilisation de fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 22 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans les principales activités et procède à une analyse scientifique et prudente de la faisabilité des projets d’investissement, en appliquant mutatis mutandis les dispositions pertinentes des articles 25 à 28 du présent système, afin de s’acquitter en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Article 23 après l’achèvement d’un seul projet d’investissement, si la société utilise les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés dans le cadre de ce projet pour d’autres projets d’investissement, ils ne peuvent être utilisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et avec l’approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 1 million de RMB ou 5% de l’investissement promis des fonds collectés pour le projet, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Lorsque les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur un seul projet d’investissement levé par la société sont utilisés pour des projets d’investissement non levés (y compris des fonds de roulement supplémentaires), les procédures et obligations d’information correspondantes sont exécutées en ce qui concerne le changement de projet d’investissement levé.
Article 24 après l’achèvement de tous les projets d’investissement levés, si les fonds levés économisés (y compris les intérêts créditeurs) représentent plus de 10% du montant net des fonds levés, la société ne peut utiliser les fonds levés économisés qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires et approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 10% du montant net des fonds collectés, elles ne peuvent être utilisées qu’après délibération et approbation par le Conseil d’administration et approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance. La société fait rapport à la bourse et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de RMB ou 5% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et leur utilisation est indiquée dans le dernier rapport périodique.
Chapitre IV modification de l’orientation des fonds collectés
Article 25 les fonds collectés par la société sont utilisés aux fins indiquées dans le prospectus ou le prospectus. En cas de modification d’un projet d’investissement levé par la société, celle – ci ne peut être modifiée qu’après délibération et approbation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires et approbation expresse des administrateurs indépendants, des organismes de recommandation et du Conseil des autorités de surveillance.
Si la société ne modifie que le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement levé, elle peut être exemptée de l’application des procédures énoncées au paragraphe précédent, mais elle doit être examinée et approuvée par le Conseil d’administration de la société, faire rapport à la bourse dans un délai de deux jours ouvrables et annoncer publiquement les Raisons du changement et les opinions de l’institution de recommandation.
Article 26 les projets d’investissement public modifiés sont investis dans l’activité principale.
Les projets de modification des fonds collectés doivent être conformes à la stratégie d’ajustement structurel accéléré de la société et au pays.
