Citic Securities Company Limited(600030)
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021
Avis de vérification
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, aux mesures de surveillance continue des sociétés cotées du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux Mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées de la Bourse de Shanghai (révisées en 2013) et aux lignes directrices de surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences de surveillance pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, etc. Le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés jusqu’au 31 décembre 2021 ont été vérifiés comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Approuvé par la réponse officielle de la c
Au 31 décembre 2021, la société avait utilisé le capital levé de 2 794062 916,56 RMB (à l’exclusion de la gestion de la trésorerie du capital levé inutilisé), et le solde du capital levé inutilisé était de 2 189712 763,44 RMB; Le montant net des intérêts créditeurs et des recettes provenant de la gestion de la trésorerie des fonds collectés, déduction faite des frais bancaires, est de 128118 660,80 RMB, et le solde des fonds collectés est de 231783424,24 RMB, dont 174000 000,00 RMB pour la gestion de la trésorerie.
Au 31 décembre 2021, à l’exception du montant de 174000 000,00 RMB utilisé pour la gestion de la trésorerie, le solde du compte spécial des fonds collectés par la société était de 57783424,24 RMB (y compris les intérêts créditeurs sur les fonds collectés et les revenus de la gestion de la trésorerie, déduction faite des frais bancaires nets).
Dépôt et gestion des fonds collectés
Formulation et mise en œuvre du système de gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et à d’autres lois et règlements pertinents, et compte tenu de la situation réelle de la société, le système de gestion des fonds collectés par la société Cansino Biologics Inc(688185) Des dispositions sont prises pour le stockage, l’utilisation, le changement, la gestion et la supervision des fonds collectés et la gestion des comptes spéciaux est mise en œuvre pour les fonds collectés.
Signature et mise en œuvre de l’Accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés
Le 22 juillet 2020, la compagnie et Citic Securities Company Limited(600030)
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le solde de clôture du compte bancaire des fonds collectés par la société s’élevait à 57783142424 RMB, y compris les intérêts courus sur les dépôts bancaires reçus et les revenus des produits de gestion de la trésorerie de 12811866080 RMB (après déduction des frais bancaires). Ce montant ne comprend pas le solde des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie de la société au 31 décembre 2021. Pour plus de détails sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, voir le troisième rapport. L’utilisation réelle des fonds collectés au cours de l’année en cours (ⅳ) pour la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et l’investissement dans des produits connexes. Les détails du dépôt sont les suivants:
Unit é: RMB
Dépôt
Nom de la Banque de dépôt numéro de compte de la société de dépôt montant du compte 31 décembre 2021 signature du nom de la Division de la coordination de la surveillance formulaire de négociation du solde de dépôt quotidien
Bank Of China Limited(601988) Tianjin Development Co., Ltd. Cansino Biologics Inc(688185)
West District Sub – Branch
Shanghai Pudong Development Bank Cansino Biologics Inc(688185) 772 Citic Press Corporation(300788) 017 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 85 Live 14985182107 Three – party supervision and Association Co., Ltd.
Tianjin Science and Technology Sub – Branch
Shanghai Pudong Development Bank Life Three – party supervision Co., Ltd. Cansino Biologics Inc(688185) 772 Citic Press Corporation(300788) 019 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 84 phase 29586982507 discussion
Tianjin Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Zhuhai Industrial Park Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Zhuhai Industrial Park Sub – Branch
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Branch Sales Department
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Branch Sales Department
Total 57783142424
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, outre la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés, la société avait utilisé les fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions a de 279406291656 RMB.
Investissement initial et remplacement des projets financés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas d’autofinancement pour les projets d’investissement financés à l’avance au moyen de fonds collectés.
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés inutilisés par la société et d’accroître la capacité des fonds collectés à obtenir des revenus, la société a convoqué la deuxième réunion du deuxième Conseil d’administration et la deuxième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 21 août 2020, conformément aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et à d’autres règlements pertinents de la Commission de réglementation des valeurs mobilières. La proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie a été examinée et adoptée, et il a été convenu que la société achèterait en temps opportun des produits d’investissement (y compris, sans s’y limiter, des produits financiers protégés par le capital, des dépôts structurés, des dépôts notifiés, des dépôts à terme, des certificats de dépôt de grande valeur, etc.) avec des fonds collectés temporairement inutilisés d’un montant maximal de 500 millions de RMB, et que la période d’utilisation ne dépasserait pas 12 mois. Dans les limites du quota et de la période susmentionnés, il peut être utilisé de façon circulaire. Le Conseil d’administration autorise le Président du Conseil d’administration de la société à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement et à signer les documents pertinents au cours de la période de validité du quota et de la résolution susmentionnés, et le Département des finances de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre des questions spécifiques.
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés par la société, la société utilisera raisonnablement une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie afin d’accroître le rendement des fonds et d’obtenir un rendement des investissements pour la société et les actionnaires sans affecter la construction du projet de collecte de fonds et le fonctionnement normal de la société. La société a tenu la sixième réunion du deuxième Conseil d’administration et la huitième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 27 août 2021, a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société devrait utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés jusqu’à 350 millions de RMB pour acheter en temps opportun des fonds collectés avec une sécurité et une liquidité élevées. Les produits d’investissement visés par le présent Accord (y compris, sans s’y limiter, les produits de gestion financière protégés par le présent Accord, les dépôts structurés, les dépôts notifiés, les dépôts à terme, les certificats de dépôt de grande valeur, etc.) sont utilisés pendant une période n’excédant pas 12 mois et peuvent être recyclés et utilisés de façon continue dans les limites du montant et de la durée susmentionnés. Le Conseil d’administration autorise le Président du Conseil d’administration de la société à exercer le pouvoir de décision en matière d’investissement et à signer les documents pertinents au cours de la période de validité du quota et de la résolution susmentionnés, et le Département des finances de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre des questions spécifiques.
Au 31 décembre 2021, le solde inutilisé des fonds collectés dans le cadre de l’offre publique initiale de la société pour la gestion de la trésorerie était de 174 millions de RMB. Au cours de l’année en cours, le revenu total des placements de la société provenant de la gestion de la trésorerie à l’aide des fonds collectés inutilisés s’élevait à 44 886536,52 RMB.
Les produits de gestion de la trésorerie non échus détenus par la compagnie au 31 décembre 2021 sont les suivants:
No d’attente de l’ordre type de fiduciaire montant (Yuan) Date de début et de fin type de revenu revenu annuel
China Citic Bank Corporation Limited(601998) structure des stocks
1 part of limited company Deposit 30000000000 on 20 November 2021 preserved and Floated 3.25% Binhai New Area Sub – payment – income Type on 18 February 2022
Business Department
China Citic Bank Corporation Limited(601998) structure des stocks
2 copies du dépôt de la société à responsabilité limitée 140000 000,00 30 novembre 2021 sous – paiement de la nouvelle zone de Binhai 3,10% de capital garanti flottant – 28 février 2022 type de revenu
Business Department
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) structure de
3. Tianjin Science and Technology Sub – Branch Deposit 70000000-2.112022 Income type 3.20%
4 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) structure du jour 400000,00
Tianjin Science and Technology Sub – Branch DEPOSIT – 22 February 2022 Income type
Section
Shanghai Pudong Development Structure
5.
