Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Le plan d’intervention d’urgence en cas de risque commercial lié aux dépôts avec Shandong Heavy Industries Group finance Co., Ltd. Vise à prévenir, à contrôler et à résoudre efficacement le risque financier lié aux dépôts de la société et de ses filiales contrôlées par Shandong Heavy Industries Group Co., Ltd. (ci – après dénommée « la Société financière») et à maintenir la sécurité des fonds. Ce plan de gestion des risques est formulé conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision 2022) et aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées No 7 – opérations et opérations connexes.
Chapitre I Organisation et responsabilités
Article premier la société crée un groupe directeur pour la gestion du risque de dépôt (ci – après dénommé « Groupe directeur»), dont le Président du Conseil d’administration est le chef d’équipe, qui est la première personne responsable de la gestion du risque du Groupe directeur, et le Directeur général de la société est le Vice – chef d’équipe. Les membres du Groupe directeur comprennent le Secrétaire du Conseil d’administration, le Contrôleur financier, le Département financier et le Département des valeurs mobilières et d’autres chefs de département concernés. Le Groupe directeur est chargé d’organiser la prévention et l’élimination des risques liés aux dépôts. Aucune Unit é ou personne ne peut dissimuler, retarder, fausser ou inciter d’autres personnes à dissimuler, retarder ou fausser les risques liés aux dépôts.
Article 2 le Groupe directeur dispose d’un bureau, qui est situé dans le Département financier de la société. Le Directeur financier de la société agit en tant que Directeur du Bureau et est spécifiquement responsable de la supervision et de la gestion quotidiennes.
Article 3 le traitement d’urgence des risques liés aux dépôts est effectué conformément aux principes suivants:
1. Un leadership unifié et une responsabilité hiérarchique. Le Groupe directeur est responsable devant le Conseil d’administration de l’élimination d’urgence des risques liés aux dépôts et est entièrement responsable de la prévention et de l’élimination des risques liés aux dépôts.
2. Coordonner et coopérer dans l’exercice de leurs fonctions respectives. Conformément à la répartition des responsabilités, planifier et mettre en œuvre activement diverses mesures de prévention et de résolution des risques, coordonner entre elles et contrôler et résoudre conjointement les risques.
3. Recueillir des informations et mettre l’accent sur la prévention. Le Département financier de la société demande instamment à la société financière de fournir en temps voulu les informations pertinentes, de prêter attention aux conditions d’exploitation de la société financière, de tester la liquidité du capital de la société financière, et d’obtenir en temps opportun les informations du Groupe Shandong Heavy Industries et de ses unités membres ou du Département de supervision, afin de s’assurer que la surveillance de l’information est en place et que la prévention des risques est efficace.
4. Alerte rapide et élimination en temps opportun. Le Département financier de la société doit renforcer la surveillance des risques, détecter et signaler rapidement les risques liés aux dépôts, signaler rapidement les problèmes au Groupe directeur dès qu’ils sont découverts et prendre des mesures décisives pour prévenir la propagation et la propagation des risques et réduire au minimum les risques liés aux dépôts.
Chapitre II Rapport d’information et divulgation
Article 4 un système de rapport sur les risques liés aux activités de dépôt est mis en place pour faire rapport au Conseil d’administration à intervalles réguliers ou temporaires. Obtenir et examiner régulièrement les rapports périodiques de la société financière, y compris le bilan, l’état des résultats, l’état des flux de trésorerie, etc., afin d’évaluer les risques opérationnels et financiers de la société financière.
Obtenir et examiner le rapport annuel vérifié par un cabinet comptable qualifié pour les opérations sur titres et les contrats à terme au cours du dernier exercice comptable de la société financière avant de déposer les fonds dans la société financière.
Au cours de la période de dépôt, obtenir et examiner régulièrement le rapport mensuel de la société financière, le rapport annuel vérifié par un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme, évaluer les risques commerciaux et financiers de la société financière, et le Groupe directeur doit publier un rapport d’évaluation continue des risques tous les six mois sur la base des données d’information, le soumettre au Conseil d’administration pour examen et approbation et le publier dans le rapport semestriel et le rapport annuel.
Article 5 les opérations en capital entre la société et la société financière sont effectuées conformément aux procédures de prise de décisions et aux obligations de divulgation d’informations en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements pertinents concernant les opérations entre apparentés.
Chapitre III Procédures et mesures d’intervention d’urgence en cas de risque
Article 6 au cours des opérations entre apparentés entre la société et la société financière, lorsque l’une des circonstances suivantes se produit dans la société financière, le Groupe directeur lance immédiatement la procédure de traitement d’urgence et la société s’acquitte en temps voulu des obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations conformément aux exigences pertinentes:
1. La Société financière enfreint les dispositions des articles 31, 32 ou 33 des mesures de gestion des sociétés financières du Groupe d’entreprises;
2. Tout indice financier de la société financière n’est pas conforme aux exigences énoncées à l’article 34 des mesures de gestion de la société financière du Groupe d’entreprises;
3. Des questions importantes telles que le retrait forcé des dépôts, le non – paiement des dettes à l’échéance, les paiements en retard importants ou les avances garanties, les défaillances graves du système informatique, le vol qualifié ou la fraude, les administrateurs ou les cadres supérieurs impliqués dans de graves infractions disciplinaires et des affaires pénales se produisent dans la société financière;
4. La Société financière subit des changements institutionnels importants, des opérations sur actions ou des risques opérationnels susceptibles d’affecter son fonctionnement normal;
5. Le solde des paiements émis par la société financière à un seul actionnaire dépasse 50% du capital social de la société financière ou le montant de la contribution de cet actionnaire à la société financière;
6. Le solde des dépôts de la société dans la société financière représente à tout moment plus de 30% du solde des dépôts absorbés par la société financière;
7. Les actionnaires de la société financière (à l’exception de la société) sont en retard de plus d’un an dans le paiement des dettes de la société financière;
8. La Société financière est confrontée à une grave crise de paiement;
9. La perte de la société financière au cours d’un exercice financier dépasse 30% du capital social ou 10% du capital social au cours de trois années consécutives;
10. La Société financière est passible de sanctions administratives de la CBRC et d’autres autorités de réglementation pour violation des lois et règlements;
11. The Financial Company was ordered by the CBRC to conduct rectification;
12. Toute autre question susceptible d’entraîner des risques pour la sécurité des fonds déposés par la société et d’autres services financiers.
Article 7 après le début de la procédure du plan d’élimination, le Groupe directeur organise le personnel pour exhorter la société financière à fournir des explications détaillées et à comprendre la situation par de multiples canaux. Si nécessaire, il peut se rendre sur le site pour enquêter sur les causes des risques liés aux dépôts et analyser la dynamique des risques. Entre – temps, il met en œuvre diverses mesures et responsabilités de résolution des risques spécifiées dans le plan d’élimination des risques en fonction des causes des risques et des conditions de risque, et formule un plan d’intervention d’urgence en cas de risque. Le plan de traitement d’urgence doit être révisé et complété en temps utile en fonction de l’évolution des risques liés aux dépôts et des problèmes rencontrés dans la mise en œuvre. Le plan de traitement d’urgence comprend principalement les éléments suivants:
1. Créer une équipe de traitement d’urgence;
2. La répartition des responsabilités, les mesures à prendre, les tâches à accomplir et les objectifs à atteindre par chaque département et Unit é;
3. Organiser et mettre en œuvre diverses mesures de réduction des risques;
4. Supervision et orientation de la mise en œuvre des mesures de réduction des risques.
Article 8 en ce qui concerne les risques encourus, l’équipe d’intervention d’urgence en matière de gestion des risques convoque une réunion conjointe avec la société financière pour demander à celle – ci de prendre des mesures positives pour s’auto – sauvetage afin d’éviter la propagation et la propagation des risques, y compris la réalisation d’actifs excédentaires du marché monétaire, la suspension ou l’arrêt de l’émission de nouveaux fonds, la vente de titres initialement détenus à l’échéance, la vente d’actifs à long terme et d’immobilisations, et la demande d’utilisation de la réserve de dépôt et la demande de remboursement à la Prendre des mesures telles que le prêt à d’autres institutions financières et rédiger conjointement des documents pour demander de l’aide à Shandong Heavy Industries Group Co., Ltd. Si nécessaire, afin de s’assurer que la sécurité et la liquidité des fonds de la société ne sont pas affectées.
Chapitre IV traitement des questions de suivi
Article 9 une fois que le risque de dépôt soudain est réglé, le Groupe directeur renforce la surveillance de la société financière, demande à la société financière d’accroître sa force financière, d’améliorer sa capacité de résistance au risque, d’évaluer à nouveau le risque de dépôt de la société financière et d’ajuster le ratio de dépôt.
Article 10 le Groupe directeur, en collaboration avec la société financière, analyse et résume soigneusement les causes et les conséquences du risque de dépôt soudain, tire des leçons de l’expérience et des leçons et fait un travail plus efficace de prévention et de traitement du risque de dépôt. Si les facteurs qui influent sur le risque ne peuvent être éliminés, des mesures sont prises pour retirer tous les dépôts.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 11 le pouvoir d’interprétation du plan appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 12 le plan est mis en oeuvre à compter de la date de délibération et d’approbation par le Conseil d’administration de la société.
