China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification et de gestion des risques 2021
En 2021, China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) Au cours de la période visée par le rapport, tous les membres du Conseil d’administration se sont acquittés consciencieusement de leurs fonctions conformément aux statuts et aux règles de travail du Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration et ont participé aux réunions du Conseil d’administration et de tous les comités spéciaux à temps conformément aux exigences des organismes de réglementation et de la société. Avant d’assister à la réunion, comprendre pleinement les questions proposées à l’avance, lire attentivement les documents de la réunion et, si nécessaire, se renseigner auprès du personnel compétent et des organismes intermédiaires de l’entreprise sur les questions liées à la proposition. Au cours de la réunion, participer activement à la discussion et à l’examen des questions, prêter attention aux procédures de la réunion et exprimer pleinement ses opinions. En 2021, les principaux travaux seront les suivants:
Convocation du Comité d’audit et de gestion des risques
Au cours de la période considérée, China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) Le Comité de vérification et de gestion des risques du troisième Conseil d’administration a tenu quatre réunions. Le plan d’embauche d’un vérificateur externe en 2021, le rapport de travail sur l’audit interne en 2020, le rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020, le rapport de gestion de la conformité en 2020, le rapport d’évaluation des risques majeurs en 2021, le rapport de travail sur le système de contrôle interne en 2020, le rapport du premier trimestre en 2021, le rapport sur les résultats de l’examen à mi – parcours en 2021, le rapport semestriel en 2021 et le rapport du troisième trimestre en 2021 ont été examinés et adoptés. Dix propositions au total. Le rapport spécial du Centre de contrôle des risques (Département de la conformité juridique et Département de l’audit) a été entendu trois fois. Les administrateurs de chaque membre étaient présents comme suit:
Nom du Directeur nombre de réunions nombre de participants taux de participation
Chen jiaqiang 4 4 100%
Chen Zine 4 4 100%
Guo Yonghong 4 4 100%
Le Comité de vérification et de gestion des risques a formulé de nombreuses recommandations au Conseil d’administration de la société concernant l’examen et la vérification des états financiers, la gestion des flux de trésorerie opérationnels, les comptes débiteurs et le contrôle du ratio actif – passif de la société, qui ont été acceptées par le Conseil d’administration.
Examiner les informations financières de la société et leur divulgation
Le Comité d’audit et de gestion des risques a examiné de nombreuses propositions d’information financière telles que le rapport annuel de la société pour 2020, le rapport du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel de 2021 et le rapport du troisième trimestre de 2021, a soigneusement étudié le contenu de la proposition, a examiné et étudié l’information financière divulguée dans le rapport de la société et les états financiers à de nombreuses reprises, et a recommandé que les cabinets d’experts – comptables externes affinent les indicateurs d’analyse en tenant compte des caractéristiques des différentes industries. Analyse classifiée de la rationalité de la variation du ratio actif – passif, de la marge bénéficiaire brute et des comptes débiteurs de chaque secteur. Le plan de travail et le calendrier de l’audit externe de la société en 2021, la question de savoir si la provision pour dépréciation est suffisante, l’état d’avancement et le remboursement des projets à haut risque, les raisons de l’augmentation du ratio actif – passif, la comptabilisation des revenus, des coûts et des bénéfices du contrat de construction, etc., ont été pleinement communiqués au cabinet d’audit annuel.
L’entreprise devrait se concentrer sur trois questions: premièrement, renforcer l’expansion du marché dans les domaines connexes, optimiser la structure d’affaires connexe et accroître le soutien à l’industrie principale. Deuxièmement, renforcer le contrôle des coûts et des dépenses, prendre des mesures efficaces pour mettre en œuvre vigoureusement la chute de pression des « deux métaux », analyser en profondeur les causes et prendre des mesures ciblées. Troisièmement, mettre l’accent sur l’identification des risques majeurs, toujours considérer le risque pour la sécurité comme la première priorité de la prévention des risques et accroître la réaction en chaîne causée par le risque d’épidémie. En outre, il convient d’accorder plus d’attention au risque d’élimination technologique causé par le progrès scientifique et technologique, d’intensifier constamment l’innovation scientifique et technologique et de consolider l’avantage technologique de pointe.
Orientation de l’audit, du contrôle interne et de la gestion globale des risques
Le Comité d’audit et de gestion des risques est régulièrement informé par le Centre de contrôle des risques (Département de la conformité juridique et Département de l’audit) des rapports d’évaluation des risques majeurs et de la mise en œuvre de la conformité au contrôle interne, examine le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020 et le rapport de travail d’audit interne de 2020, et est régulièrement informé de la mise en œuvre des projets d’audit interne. De nombreuses suggestions constructives ont été faites concernant la mise en œuvre du plan d’audit interne et des tâches d’audit clés, la façon de procéder à l’audit de l’informatisation dans la situation épidémique, le renforcement de la mise en œuvre de la rectification de l’audit, l’amélioration des procédures d’audit, l’amélioration de l’efficacité de l’audit et le renforcement de la coordination interne du Centre de contrôle des risques.
En ce qui concerne le contrôle interne et la gestion globale des risques, le Comité d’audit et de gestion des risques a communiqué avec la direction sur les problèmes et les risques liés au contrôle interne de l’entreprise et a pleinement joué le rôle de supervision et d’orientation du Comité d’audit et de gestion des risques en matière de contrôle interne et de gestion des risques de l’entreprise. Il donne des orientations sur le renforcement de la gestion de la conformité et l’orientation des entreprises subordonnées dans leurs activités.
En 2022, le Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration continuera d’être consciencieux, diligent et fidèle, en stricte conformité avec les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, le Code de gouvernance d’entreprise de la Bourse de Hong Kong, le rapport sur la gouvernance d’entreprise et d’autres exigences, ainsi qu’avec les statuts et les règles de travail du Comité d’audit et de gestion des risques du Conseil d’administration. S’acquitter pleinement de ses fonctions, exercer pleinement les fonctions de surveillance financière, de gestion des risques et de surveillance interne, fournir des conseils et des suggestions efficaces pour la prise de décisions pertinentes du Conseil d’administration, contribuer au développement durable, stable et sain de la société et protéger efficacement les intérêts communs de la société et de Tous les actionnaires.
China Railway Signal & Communication Corporation Limited(688009) Comité de vérification et de gestion des risques du Conseil d’administration 25 mars 2022
