Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, en tant qu’administrateur indépendant de Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) Les dispositions du système de travail des administrateurs indépendants de la société, conformément au principe de la protection des intérêts de la société et de tous les actionnaires, s’acquittent fidèlement des responsabilités des administrateurs indépendants, prêtent une attention soutenue à la structure de gouvernance d’entreprise, au fonctionnement normalisé, aux principales activités commerciales et à la situation financière de la société, assistent activement aux réunions pertinentes, examinent honnêtement les propositions du Conseil d’administration et assurent efficacement la rationalité et l’équité du fonctionnement de la société. Protéger efficacement les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Le présent rapport sur l’exercice des fonctions en 2021 est le suivant:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
1. Curriculum vitae, antécédents professionnels et situation à temps partiel des administrateurs indépendants actuels
La société compte actuellement trois administrateurs indépendants, soit un tiers du nombre d’administrateurs, qui sont conformes aux exigences des lois et règlements pertinents concernant la proportion d’administrateurs indépendants et la répartition professionnelle des sociétés cotées, assurant ainsi l’indépendance de la prise de décisions du Conseil d’administration.
Zhang xinming, homme, né en 1964, avocat, diplômé en droit de l’Université Jilin en 1992. Il a été avocat au Bureau d’avocats Harbin, avocat en chef au Bureau d’avocats Heilongjiang Jerry Tianhao et avocat en chef au Bureau d’avocats Heilongjiang fatong, associé et administrateur indépendant de la société.
Li Wen, femme, née en 1968, diplômée en économie industrielle de l’Université de technologie de Harbin en 1990; En 1995, il a obtenu un baccalauréat en comptabilité financière de l’école de commerce Heilongjiang. Diplômé de l’université agricole du Nord – est en 2005 avec une maîtrise en gestion de l’économie agricole; Professeur de comptabilité. Il est actuellement Directeur du Département de l’enseignement et de la recherche de l’Université de commerce de Harbin, membre du cinquième Comité permanent du Comité Songbei de la Conférence consultative politique du peuple chinois, expert principal en évaluation des comptables de la province du Heilongjiang, expert principal en évaluation des vérificateurs de la province du Heilongjiang, membre du Conseil d’administration de l’Institut de comptabilité de l’éducation de la province du Heilongjiang, Vice – Président du Comité de l’éducation et de la culture du Comité provincial du CPC de 1993, Directeur adjoint du Centre de recherche sur la construction idéologique du Comité provincial du CPC de 1993, expert législatif du Congrès populaire provincial du Administrateur indépendant de Harbin senying Window Industry Co., Ltd., administrateur indépendant de Gushi Biological Group Co., Ltd. Et administrateur indépendant de la société.
Xu Yan, Female, born in August 1973, Graduate degree, Engineer, Graduate from Computer Engineering and Application major, Computer College, Harbin University of Technology, 1995; Diplômé en comptabilité de l’Institut d’éducation des adultes de l’Université de technologie de Harbin en 1997; En 1999, il a obtenu son diplôme de l’Institut des sciences humaines de l’Université de technologie de Harbin. Diplômé en gestion d’entreprise de l’Institut de troisième cycle de l’Université de technologie de Harbin en 2002. Il a été Directeur général et Directeur général adjoint du Bureau général de Harbin HONGGUANG Boiler Group Co., Ltd., et est actuellement Directeur général de Harbin HONGGUANG Boiler Group Co., Ltd., Vice – Président de la Conférence consultative politique du peuple chinois (CCPPC) du district de Daowai à Harbin (non présent à la réunion) et Administrateur indépendant de la société.
2. Information indiquant s’il existe des circonstances affectant l’indépendance
Nous avons l’indépendance requise par les lignes directrices de la c
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
1. État de la participation des administrateurs indépendants à diverses réunions en 2021:
Actionnaires du Conseil d’administration
Assemblée du Comité spécial des noms
L’année en cours doit participer en personne à l’expédition l’année en cours doit participer en personne à l’expédition l’année en cours doit participer en personne à l’expédition l’année en cours
Nombre de sièges plus nombre de sièges plus nombre de sièges
Zhang xinming 8 0 0 8 5
Li Wen 7 1 0 7 5
Xu Yan 7 7 1 0 6 4
Nous sommes d’accord avec l’Assemblée annuelle 2021 du Conseil d’administration de la société et d’autres questions non liées à l’Assemblée du Conseil d’administration, sans opposition.
2. Enquête sur place
En 2021, nous avons activement rempli les fonctions d’administrateur indépendant par des visites sur place, des discussions et des communications, et la société nous a fourni les conditions de travail nécessaires et nous a pleinement aidés dans l’exercice de nos fonctions.
3. Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant, nous avons participé activement à des réunions telles que le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires cette année, et nous avons participé activement à l’examen et à la prise de décisions sur des questions importantes de la société en utilisant nos connaissances professionnelles et notre expérience pratique dans les domaines de l’économie, du droit et de la comptabilité. Le Président du Conseil d’administration, le Directeur général, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres membres du personnel de la société ont maintenu une bonne communication régulière avec les administrateurs indépendants, ce qui a permis aux administrateurs indépendants de comprendre en temps opportun les tendances de la production et de l’exploitation de la société et d’obtenir Un grand nombre de données pour faire un jugement indépendant. Entre – temps, avant la tenue du Conseil d’administration et des réunions connexes, la société a soigneusement organisé la préparation des documents de réunion et les a transmis en temps opportun et avec précision, ce qui a facilité le travail des administrateurs indépendants et a coopéré activement et efficacement avec eux.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Conformément aux exigences des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, des statuts, des lignes directrices pour la mise en œuvre des opérations entre apparentés des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et d’autres systèmes pertinents, nous avons jugé et examiné les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 conformément aux dispositions pertinentes. Après vérification, à la fin de la période visée par le rapport, il n’y a pas eu d’atteinte aux droits et intérêts légitimes de la société et des autres actionnaires dans les opérations entre apparentés de la société.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, la société n’a pas de garantie extérieure ni d’occupation de fonds.
Nous pensons que la société peut appliquer strictement les dispositions relatives à certaines questions de garantie externe dans les documents pertinents de la c
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé les fonds collectés.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, nous avons émis les avis indépendants suivants à l’intention des cadres supérieurs en 2020: La proposition relative à la rémunération des cadres supérieurs en 2020 a été approuvée. La rémunération des cadres supérieurs de la société a été soigneusement vérifiée par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société et indiquée dans le rapport annuel de 2020 après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société. Les procédures d’examen et d’approbation pertinentes sont conformes aux lois et règlements pertinents.
Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Conformément aux exigences des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, la société n’a pas satisfait aux exigences de divulgation de l’annonce annuelle des résultats de 2020 et, au 31 janvier 2021, la société n’a pas publié d’annonce préalable des résultats ou des bénéfices.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Le 19 mai 2021, l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 de la société a examiné et adopté la proposition d’employer l’institution d’audit de 2021 de la société et la rémunération d’audit de 2020, et a convenu de continuer à employer China audit Asia Pacific Certified Public Accountants (Special General partnership) comme institution d’audit de 2021 de la société. À notre avis, les procédures de résolution susmentionnées sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
En 2020, en raison de l’épidémie de pneumonie covid – 19, certains projets approuvés (en construction) ont été retardés, ce qui a entraîné un retard dans le remboursement de la société. Compte tenu de la situation actuelle de la société en matière de pénurie de fonds, il n’est pas prévu de distribuer de dividendes en 2020, Les bénéfices susmentionnés qui peuvent être distribués aux actionnaires seront reportés à 2021 pour compléter le Fonds de roulement de la société. Il n’est pas proposé de convertir la réserve de capital en capital – actions en 2020. Nous pensons que:
1. En 2020, la société n’effectuera pas de distribution de dividendes en raison de l’impact de la pneumonie covid – 19, du report de certains projets approuvés (en construction) entraînant le retard correspondant du remboursement de la société et de la situation actuelle de la société en matière de pénurie de fonds, et les bénéfices disponibles pour la distribution aux actionnaires seront reportés à 2021 pour compléter le Fonds de roulement de la société afin de répondre aux besoins de financement de l’exploitation stable de la société.
2. Les procédures pertinentes de la société pour examiner la proposition de plan de distribution des bénéfices de 2020 sont conformes aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts. La société accepte le plan de distribution des bénéfices et le soumet à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
En 2021, la société et ses actionnaires se sont strictement conformés aux lois et règlements pertinents et n’ont pas violé les engagements pertinents.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période considérée, la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les mesures administratives de divulgation de l’information des sociétés cotées et d’autres lois et règlements pertinents. Le contenu de l’annonce est vrai, exact et complet, et il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, assurant ainsi la rapidité et l’équité de la divulgation de l’information et protégeant efficacement les droits et intérêts légitimes des actionnaires de la société.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les lois et règlements pertinents des autorités de réglementation des valeurs mobilières, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes des statuts, a activement encouragé la construction d’un système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, a mis en place un système de contrôle interne relativement complet et l’a distribué à tous les départements de la société pour mise en œuvre, afin d’assurer la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion de la société, la sécurité des actifs, Les rapports financiers et les informations connexes fournissent l’assurance nécessaire qu’ils sont véridiques et complets. En 2021, la compagnie n’a relevé aucune lacune importante dans le contrôle interne. Le processus de contrôle interne peut présenter des défauts généraux dans le fonctionnement quotidien. Étant donné que le contrôle interne de l’entreprise dispose d’un double mécanisme de surveillance de l’auto – évaluation et de l’audit interne, des mesures correctives doivent être prises une fois que les défauts de contrôle interne sont constatés et confirmés afin de contrôler les risques.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
La convocation des réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés de la société est conforme aux dispositions pertinentes et les procédures de vote et les résultats du vote sont légaux et efficaces.
Autres questions qui, de l’avis des administrateurs indépendants, doivent être améliorées par la société cotée.
Au cours de la période considérée, nous ne pensons pas qu’il soit nécessaire d’apporter d’autres améliorations aux sociétés cotées.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
Au cours de la période considérée, nous avons exercé les fonctions d’administrateurs indépendants avec diligence, prudence et objectivité, en stricte conformité avec les exigences réglementaires et les pouvoirs qui nous ont été conférés par les statuts, et nous avons protégé les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
En 2022, chaque administrateur indépendant continuera de maintenir son indépendance, de s’acquitter de ses fonctions conformément à la loi, de tirer davantage parti de ses avantages professionnels dans l’amélioration du niveau de gouvernance d’entreprise, de protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et de promouvoir un développement sain, durable et stable de la société.
Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) administrateur indépendant du Conseil d’administration: Zhang xinming, Li Wen, xu yan 25 mars 2022
