Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conseil des autorités de surveillance
Avis d’examen sur les questions pertinentes de la 15e réunion du 10e Conseil des autorités de surveillance
Avis d’audit sur le rapport annuel 2021 de la société et son résumé
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures du rapport annuel 2021 et de son résumé préparés et examinés par le Conseil d’administration sont conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Conformément au système de contrôle interne de la compagnie pour la provision pour dépréciation d’actifs et le traitement des pertes et aux normes comptables, le rapport de la compagnie sur la provision pour dépréciation d’actifs et la radiation d’actifs en 2021 reflète la provision pour créances irrécouvrables, la provision pour dépréciation d’inventaire, la provision pour dépréciation d’actifs contractuels, la provision pour dépréciation de créances à long terme, la provision pour dépréciation d’investissements de capitaux propres à long terme, la provision pour dépréciation d’immobilisations, la provision pour dépréciation d’actifs incorporels, Situation de la provision pour dépréciation de la survaleur: le solde de la provision pour créances irrécouvrables au cours de la période en cours est de 640268200 RMB, le solde de la provision pour dépréciation des stocks est de 33762400 RMB, le solde de la provision pour dépréciation des actifs contractuels est de 467500 RMB, la provision pour dépréciation des créances à long terme est de 1636700 RMB, le solde de la provision pour dépréciation des investissements de capitaux propres à long terme est de 4903200 RMB, le solde de la provision pour dépréciation des immobilisations est de 662900 RMB, le solde de la provision pour dépréciation des actifs incorporels est de 0000 RMB et le solde de la provision pour dépréciation de la survaleur Les créances irrécouvrables ont été passées par profits et pertes à 190611 millions de RMB. Le rapport analyse également l’incidence de la provision pour créances irrécouvrables, de la provision pour dépréciation des stocks, de la provision pour dépréciation des actifs contractuels, de la provision pour dépréciation des créances à long terme, de la provision pour dépréciation des investissements de capitaux propres à long terme, de la provision pour dépréciation des immobilisations, de La provision pour dépréciation des actifs incorporels et de la provision pour dépréciation de l’achalandage sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que la provision pour dépréciation d’actifs et la radiation d’actifs au cours de la période en cours sont conformes au droit des sociétés, au système de contrôle interne de la provision pour dépréciation d’actifs et du traitement des pertes de la société et aux normes comptables.
Avis d’audit sur le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021 de la société
Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs tels que les normes de base pour le contrôle interne des entreprises, les lignes directrices pour l’application du contrôle interne des entreprises, les lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne des entreprises, les lignes directrices pour l’audit du contrôle interne des entreprises, les lignes directrices pour l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, publiées conjointement par le Ministère des finances et la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2021 et a émis les avis suivants:
La société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise relativement parfaite, qui assure un fonctionnement normalisé et un développement sain de la société, protège les droits et intérêts légitimes des actionnaires et est propice à la réalisation des objectifs stratégiques de la société. Tous les systèmes de contrôle interne sont bien formulés et mis en œuvre de manière efficace, conformément aux exigences des documents normatifs pertinents de la c
En 2021, la société peut se conformer strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux règlements pertinents de la c
En résum é, le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021 reflète objectivement, réellement et précisément l’état des éléments de base du contrôle interne de la société et la mise en œuvre de l’évaluation du contrôle interne. La société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, une structure de gouvernance d’entreprise parfaite, assurant le développement ordonné et efficace de toutes les activités commerciales de la société, et assurant la conformité juridique de la gestion d’entreprise et la sécurité des actifs. Protéger les intérêts de la société et des actionnaires. Le système de contrôle interne actuel de l’entreprise est conforme à la réalité opérationnelle de l’entreprise et répond aux besoins de développement de l’entreprise. Il est suggéré que l’entreprise améliore continuellement le système de contrôle interne, renforce le contrôle des risques de l’entreprise et améliore continuellement le niveau de gouvernance d’entreprise.
Avis d’examen sur l’utilisation de la lettre de garantie, de la lettre de crédit et des devises pour payer les projets d’investissement des fonds collectés et remplacer les fonds collectés par un montant équivalent
L’utilisation par la société d’une lettre de garantie, d’une lettre de crédit, d’une lettre de change ou d’autres moyens de paiement des fonds collectés pour des projets d’investissement et le remplacement d’un montant égal de fonds collectés sont propices à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à la promotion du plan de mise en œuvre des projets d’investissement collectés. Il est dans l’intérêt de la société et des actionnaires, n’affecte pas la mise en œuvre normale des projets d’investissement collectés par la société, et il n’y a pas de Il est convenu que, pendant la mise en œuvre du projet d’investissement levé, la Société paiera le montant du projet d’investissement du Fonds levé au moyen d’une lettre de garantie, d’une lettre de crédit et d’une lettre de change et remplacera le montant équivalent du Fonds levé.
Avis d’examen sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
La société a l’intention d’utiliser des fonds collectés inutilisés d’au plus 400 millions de RMB (y compris le montant actuel) pour acheter des produits d’investissement présentant une sécurité d’investissement élevée, une bonne liquidité et le présent Accord, à condition que la construction et l’utilisation des projets de collecte de fonds et la sécurité des fonds collectés ne soient pas affectées. Le contenu et les procédures de délibération sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents.
L’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie n’est pas en conflit avec le plan de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés, il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à l’augmentation des revenus de la société, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires, et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous
En résum é, le Conseil des autorités de surveillance convient que la société utilise une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
Avis d’examen sur le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la liste des objets d’incitation qui ne remplissent pas les conditions d’incitation et le nombre d’actions restreintes annulées par rachat. Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que, compte tenu du fait que les deux objets d’incitation ont quitté leur emploi et ne remplissent plus les conditions requises pour les objets d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société, conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion des incitations à l’achat d’actions des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion») et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2020 (ci – après dénommé « Plan d’incitation»). La société rachète et annule les actions restreintes détenues par ces personnes qui ont été accordées mais qui n’ont pas été libérées.
Les questions relatives à l’annulation d’une partie des actions restreintes dans le cadre du rachat sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion et au plan d’incitation de la société, et les procédures sont légales et conformes, sans préjudice des intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Le Conseil des autorités de surveillance a approuvé à l’unanimité l’annulation d’une partie des actions restreintes de la société dans le cadre de ce rachat.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conseil des autorités de surveillance
28 mars 2002
