Abréviation des actions: Caitong Securities Co.Ltd(601108) Code des actions: Caitong Securities Co.Ltd(601108) obligations convertibles abréviation des obligations convertibles: Caitong obligations convertibles Code des obligations convertibles: 113043 Caitong Securities Co.Ltd(601108)
(adresse: West Building, Caitong shuangguan Building, 198 Tianmushan Road, Xihu District, Hangzhou City, Zhejiang Province)
Sponsor (co – sponsor)
Souscripteur principal conjoint
Résumé du prospectus d’attribution signé le:
Déclaration
Tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société s’engagent à ce que le prospectus d’attribution et son résumé soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et à ce que les renseignements divulgués soient véridiques, exacts et complets. La personne responsable de la société, la personne responsable de la comptabilité et la personne responsable de l’organisation comptable (personne responsable de la comptabilité) Veillent à ce que les rapports financiers et comptables figurant dans le prospectus d’attribution des actions et son résumé soient véridiques et complets.
Aucune décision prise par l’autorité chinoise de réglementation des valeurs mobilières ou d’autres autorités gouvernementales concernant l’offre n’indique qu’elle a rendu un jugement ou une garantie substantiel sur la valeur des valeurs mobilières émises par la société ou sur le revenu des investisseurs. Toute déclaration contraire est fausse.
Conformément aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, après l’émission des valeurs mobilières conformément à la loi, la société est responsable des changements apportés aux opérations et aux revenus de la société, et les investisseurs sont responsables des risques d’investissement découlant de ces changements. Les investisseurs qui ont des questions au sujet du prospectus et de son résumé devraient consulter leur courtier en valeurs mobilières, leurs avocats, leurs comptables ou d’autres conseillers professionnels.
Conseils sur les questions importantes
La Société invite en particulier les investisseurs à accorder toute l’attention voulue aux questions importantes suivantes: 1. Le plan principal de cette émission d’actions
L’attribution d’actions est fondée sur le nombre total d’actions après la clôture du marché à la date d’enregistrement des actions (date d’enregistrement des actions attribuées) de la mise en œuvre du plan d’attribution d’actions et est distribuée à tous les actionnaires au prorata de 3 actions par 10 actions attribuées. Si le placement d’actions est inférieur à une action, les dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai et de la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Corporation Limited s’appliquent.
Si le capital – actions total de la société change en raison de l’émission, de la conversion et d’autres raisons avant la mise en oeuvre de l’attribution, le nombre d’actions attribuées est ajusté en fonction du capital – actions total modifié.
Le prix de cette offre est de 6,80 yuan / action.
L’émission d’actions adopte le mode de vente par procuration. L’actionnaire contrôlant de la société, Zhejiang Financial Holding Co., Ltd., s’est engagé à souscrire en espèces l’ensemble des actions de placement disponibles déterminées conformément au plan de placement en fonction du nombre d’actions détenues après la clôture du marché à la date d’enregistrement des actions de placement, du prix de placement déterminé et de la Proportion d’actions de placement.
Les bénéfices non distribués accumulés par la société avant l’attribution des actions sont répartis entre tous les actionnaires après l’attribution des actions en fonction de leur proportion de participation. Politique de distribution des dividendes et dividendes en espèces de la société
Politique de distribution des dividendes
Conformément aux avis du Bureau général du Conseil d’État sur le renforcement de la protection des droits et intérêts légitimes des petits et moyens investisseurs sur le marché des capitaux, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées et à l’avis sur les questions relatives à la poursuite de la mise en œuvre des dividendes en espèces des sociétés cotées, afin de renforcer encore les dividendes en espèces et la gestion globale des risques de la société, la dixième réunion du premier Conseil d’administration de l’émetteur, La deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2015 a examiné et adopté la proposition relative à la planification des dividendes et du rendement des actionnaires pour les trois prochaines années après la cotation de la société. La troisième Assemblée du troisième Conseil d’administration de l’émetteur et l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019 ont examiné et adopté la proposition de planification des dividendes et des rendements des actionnaires pour les trois prochaines années (2020 – 2022). Entre – temps, conformément aux statuts en vigueur de l’émetteur, le système de distribution des dividendes de l’émetteur est le suivant:
1. Principe de distribution des dividendes
La société distribue les bénéfices en stricte conformité avec les dispositions des Statuts relatives à la distribution des bénéfices, conformément au principe de « la même action avec le même droit et la même action avec le même bénéfice» et en fonction de la proportion d’actions de la société détenues par chaque actionnaire. L’entreprise met en œuvre une politique de distribution des bénéfices soutenue et stable, attache de l’importance au rendement raisonnable des investissements des investisseurs et tient compte du développement à long terme de l’entreprise.
La société peut distribuer les bénéfices en espèces, en actions ou en combinaison avec des actions ou d’autres moyens autorisés par les lois et règlements. La société devrait choisir une politique de dividende en espèces qui est propice au partage des résultats de la croissance et du développement de la société et à l’obtention d’un rendement raisonnable des investissements en fonction de facteurs tels que le stade de développement et la demande de fonds.
La société donne la priorité à la politique de distribution des bénéfices des dividendes en espèces, c’est – à – dire que si la société réalise des bénéfices au cours de l’année en cours et que les bénéfices non distribués accumulés sont positifs et qu’il y a des bénéfices distribuables après que les pertes ont été compensées conformément à la loi et que divers fonds d’accumulation et réserves ont été retirés, la société doit effectuer des dividendes en espèces; La répartition des bénéfices de la société ne doit pas dépasser la fourchette des bénéfices distribuables accumulés, et les bénéfices distribués en espèces au cours de trois exercices comptables consécutifs ne doivent pas être inférieurs à 30% des bénéfices distribuables au cours de l’exercice au cours duquel les trois exercices comptables ont été réalisés. La société distribue généralement les bénéfices sur une base annuelle; Sous réserve du principe de la distribution des bénéfices et de la condition de dividende en espèces, la société peut effectuer un dividende en espèces provisoire. Si la société croît rapidement et que le Conseil d’administration estime que le prix des actions de la société ne correspond pas à l’échelle du capital – actions de la société, le plan de distribution des dividendes en actions peut être proposé en tenant pleinement compte de la croissance de la société et de l’dilution de l’actif net par action, ainsi que de la distribution des dividendes en espèces susmentionnée.
Le Conseil d’administration de la société tient pleinement compte des caractéristiques de l’industrie, de l’étape de développement, de son propre modèle d’entreprise, du niveau de profit et de l’existence ou non d’arrangements importants en matière de dépenses en capital, distingue les situations suivantes et propose une politique différenciée en matière de dividendes en espèces Conformément aux procédures énoncées dans les statuts de la société:
Si l’étape de développement de la société est mature et qu’il n’y a pas d’arrangement important en matière de dépenses en capital, la part minimale des dividendes en espèces dans la distribution des bénéfices est de 80%;
Dans le cas où le stade de développement de la société est mûr et qu’il existe des arrangements importants en matière de dépenses en capital, la part minimale des dividendes en espèces dans la distribution des bénéfices est de 40%;
Si la phase de développement de la société est en phase de croissance et qu’il existe des arrangements importants en matière de dépenses en capital, la part minimale des dividendes en espèces dans la distribution des bénéfices doit atteindre 20% lors de la distribution des bénéfices;
Si le stade de développement de la société n’est pas facile à distinguer mais qu’il existe des arrangements importants en matière de dépenses en capital, il peut être traité conformément aux dispositions du paragraphe précédent.
2. Procédure de formulation du plan de distribution des bénéfices
Le plan spécifique de distribution des dividendes de la société est proposé par le Conseil d’administration de la société. Après que l’Assemblée générale des actionnaires de la société a pris une résolution sur le plan de distribution des bénéfices, le Conseil d’administration de la société doit achever la distribution des dividendes (ou des actions) dans les deux mois suivant la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires. En cas de retard dans la distribution, le Conseil d’administration de la société divulgue rapidement les raisons du retard.
Sur la base de la démonstration des conditions et de la proportion de distribution des bénéfices, de l’étape de développement de la société et de l’arrangement important en matière de dépenses en capital, le Conseil d’administration établit un plan de rendement clair et clair pour les actionnaires tous les trois ans, et formule le plan de distribution des bénéfices de l’exercice en cours sur la base d’une étude et d’une démonstration sérieuses du moment, des conditions, de la proportion minimale et des conditions d’ajustement des dividendes en espèces de la société. Le plan de distribution des bénéfices proposé par le Conseil d’administration est approuvé à la majorité de tous les administrateurs. Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices et le soumettent à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération et décision.
Les administrateurs indépendants peuvent solliciter l’avis des actionnaires minoritaires, présenter des propositions de dividendes et les soumettre directement au Conseil d’administration pour examen. Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine le plan de distribution des bénéfices, elle communique et communique avec les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, afin de discuter et d’échanger pleinement le plan de distribution des bénéfices. Lorsque le plan de distribution des bénéfices de l’année en cours est déterminé conformément à la politique établie en matière de dividendes en espèces ou à la proportion minimale de dividendes en espèces, le plan de distribution des bénéfices est approuvé par plus de la moitié des droits de vote détenus par les actionnaires (y compris les mandataires des actionnaires) présents à l’Assemblée générale des actionnaires lors de l’examen du plan de distribution des bénéfices par l’Assemblée générale des actionnaires. Si, dans des circonstances particulières, la société n’est pas en mesure de déterminer le plan de distribution des bénéfices de l’année en cours conformément à la politique établie en matière de dividendes en espèces ou à la proportion minimale de dividendes en espèces, elle doit indiquer les raisons spécifiques et les opinions claires des administrateurs indépendants dans le rapport périodique, et fournir des explications spéciales sur l’utilisation des bénéfices non répartis de la société et les revenus prévus des investissements, etc. Le plan de distribution des bénéfices de la société pour l’année en cours est approuvé par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires (y compris les agents des actionnaires) présents à l’Assemblée générale des actionnaires, et des facilités de vote en ligne sont fournies aux actionnaires lors de la délibération de l’Assemblée générale des actionnaires concernée.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre par le Conseil d’administration de la politique de dividende en espèces et du plan de rendement des actionnaires, ainsi que la mise en œuvre des procédures décisionnelles et de la divulgation d’informations correspondantes. Lorsque le Conseil d’administration ne met pas en œuvre strictement la politique de dividende en espèces et le plan de rendement des actionnaires, ne met pas en œuvre rigoureusement les procédures décisionnelles correspondantes de dividende en espèces, ou ne divulgue pas fidèlement, correctement et complètement la politique de dividende en espèces et sa mise en œuvre, le Conseil des autorités de surveillance émet des avis clairs et les exhorte à apporter des corrections en temps voulu.
3. Procédure d’ajustement du plan de distribution des bénéfices
Si la société doit ajuster la politique de distribution des bénéfices en fonction des politiques de surveillance de l’industrie, de ses propres conditions d’exploitation, de la planification des investissements et des besoins de développement à long terme, ou en raison d’un changement important de l’environnement d’exploitation externe ou de ses propres conditions d’exploitation, la politique de distribution des bénéfices ajustée ne doit pas violer les lois et règlements pertinents et les dispositions pertinentes de la c
Lors de l’élaboration de la proposition de politique d’ajustement de la distribution des bénéfices, le Conseil d’administration entend pleinement l’avis des administrateurs indépendants et procède à une argumentation détaillée. La proposition d’ajustement de la politique de distribution des bénéfices proposée par le Conseil d’administration est approuvée à la majorité de tous les administrateurs et les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants.
Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’ajustement de la politique de distribution des bénéfices par le Conseil d’administration. Lorsque la proposition d’ajustement de la politique de distribution des bénéfices faite par le Conseil d’administration porte atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires ou n’est pas conforme aux lois et règlements pertinents ou aux dispositions pertinentes de la c
Avant que l’Assemblée générale des actionnaires n’examine la proposition d’ajustement de la politique de distribution des bénéfices, elle communique et communique avec les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, afin de discuter et d’échanger pleinement les questions d’ajustement de la politique de distribution des bénéfices, de garantir efficacement le droit des actionnaires publics de participer légalement à l’Assemblée générale des actionnaires, d’écouter pleinement les opinions et les demandes des actionnaires minoritaires par téléphone, sector – forme d’interaction électronique, courrier, etc., et de répondre en temps opportun aux préoccupations des actionnaires minoritaires. La proposition d’ajustement de la politique de distribution des bénéfices est approuvée par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires (y compris leurs mandataires) présents à l’Assemblée générale des actionnaires, et des facilités de vote en ligne sont fournies aux actionnaires lors de la délibération de l’Assemblée générale pertinente.
4. Ordre de distribution des dividendes
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, les bénéfices après impôt de l’émetteur sont répartis dans l’ordre suivant:
Lors de la distribution des bénéfices après impôts de l’année en cours, la société tire 10% des bénéfices et les inscrit dans la réserve statutaire. Le montant cumulé du Fonds d’accumulation légal de la société atteint plus de 50% du capital social et ne peut plus être retiré;
Si le Fonds de réserve statutaire de la société n’est pas suffisant pour couvrir les pertes de l’année précédente, les bénéfices de l’année en cours sont utilisés pour couvrir les pertes avant que le Fonds de réserve statutaire ne soit retiré conformément au paragraphe précédent;
La société prélève 10% des bénéfices après impôts de chaque année sur les bénéfices après impôts en tant que réserve pour risques généraux pour couvrir les pertes;
La société prélève 10% des bénéfices après impôts de chaque année sur les bénéfices après impôts en tant que réserve pour risques de transaction pour couvrir les pertes de négociation de titres;
Une fois que la société a retiré le Fonds de réserve statutaire des bénéfices après impôts de chaque année, elle peut, par résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, retirer tout fonds de réserve des bénéfices après impôts;
Les bénéfices après impôts résiduels de la société après compensation des pertes, retrait du Fonds d’accumulation, de la réserve pour risques généraux et de la réserve pour risques de transaction peuvent être répartis en fonction de la proportion d’actions détenues par les actionnaires;
Selon les besoins de développement de l’entreprise, le Fonds spécial d’incitation des employés peut être retiré.
Si l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration, en violation des règlements, distribue les bénéfices aux actionnaires avant que la société ne compense les pertes et ne retire le Fonds de réserve statutaire, les actionnaires doivent restituer les bénéfices distribués en violation des règlements à la société.
Les actions de l’émetteur détenues par la société ne participent pas à la distribution des bénéfices.
Répartition des dividendes au cours des trois dernières années
1. Répartition des bénéfices en 2018
Le 20 mai 2019, la société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2018, qui a examiné et adopté le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2018. Selon la proposition, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2018 est le suivant: sur la base du capital social total de la société avant la mise en œuvre du plan, 3589000000 actions, tous les actionnaires recevront un dividende en espèces de 0,70 Yuan (impôt inclus) par 10 actions, avec un dividende en espèces total de 251230000 yuan. En juillet 2019, la société a terminé la distribution des bénéfices en 2018.
2. Répartition des bénéfices en 2019
Le 23 avril 2020, la société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019 et a examiné et adopté le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2019. Selon la proposition, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2019 est le suivant: sur la base de 3589000000 actions du capital social total de la société avant la mise en œuvre du plan, un dividende en espèces de 1,60 Yuan (impôt inclus) sera versé à tous les actionnaires pour chaque 10 actions, soit 574240000 Yuan au total. En juillet 2020, la société a terminé la distribution des bénéfices en 2019.
3. Répartition des bénéfices en 2020
Le 19 mai 2021, la société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et a examiné et adopté le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020. Conformément à la proposition, le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020 est le suivant: sur la base du capital social total de la société avant la mise en œuvre du plan, 3589000000 actions, tous les actionnaires recevront un dividende en espèces de 2,00 RMB (impôt inclus) pour chaque 10 actions, et un dividende en espèces total de 717800000 RMB sera distribué. En juin 2021, la société a terminé la distribution des bénéfices en 2020.
En résumé, de 2018 à 2020, le montant cumulé des dividendes en espèces (y compris l’impôt) de la société s’élevait à 15432700 millions de RMB, soit 92,90% du bénéfice net annuel moyen attribuable aux propriétaires de la société mère au cours des trois dernières années.
Unit é: 10 000 RMB
Projet 20202019 2018
Montant des dividendes en espèces (taxes comprises) 71,
