China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009)
Rapport sur le rendement des administrateurs indépendants en 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
Conformément aux règles de gouvernance des sociétés cotées de la c
Informations de base sur les administrateurs indépendants
M. Yao guiqing, né en 1955, de nationalité chinoise, n’a pas de droit de séjour à l’étranger et est administrateur non exécutif indépendant de la société depuis août 2018. Depuis novembre 2018, il est Directeur de China General Technology Group Co., Ltd. De février 1990 à mars 2018, il a successivement occupé les postes de directeur du Bureau du Comité du parti China Railway Group Limited(601390) De septembre 2007 à mars 2018, M. Yao a occupé plusieurs postes au China Railway Group Limited(601390) Dont il a été Directeur exécutif d’août 2010 à mars 2018. De décembre 1971 à février 1990, M. Yao a occupé de nombreux postes au Bureau d’ingénierie No 3 du Ministère chinois des chemins de fer, y compris le chef du Département de l’Organisation et le Secrétaire du Comité de la Ligue des jeunes. M. Yao est économiste principal, diplômé de l’école centrale du parti et titulaire d’un diplôme d’études supérieures en gestion économique. Depuis août 2018, il est administrateur non exécutif indépendant de la société. M. Chen Jinen, né en 1954, de nationalité chinoise, n’a pas de droit de séjour à l’étranger et a été Directeur non exécutif indépendant de la société de mai 2015 à février 2022. D’août 2016 à janvier 2021, il a été administrateur de China Building Materials Group Co., Ltd. De juillet 2015 à juin 2021, il a été Directeur de State Grid Co., Ltd. De mars 2010 à août 2013, il a été Secrétaire du Comité du parti et Vice – Président du Groupe chinois des économies d’énergie et de la protection de l’environnement. De septembre 2012 à mars 2013, il a été Directeur non exécutif indépendant de baihong Industrial Holdings Co., Ltd. (cotée à la bourse, Code boursier: 2299). M. Chen a également occupé de nombreux postes au sein de la China Energy Conservation and Environmental Protection Investment Corporation, dont celui de Secrétaire du Comité du parti et de Directeur général adjoint d’octobre 2004 à mars 2010. De septembre 2001 à octobre 2004, il a été Vice – Président de la société. De novembre 2000 à septembre 2001, M. Chen a été chef du Département de travail du Conseil des autorités de surveillance du Comité central d’entreprise. D & apos; août 1998 à novembre 2000, M. Chen a été Directeur adjoint du Bureau de l & apos; Inspection générale des commissaires au Ministère du personnel. De juillet 1988 à août 1998, M. Chen a été successivement Directeur adjoint, Directeur et inspecteur adjoint du Département des titres professionnels du Ministère du personnel. M. Chen a obtenu un MBA de l’Université de la ville de Macao en juillet 2000. Diplômé de l’Université d’aéronautique et d’astronautique de Nanjing en juillet 1978.
M. Chen jiaqiang, né en 1951, de nationalité Hong Kong (Chine), a été administrateur non exécutif indépendant de la société d’août 2018 à février 2022. Depuis décembre 2019, il est directeur non exécutif indépendant de Minmetals Resources Co., Ltd. (cotée à la bourse, Code boursier: 1208). De novembre 2014 à avril 2020, il a été Directeur non exécutif indépendant de Metallurgical Corporation Of China Ltd(601618) (coté à la Bourse de Shanghai, Code boursier: 1618; Code boursier: Metallurgical Corporation Of China Ltd(601618) ). De mai 2015 à mai 2018, M. Chen a été Directeur non exécutif indépendant de Crrc Corporation Limited(601766) (coté à la Bourse de Shanghai, Code boursier: 1766; Code boursier: Crrc Corporation Limited(601766) ). M. Chen a successivement été assistant principal du Département de vérification d’Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership), Directeur du Département fiscal, Directeur principal du Département des services chinois et Directeur financier du Groupe kaixiang à Hong Kong. De janvier 1994 à décembre 2008, M. Chen a été associé à Beijing d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership), associé responsable à Beijing du Département des services de conseil en fiscalité et en investissement et associé responsable du Département des services de conseil en négociation d’actifs non performants. M. Chen a été membre du Comité exécutif de la Chambre de commerce régionale de Hong Kong (Chine) et Président de la Chambre en 2000 et 2003. M. Chen est diplômé de l’Institut polytechnique de Hong Kong en comptabilité, membre de l’Institut des comptables publics agréés de Hong Kong, membre principal de l’Institut des comptables publics agréés du Royaume – Uni, membre de l’Association des secrétaires et administrateurs agréés du Royaume – Uni et membre de l’Australian Institute of Accountants.
Tous les administrateurs indépendants ont l’indépendance requise par les règles de la c
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons participé activement aux réunions du Conseil d’administration, des comités spéciaux compétents et des assemblées générales des actionnaires. Nous pouvons examiner attentivement le rapport de la réunion et les documents connexes avant la réunion, participer activement à la discussion sur divers sujets et faire des suggestions raisonnables afin de jouer un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques de la réunion. En outre, nous avons participé à la réunion de travail annuelle de l’entreprise et à d’autres réunions pertinentes. À notre avis, les procédures de convocation et de convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en 2021 sont conformes aux exigences légales et les procédures de prise de décisions sur les questions soulevées à l’Assemblée sont légales et efficaces.
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
Au cours de la période considérée, la participation à la réunion a été la suivante:
Nom des administrateurs participation au Conseil d’administration de l’année participation aux actions de l’année
Nombre d’absences de l’Assemblée générale qui doivent être autorisées par le Directeur en personne
Nombre de séances nombre de sièges
Yao guiqing 10 100 0 2
Chen Jinen 10 10 0 0 2
Chen jiaqiang 10 9 1 0 2
La société a tenu deux réunions de l’Assemblée générale des actionnaires en personne. Nous avons tenu 10 réunions du Conseil d’administration et examiné 28 projets de loi au total. Nous avons tous voté pour et émis des avis indépendants sur les projets de loi relatifs à la garantie externe et à la distribution des bénéfices.
Performance des comités spéciaux du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité de la stratégie et de l’investissement s’est réuni une fois pour entendre un rapport; Le Comité de rémunération et d’évaluation tient une réunion pour entendre un rapport; Le Comité de nomination se réunit une fois et examine et vote pour adopter une proposition; Le Comité de vérification et de gestion des risques a tenu 4 réunions, examiné et voté 10 propositions et entendu 3 rapports; Le Comité de sécurité de la qualité se réunit une fois pour entendre un rapport.
Les participants à la réunion étaient les suivants:
Stratégie & rémunération & sécurité de la qualité
Audit et risques du Comité de nomination
Nom du Directeur: membre du Comité d’évaluation du Comité d’investissement
Comité de gestion du Conseil des gouverneurs
Réunion des membres
Chen Zine 1 1 – 4
Chen jiaqiang – 1 – 4
Yao guiqing 1 1 – 1
Travaux quotidiens et visites sur place du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, nous nous sommes concentrés sur la recherche et l’apprentissage des lois et règlements sur les valeurs mobilières et de la théorie fondamentale des valeurs mobilières, et nous avons appris en temps opportun les règlements des organismes de réglementation nationaux et étrangers, le Code de conduite pour la diligence raisonnable des administrateurs dans l’exercice de leurs fonctions et les exigences en matière de divulgation de l’information que les sociétés cotées en actions a + H devraient respecter en participant à diverses formations spéciales liées à leurs fonctions. Dans notre travail quotidien, nous étudions largement les documents de politique générale importants qui sont étroitement liés à la gouvernance d’entreprise et à l’activité principale de l’entreprise, nous prêtons une attention particulière aux rapports des médias industriels et aux rapports d’analyse du marché des capitaux, etc., et nous nous acquittons diligemment et efficacement des fonctions d’administrateur indépendant en stricte conformité avec les exigences des lois, règlements et statuts. Grâce à la lecture des documents et de l’information de l’entreprise, à l’écoute des rapports de la direction de l’entreprise, à la communication et à la communication avec les administrateurs et la direction de l’entreprise et à d’autres moyens, l’entreprise peut maîtriser pleinement les conditions d’exploitation de l’entreprise et se préparer pleinement à participer à la recherche stratégique et à la prise de décisions de l’entreprise. En mai 2021, nous avons mené une enquête auprès de China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) 3 filiales à Shanghai (Casco, Shanghai Tong Company et Shanghai Engineering Bureau) et nous nous sommes rendus dans le premier lot d’entreprises pilotes mixtes de réforme des entreprises centrales Eastern Air Logistics Co.Ltd(601156) et d’entreprises avancées de fabrication intelligente Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) En juillet, il a mené une enquête sur la société shenxin, qui appartient au Groupe Xigong, a procédé à des échanges approfondis avec les entreprises de recherche et a formulé des avis et des suggestions sur la planification stratégique, le développement du marché, la recherche scientifique et technologique et la construction d’équipes de talents.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Conformément aux exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières et des règles de procédure pertinentes de la société, nous, en tant qu’administrateurs indépendants de la société, avons examiné les questions relatives aux opérations entre apparentés de la société et avons estimé que les opérations entre apparentés et les procédures d’examen étaient conformes aux dispositions des lois et règlements. Les opérations pertinentes ont été effectuées de manière ouverte, équitable et raisonnable conformément au principe de l’économie de marché, et les prix des opérations ont été raisonnables et justes, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires non liés. Elle n’aura pas non plus d’incidence sur l’indépendance de l’entreprise.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, la société n’a garanti que les filiales en propriété exclusive et les filiales contrôlantes de la société. En tant qu’administrateurs indépendants, nous avons émis des avis indépendants à ce sujet et avons estimé que la procédure de prise de décisions de la société en matière de garantie externe au cours de la période considérée était conforme aux lois, règlements et statuts pertinents, et qu’elle s’était acquittée de la procédure de prise de décisions et de l’obligation de divulgation d’informations correspondantes sans porter atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires. Il n’y a pas non plus d’occupation non opérationnelle des fonds par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, au règlement sur la cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, telles que les mesures de gestion des fonds collectés par China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) Il est conforme aux dispositions des lois, règlements et autres documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – exploitation normalisée, et il n’y a pas de changement dans l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires.
Nomination et rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs
La rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société en 2021 est effectuée après évaluation conformément au système de gestion de la rémunération de la SASAC et de la société. La formulation du système de gestion de la rémunération et la procédure d’émission de la rémunération sont conformes aux exigences des politiques pertinentes en matière de surveillance des actifs appartenant à l’État et de surveillance des valeurs mobilières, aux lois et règlements pertinents, aux statuts et aux règles et règlements pertinents, ainsi qu’à la situation réelle de la société.
Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a publié un rapport rapide sur le rendement une fois, qui n’impliquait pas de rapport préalable sur le rendement.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Nous avons résumé, analysé et évalué les travaux d’audit réalisés par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en 2020. Nous croyons qu’il a l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit aux sociétés cotées et qu’il peut satisfaire aux exigences de travail de l’audit financier et de contrôle interne annuel de la société. Nous avons accepté la proposition de renouveler Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit de la société en 2021. La proposition a été examinée et adoptée à la 25e séance du troisième Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de 2020. Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, tout en maintenant son propre développement durable et stable, la société attache une grande importance au rendement raisonnable des investissements des actionnaires. Le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 a été examiné, adopté et mis en œuvre successivement à la 25e réunion du troisième Conseil d’administration et à l’assemblée générale des actionnaires de 2020. Nous avons examiné la base de formulation du plan de distribution des bénéfices, le caractère raisonnable de la proportion des dividendes et la procédure de prise de décisions, et nous avons conclu que le plan de distribution des dividendes en espèces était raisonnable, qu’il pouvait tenir compte du rendement raisonnable des investisseurs et du développement durable de la société, et qu’il était conforme à la politique de distribution des dividendes en espèces stipulée dans les statuts et à la planification du rendement des actionnaires à moyen et à long terme.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
La société respecte strictement les engagements pris lors de la cotation et de l’émission, sans violation des engagements.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
La société divulgue l’information en stricte conformité avec les lois et règlements de la c
Mise en œuvre du contrôle interne
Le Conseil d’administration et ses comités spéciaux encouragent la société à améliorer continuellement le système de contrôle interne et de gestion des risques conformément aux exigences des normes de base en matière de contrôle interne et des lignes directrices connexes. La société a engagé Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) pour effectuer un audit externe du contrôle interne de la société, et Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit du contrôle interne standard sans réserve. En tant qu’administrateur indépendant, nous avons écouté le rapport de travail du département responsable du contrôle interne de l’entreprise et nous avons été informés de l’état d’avancement du contrôle interne de l’entreprise. Nous croyons que la construction du système de contrôle interne de l’entreprise est solide, ordonnée et efficace. L’objectif du contrôle interne a été atteint. Il n’y a pas de défauts majeurs et importants et le fonctionnement standard de l’entreprise a été garanti.
