China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Règlement intérieur du Secrétaire du Conseil d’administration
Examiné et adopté à la 14e réunion du quatrième Conseil d’administration le 13 mai 2011 et à la 7e réunion du huitième Conseil d’administration le 25 mars 2022
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la sélection, l’exécution, la formation et l’évaluation du Secrétaire du Conseil d’administration de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Ces règles sont formulées conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation des actions»), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux Statuts de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) (ci – après dénommés « Statuts») et à leurs annexes.
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration, qui est la haute direction de la société et est responsable devant la société et le Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la préparation de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’Assemblée du Conseil d’administration de la société, de la conservation des documents, de la gestion des données des actionnaires de la société, de la divulgation de l’information, des relations avec les investisseurs, etc.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration, en tant que personne de contact désignée entre la société et la Bourse de valeurs du lieu de cotation, s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions conformément aux lois, règlements et autres documents normatifs et aux dispositions pertinentes des statuts et de leurs annexes.
Chapitre II Élection et départ
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société remplit les conditions suivantes:
Avoir une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles;
Posséder les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions;
Posséder l’expérience de travail nécessaire à l’exercice de ses fonctions;
Autres conditions stipulées dans les statuts et leurs annexes, ainsi que dans les règles de réglementation des valeurs mobilières du lieu de cotation.
Article 6 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Les circonstances dans lesquelles les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs ne sont pas autorisés en vertu du droit des sociétés;
Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
Le délai n’est pas expiré si la bourse estime publiquement qu’il n’est pas approprié d’agir en tant qu’administrateur, superviseur ou cadre supérieur d’une société cotée;
Avoir été soumis à des sanctions administratives de la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Les comptables des cabinets comptables engagés par la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse du lieu de cotation pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est une personne physique possédant les connaissances et l’expérience professionnelles nécessaires, qui est nommée par le Président du Conseil d’administration et nommée par le Conseil d’administration. Lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration de la société ne peut exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration à double titre si un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 8 la société soumet les renseignements personnels du Secrétaire du Conseil d’administration candidat, participe à la formation préalable à l’emploi organisée par la bourse, ainsi que les documents et informations pertinents prouvant sa capacité à exercer ses fonctions, conformément aux règles de cotation des actions et à d’autres dispositions, par l’intermédiaire de la colonne « Présentation des candidats au poste de Secrétaire du Conseil d’administration» sous « remplissage des données» du système de gestion de la Bourse de Shanghai, et prête attention en temps voulu aux commentaires de la Bourse de Shanghai.
Après avoir convoqué une réunion du Conseil d’administration pour nommer le Secrétaire du Conseil d’administration, la société fait une annonce publique en temps opportun et soumet les documents suivants à la Bourse de Shanghai:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris la description du Secrétaire du Conseil d’administration qui satisfait aux conditions d’emploi stipulées par la Bourse de Shanghai, les fonctions actuelles, le rendement au travail, la moralité personnelle, etc.;
Une copie du curriculum vitae et du certificat d’études du Secrétaire du Conseil d’administration;
Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration ou résolution pertinente du Conseil d’administration;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration comprennent le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de modification des informations relatives aux moyens de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la Bourse de Shanghai.
Article 9 la société doit avoir des raisons suffisantes de licencier le Secrétaire du Conseil d’administration et ne doit pas licencier le Secrétaire sans motif valable.
Article 10 le Conseil d’administration de la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans les trois mois suivant la cessation de ses fonctions.
Article 11 dans l’une des circonstances suivantes, la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
L’une des circonstances prévues à l’article 6 du présent règlement; Dans l’une ou l’autre des circonstances énumérées au paragraphe 1 ou au paragraphe 2 de l’article 6 du présent règlement, le Secrétaire du Conseil d’administration cesse immédiatement d’exercer ses fonctions et la société le révoque conformément aux dispositions pertinentes;
Incapacité d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Iii) des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant des pertes importantes pour la société et les investisseurs;
La violation des lois et règlements, des règles de surveillance des valeurs mobilières du lieu de cotation et des statuts entraîne de lourdes pertes pour la société et les investisseurs.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la bourse concernée en temps voulu, conformément aux dispositions pertinentes, en explique les raisons et fait une annonce publique.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut présenter un rapport de déclaration personnelle à la Bourse de valeurs concernée en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 12 pendant la période de vacance du Secrétaire du Conseil d’administration, le Conseil d’administration désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, fait rapport à la bourse concernée conformément aux dispositions pertinentes et détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président de la société agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Article 13 la société nomme un représentant des valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières agit en son nom. Au cours de cette période, le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas automatiquement exonéré de ses responsabilités à l’égard de questions telles que la divulgation de renseignements sur la société.
Les conditions d’emploi des représentants des services des valeurs mobilières sont régies par les articles 5 et 6 du présent règlement.
Après avoir nommé un représentant des affaires de valeurs mobilières, la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents à la bourse concernée conformément aux dispositions des paragraphes 2 et 3 de l’article 8 du présent règlement.
Chapitre III exécution des tâches et sanctions
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration assiste le Conseil d’administration dans la promotion de l’amélioration du niveau de gouvernance de la société, est responsable de la divulgation de l’information de la société et de la gestion des relations avec les investisseurs, et exerce d’autres fonctions et pouvoirs conférés par le Conseil d’administration ou exigés par La bourse locale cotée.
Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les fonctions suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, de la coordination de la divulgation de l’information de l’entreprise, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise, et de la supervision de l’entreprise et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
Responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la coordination de la communication d’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les investisseurs et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias; Agir en tant que personne responsable de la réunion d’information des investisseurs et être responsable de l’élaboration et de la mise en œuvre du plan de travail de la réunion d’information des investisseurs;
Préparer et organiser l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, assister à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et signer;
Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et, en cas de non – divulgation d’informations importantes, faire rapport et divulguer immédiatement à la bourse concernée;
Prêter attention aux reportages des médias et rechercher activement la vérité, et exhorter la société et d’autres entités concernées à répondre rapidement aux demandes de renseignements des bourses de valeurs concernées;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société sur les lois et règlements pertinents et les dispositions pertinentes des bourses de valeurs afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements, aux dispositions pertinentes des bourses de valeurs et aux Statuts de la société, et exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à signer en temps voulu les déclarations et engagements pertinents et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il en informe immédiatement la bourse concernée et en fait rapport à la bourse concernée;
Responsable de la gestion du changement des actions de la société et de ses dérivés;
Autres fonctions requises par les lois et règlements et par la Bourse du lieu de cotation. Article 16 la société fournit au Secrétaire du Conseil d’administration les facilités nécessaires à l’exercice de ses fonctions, et les administrateurs, les autorités de surveillance, les responsables financiers, les autres cadres supérieurs et le personnel concerné soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions.
Le Président du Conseil d’administration garantit le droit du Secrétaire du Conseil d’administration à l’information, crée de bonnes conditions de travail pour l’exercice de ses fonctions et ne l’empêche en aucune manière d’exercer ses fonctions conformément à la loi.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit d’assister aux réunions pertinentes, d’examiner les documents pertinents, de se familiariser avec les finances et le fonctionnement de la société et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps voulu les documents et informations pertinents.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions, il peut faire rapport directement à la bourse concernée.
Article 17 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration doit être informé de l’état et de l’état d’avancement d’un événement majeur, les services compétents (y compris les filiales contrôlantes et les sociétés par actions) et le personnel doivent coopérer et aider activement, répondre rapidement, avec exactitude et exhaustivité et fournir les informations pertinentes sur demande.
Lorsqu’un administrateur, un superviseur ou un cadre supérieur signale un événement important au Conseil d’administration ou au Conseil des autorités de surveillance de la société, il en informe simultanément le Secrétaire du Conseil d’administration.
Après avoir reçu le rapport sur les questions importantes de la société, le Président demande au Secrétaire du Conseil d’administration de s’acquitter en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Article 18 les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres employés de la société informent le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’accepter l’enquête des institutions et des particuliers engagés dans l’analyse des valeurs mobilières, la consultation et d’autres services de valeurs mobilières, ainsi que des institutions et des particuliers engagés dans l’investissement en valeurs mobilières. En principe, le Secrétaire du Conseil d’administration participe à l’enquête tout au long du processus. La société établit des dossiers d’enquête écrits sur le processus d’enquête et le contenu de la communication, et les participants à l’enquête et le Secrétaire du Conseil d’administration signent pour confirmation. Si les conditions sont réunies, le processus d’enquête peut être enregistré et enregistré.
Article 19 la société met l’accent sur le renforcement du contrôle de la gestion des filiales contrôlantes, qui soumettent en temps voulu au Secrétaire du Conseil d’administration les résolutions du Conseil d’administration, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et d’autres documents importants.
Article 20 la société crée un bureau du Conseil d’administration, qui est l’organe de travail quotidien du Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions et qui est responsable de la divulgation de l’information, de la gestion des relations avec les investisseurs et du Gouvernement d’entreprise de la société.
Article 21 si le Secrétaire du Conseil d’administration, en violation des lois et règlements pertinents ou des règles de réglementation des valeurs mobilières du lieu où la société est cotée et des présentes règles, cause à la société de graves effets ou pertes, la société a le droit d’enquêter sur sa responsabilité conformément aux systèmes de gestion pertinents en fonction de la gravité des circonstances.
Chapitre IV formation et évaluation
Article 22 la société soumet une fois par an au Secrétaire du Conseil d’administration des documents prouvant qu’il a participé à la formation de suivi organisée par la bourse.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 23 en ce qui concerne les questions qui ne sont pas couvertes par les présentes règles ou qui sont en conflit avec des documents normatifs tels que les lois, règlements administratifs et règles de surveillance du lieu d’inscription publiés de temps à autre, les documents normatifs tels que les lois, règlements administratifs et règles de surveillance du lieu d’inscription l’emportent.
Article 24 le présent règlement entre en vigueur à la date d’approbation par le Conseil d’administration de la société, qui est chargé de l’interprétation et de la révision.
