Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511) Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des « lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées » et des Statuts de la société Sichuan Tianwei Electronic Co.Ltd(688511)
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et de mettre en oeuvre la confidentialité, l’enregistrement, le dépôt et la gestion de l’information privilégiée de la société. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des affaires de valeurs mobilières agit en son nom.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration de la société est spécifiquement chargé de la gestion quotidienne de l’information privilégiée de la société. Les documents, disques compacts et autres documents liés à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation de l’information communiqués à l’extérieur doivent être approuvés par les principales personnes responsables des départements fonctionnels concernés, examinés par le Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Président du Conseil d’administration pour examen en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis à l’extérieur.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et tous les départements, succursales et filiales de la société enregistrent et déclarent les initiés aux informations privilégiées, protègent les informations privilégiées et ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour contrôler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’information privilégiée
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations relatives au fonctionnement et aux finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés, qui n’ont pas été officiellement divulguées dans les médias ou les sites Web désignés par la c
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
La décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société;
Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi dans le cadre d’une action importante impliquant la société;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire; les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et les autorités judiciaires prennent des mesures coercitives;
Le plan de distribution des dividendes ou d’augmentation de capital de la société;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, la vente ou la mise à la ferraille des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans d’acquisition des sociétés cotées;
Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Les principaux actifs sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
L’activité principale ou la totalité de l’entreprise est suspendue;
Fournir des garanties importantes à l’étranger;
Le contenu de l’avis de rendement, de l’avis de rendement rapide et du rapport périodique de la société avant la divulgation conformément à la loi;
Le plan de rachat d’actions ou d’augmentation du capital social par le Fonds de réserve;
Le plan de restructuration des actifs matériels de la société, de ses actionnaires contrôlants et de ses contrôleurs effectifs;
Autres informations importantes reconnues par la c
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La filiale holding de la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leurs fonctions dans l’entreprise;
Les acquéreurs et les personnes agissant de concert, les contreparties et leurs parties liées, ainsi que leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, en cas d’événements importants susceptibles d’influer sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés;
Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières et d’autres personnes chargées de la gestion de l’émission et de la négociation de valeurs mobilières en raison de leurs fonctions statutaires;
Les personnes qui fournissent des services à la société et qui peuvent obtenir des informations non publiques de la société, y compris, sans s’y limiter, les sponsors, les preneurs fermes, les bourses de valeurs, les établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières, les cabinets d’avocats, les cabinets d’experts – comptables et D’autres organismes de services des valeurs mobilières;
Le conjoint, les parents et les enfants des personnes physiques visées aux points i) à VIII) ci – dessus;
Autres personnes informées par les lois, règlements et dispositions de la c
Article 8 avant que l’information privilégiée ne soit divulguée publiquement conformément à la loi, la société remplit fidèlement et complètement les dossiers des initiés de l’information privilégiée conformément au présent système, enregistre en temps opportun la liste des initiés à des étapes telles que la planification de la négociation, la consultation de démonstration et la conclusion du contrat, ainsi que les liens tels que le rapport, la transmission, l’établissement, la résolution et la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de l’information privilégiée pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés. Information privilégiée les documents d’archives des initiés sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le supplément et l’amélioration).
Article 9 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la scission et le rachat d’actions, la société, en plus de remplir les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société cotée conformément à l’article 8 du présent système, établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes (annexe II), qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes
La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Lorsque la société effectue des opérations importantes énumérées dans le présent article, elle soumet en temps utile à la Bourse de Shanghai, après que les informations privilégiées ont été divulguées publiquement conformément à la loi, les dossiers des initiés des informations privilégiées et le mémorandum d’avancement des opérations importantes.
Article 10 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les chefs de tous les départements, filiales et succursales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 11 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et parrainent des questions importantes concernant la société et d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société; Les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières qui ont une incidence importante sur le cours des actions de la société; L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et informer en temps opportun les initiés à l’information privilégiée de la société des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Les sujets susmentionnés envoient les dossiers des initiés aux sociétés concernées par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation des informations privilégiées. La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties impliquées dans la circulation de l’information privilégiée.
Article 12 Procédure d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui en a connaissance en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés (voir annexe I) et vérifier les informations privilégiées en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’enregistrement des initiés;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shanghai et au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing.
Article 13 le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les informations privilégiées et les documents d’enregistrement sont conservés pendant au moins dix ans. Le contenu de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le numéro de carte d’identité, le Ministère / poste de l’initié à l’information privilégiée, l’information privilégiée qu’il connaît, les voies et les moyens qu’il connaît et l’heure à laquelle il en a connaissance.
Chapitre IV gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui connaissent les informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 15 les initiés aux informations d’initiés sont responsables de la confidentialité des informations d’initiés qu’ils connaissent, et la société en informe les personnes concernées par les moyens nécessaires, tels que l’engagement de confidentialité (voir annexe III), l’Accord de confidentialité (voir annexe IV) et l’avis d’interdiction des opérations d’initiés (voir annexe V). Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, elles ne doivent pas être divulguées, rapportées ou communiquées à l’extérieur sous quelque forme que ce soit sans autorisation, ni être utilisées pour acheter ou vendre des actions de la société et leurs dérivés, ni suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de La société et leurs dérivés, ni utiliser les informations privilégiées à leur profit, à celui de leurs proches ou à celui d’autres personnes.
Article 16 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société devraient limiter au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Beijing ou à la Bourse de Shanghai.
Article 17 lorsque la société fournit des informations non publiques à l’actionnaire majoritaire, au Contrôleur effectif et à d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, elle les enregistre au Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration avant de les fournir, confirme qu’elle a signé un accord de non – divulgation avec elle ou obtenu son engagement de Confidentialité des informations pertinentes, et procède rapidement à l’enregistrement pertinent.
Article 18 lors de l’examen et du vote d’une proposition d’information non publique, les administrateurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et les administrateurs des parties liées s’abstiennent de voter. Si l’actionnaire majoritaire ou le Contrôleur effectif n’a pas de raison raisonnable de demander à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette.
Chapitre V enquête sur la responsabilité
Article 19 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Si un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît en violation du présent système, ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés ou suggère à d’autres d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, causant ainsi de graves effets ou pertes à l’entreprise, le Conseil d’administration de l’entreprise, en fonction de La gravité des circonstances, inflige des sanctions telles que la critique, l’avertissement, l’enregistrement des erreurs, le maintien en poste, la rétrogradation, la révocation, la confiscation des gains illégaux et la résiliation du contrat de travail aux responsables concernés. Les sanctions imposées par la c
Article 20 Si un actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société et le Contrôleur effectif de la société divulgue des informations sans autorisation en violation du présent système, causant ainsi des pertes à la société, la société se réserve le droit d’enquêter sur sa responsabilité.
Article 21 les sponsors, les institutions de services de valeurs mobilières et le personnel concerné qui produisent et publient des documents spéciaux tels que des lettres de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières, des rapports d’audit, des rapports d’évaluation d’actifs, des avis juridiques, des rapports de conseil financier, des rapports de notation de crédit et d’autres documents pour les grands projets de la société, ainsi que les unités et le personnel concernés participant à la consultation, à la planification et à la démonstration des grands projets de la société, divulguent des informations sans autorisation en violation du présent règlement, et la société les divulgue selon la gravité de Si le contrat de service intermédiaire peut être résilié et soumis à l’Association industrielle ou au Département de gestion concerné pour traitement, causant ainsi des pertes à l’entreprise, l’entreprise se réserve le droit d’enquêter sur sa responsabilité.
Article 22 si un initié enfreint le présent système, causant ainsi de lourdes pertes à la société et constituant un crime, il est transféré à un organe judiciaire pour enquête pénale conformément à la loi.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
