China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Mesures relatives à l’administration de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée adoptées à la 12e réunion du 4e Conseil d’administration le 15 mars 2011, examinées et adoptées à la 17e réunion du 4e Conseil d’administration le 15 décembre 2011, examinées et adoptées à la 19e réunion du 5e Conseil d’administration le 22 août 2014, examinées et adoptées à la 19e réunion du 5e Conseil d’administration le 25 mars 2022, examinées et adoptées à la 7e réunion du 8e Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Ces mesures sont formulées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 2 Champ d’application
Ces mesures s’appliquent à tous les départements fonctionnels et à toutes les succursales (filiales) du siège social de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Si China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Article 3 les informations privilégiées mentionnées dans les présentes mesures se réfèrent aux informations visées à l’article 13 des présentes mesures concernant la production et l’exploitation de China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Non divulgué signifie qu’il n’a pas été officiellement divulgué dans les médias et sur le site Web de la Bourse de valeurs du lieu de cotation China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Article 4 China Petroleum & Chemical Corporation(600028) La restructuration d’actifs importants, de dettes ou d’entreprises initiée par la société; 2. Les circonstances dans lesquelles la société détient des actions ou contrôle la société changent considérablement, ou les circonstances dans lesquelles la société et les autres entreprises qu’elle contrôle exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société changent considérablement;
3. Il est proposé de donner en gage, de détenir en fiducie ou de créer une fiducie pour plus de 5% des actions de la société, ou les actions détenues par plus de 5% de la société sont gelées, marquées judiciairement, mises aux enchères judiciairement, le droit de vote est limité conformément à la loi ou Le risque de transfert forcé existe;
4. En tant qu’actionnaire contrôlant et Contrôleur effectif, le transfert des actions détenues est interdit par décision judiciaire;
5. Des rumeurs concernant China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
6. Autres circonstances susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix de négociation des titres de la société. En cas de progrès ou de changement important dans les questions visées à l’alinéa précédent, la société procède à l’administration de la circulation et de l’enregistrement des informations privilégiées conformément aux dispositions des présentes mesures, informe la société par écrit des informations pertinentes dont elle a connaissance et coopère avec la société pour enregistrer et soumettre les informations privilégiées Conformément aux règles de réglementation des valeurs mobilières du lieu où elle est cotée et aux dispositions relatives à l’administration de l’enregistrement des informations privilégiées. Elle coopère également avec la société pour s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation d’informations.
Article 5 le terme « initiés» mentionné dans les présentes mesures désigne les personnes concernées en vertu de la loi sur les valeurs mobilières, notamment:
1. La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
2. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
3. La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
4. D’autres personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise et / ou ses filiales en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
5. L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
6. Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
7. Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
8. Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion des sociétés cotées et de leurs acquisitions ou opérations sur actifs matériels en raison de leurs responsabilités légales;
9. Autres personnes visées par les lois et règlements pertinents et les règles de réglementation des valeurs mobilières du lieu où la société est cotée.
Article 6 avant que ces informations ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les initiés se conforment aux dispositions relatives à la gestion des informations privilégiées des dispositions relatives à la gestion de la divulgation d’informations de China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Article 7 l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée mentionné dans les présentes mesures fait référence à l’administration de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, y compris la confirmation de l’information privilégiée, la détermination des initiés, l’enregistrement, l’avis, la Déclaration et l’auto – inspection des transactions.
Article 8 le Conseil d’administration de la société est responsable de l’enregistrement et de la gestion des initiés à l’information privilégiée et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, et le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable. Le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de superviser la mise en œuvre de ces mesures. La direction de la société assure la mise en œuvre de ces mesures. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable du dépôt et de la présentation du formulaire d’inscription des initiés. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Tous les services fonctionnels et toutes les filiales du siège social (ci – après dénommés « unités») intègrent l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans la gestion quotidienne.
Article 9 l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée est effectué sur la base du principe « qui est responsable et qui est responsable ». Chaque Unit é est responsable de la confidentialité de l’information privilégiée et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le processus de traitement des affaires. Toutes les unités et autres personnes tenues de divulguer des informations garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations enregistrées.
Les principales personnes responsables de chaque Unit é sont responsables au premier chef de la protection des informations privilégiées de l’unité. Lorsqu’il y a des informations privilégiées dans chaque Unit é, le commissaire désigné est responsable de l’enregistrement, du rappel et de la gestion des informations privilégiées de l’unité et fait rapport au Bureau du Conseil d’administration à temps.
Article 10 chaque Unit é renforce l’administration de l’enregistrement des informations privilégiées et améliore, conformément aux dispositions des présentes mesures, le processus de contrôle interne de tous les travaux de l’unité qui peuvent impliquer des informations privilégiées.
Article 11 le Comité de confidentialité China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Article 12 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, le personnel concerné de chaque Unit é et les autres initiés d’informations privilégiées de la société doivent garder les informations privilégiées confidentielles et coopérer à l’enregistrement des initiés d’informations privilégiées.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 13 le champ d’application des informations privilégiées qui doivent être enregistrées conformément aux présentes mesures comprend, sans s’y limiter:
Les événements importants prévus à l’article 80 de la loi sur les valeurs mobilières qui ont une grande incidence sur le prix de négociation des actions:
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. En ce qui concerne les principaux comportements d’investissement de la société, la société achète et vend des actifs importants dans un délai d’un an qui dépassent 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la ferraille des actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société ont subi des changements importants;
7. Les administrateurs, plus du tiers des superviseurs et le Président de la société changent; Le Président ou le Président n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
8. Si un actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société ou le Contrôleur effectif de la société détient des actions ou contrôle la société, les circonstances dans lesquelles le Contrôleur effectif de la société et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société changent considérablement;
9. Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The company has been registered and investigated according to Law for suspected crimes; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et des mesures coercitives sont prises conformément à la loi; 12. Autres circonstances prévues par les lois et règlements pertinents et les règles de réglementation des valeurs mobilières du lieu où la société est cotée.
Les événements importants prévus à l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières qui ont une grande incidence sur le prix de transaction des obligations de sociétés:
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne s’acquitte pas de ses obligations à l’échéance;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La compagnie a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Autres circonstances prescrites par les lois et règlements pertinents, les règles de surveillance des valeurs mobilières du lieu où la société est cotée et l’Association des courtiers.
Lorsque les montants « importants» et « importants» mentionnés ci – dessus se rapportent à des montants spécifiques, ils sont calculés par référence aux dispositions applicables de l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du lieu où la société est cotée; Si aucun montant spécifique n’est impliqué, le Conseil d’administration de la société statue sur la base du principe du caractère raisonnable.
Chapitre III circulation de l’information privilégiée et gestion de l’enregistrement
Article 14 détermination des informations privilégiées
Chaque Unit é confirme, conformément aux dispositions des articles 3, 4 et 13 des présentes mesures, si les questions dont elle est responsable constituent des informations privilégiées.
Article 15 Confidentialité
Une fois que l’unit é concernée a confirmé que les questions dont elle est responsable constituent des informations privilégiées, les informations privilégiées doivent être classifiées conformément au catalogue de la portée de base des secrets d’affaires China Petroleum & Chemical Corporation(600028) .
Article 16 gestion et circulation des données
Les unités concernées déterminent les procédures de circulation des données en fonction de la situation particulière et ne les transfèrent qu’après avoir été approuvées par la personne responsable de l’unité concernée.
Au cours du processus de circulation des données, les unités concernées devraient réduire autant que possible les liens de circulation, réduire autant que possible la portée des connaissances, gérer rigoureusement les réunions et imprimer les documents pertinents afin de prévenir les risques de divulgation.
Article 17 administration de l’enregistrement
Les unités concernées désignent une personne spécialement désignée pour gérer l’enregistrement des initiés.
Les unités concernées remplissent le formulaire d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Pour les différentes étapes de la même information privilégiée, si les initiés de l’information privilégiée sont différents, le formulaire d’inscription doit être mis à jour en temps opportun en fonction du contenu spécifique de l’information privilégiée.
Le contenu de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité ou le code unifié de crédit social des initiés à l’information privilégiée, l’unit é de travail, le numéro de contact, la relation avec la société cotée, le contenu spécifique de l’information privilégiée connue, l’étape dans laquelle l’information privilégiée se trouve, les moyens et les méthodes de connaissance, l’heure de connaissance, le lieu de connaissance et l’heure d’enregistrement, etc.
Les initiés à l’information privilégiée doivent déclarer fidèlement les renseignements personnels (Unit é) visés dans le formulaire d’inscription, coopérer à l’auto – inspection des initiés à l’information privilégiée et être responsables de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des renseignements personnels (unité) fournis. Article 18 confidentialité et rappel
L’Unit é concernée doit présenter l’avis d’interdiction des opérations d’initiés China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
L’Unit é concernée signe un accord de confidentialité avec l’initié de l’information privilégiée de l’intermédiaire, précisant les droits, obligations et responsabilités de chaque partie en cas de violation. China Petroleum & Chemical Corporation(600028)
Article 19 gestion de la communication externe d’informations privilégiées
En cas de réorganisation importante des actifs de la société, de transfert d’une proportion élevée d’actions, de changement d’intérêt entraînant un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important, d’offre d’achat, d’émission de titres, de fusion, de scission, de cotation fractionnée, de rachat d’actions ou d’autres questions qui peuvent avoir une incidence significative sur le prix de marché des titres et de leurs dérivés, conformément aux règles de surveillance des valeurs mobilières du lieu de cotation China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Le formulaire d’enregistrement est soumis conformément aux dispositions de la Bourse de Shanghai et d’autres organismes de réglementation.
La société remplit le formulaire d’enregistrement de manière véridique, exacte et complète et le soumet à la Bourse de Shanghai en fonction de la portée des initiés aux informations privilégiées spécifiées à l’article 5 des présentes mesures et de la diffusion effective des informations privilégiées, sans faux enregistrements, omissions majeures et erreurs majeures. En cas de survenance des éléments énumérés au premier alinéa du paragraphe 1 du présent article, les initiés à l’information privilégiée soumise par la société comprennent au moins les personnes suivantes:
1. La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
2. L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif de la société, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
3. L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, le Contrôleur effectif,
