Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et donner des avis indépendants sur les questions pertinentes de la société afin de protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Les travaux de l’année 2021 sont présentés comme suit:
Participation et vote
En 2021, la société a tenu sept réunions du Conseil d’administration, et j’ai personnellement assisté aux sept réunions du Conseil d’administration de la société sans aucune absence. Avant la réunion, communiquer avec la direction pour comprendre l’amélioration et la mise en oeuvre des systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de l’entreprise, examiner attentivement les documents de proposition et les présentations connexes fournis, obtenir l’information nécessaire pour prendre des décisions exactes, faire des jugements indépendants, objectifs et prudents, et exercer son droit de vote sur cette base. Au cours de la réunion, écouter attentivement et examiner chaque sujet, participer activement aux discussions et faire des suggestions raisonnables. S’il n’y a pas d’objection à toutes les propositions du Conseil d’administration et à d’autres questions au cours de l’année en cours, toutes les propositions du Conseil d’administration ont été approuvées.
Avis des administrateurs indépendants
En 2021, j’a I une division claire du travail avec les deux autres administrateurs indépendants de la société en ce qui concerne la prise de décisions importantes et l’investissement de la société, je peux jouer un rôle professionnel et présenter des opinions et des suggestions professionnelles, et j’ai émis des opinions indépendantes sur des questions importantes telles que L’emploi des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, les opérations quotidiennes entre apparentés, le plan de distribution des bénéfices, la garantie externe, la dépréciation des actifs accumulés et le rachat d’actions. Il joue un rôle important dans la promotion de la prise de décisions scientifiques et du développement durable et ordonné du Conseil d’administration de la société, ainsi que dans la protection des droits et intérêts des actionnaires publics.
Lors de la 7e réunion du 10e Conseil d’administration tenue le 8 février 2021, les administrateurs indépendants ont émis des avis sur la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues pour 2021:
Le projet de loi reflète fidèlement la situation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société. Les opérations quotidiennes entre apparentés prévues sont liées au fonctionnement normal de la société, ce qui est propice au bon déroulement de la production et de l’exploitation de la société et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des autres actionnaires.
En 2020, le montant réel des transactions entre la société et ses filiales et Linyi Mountain Heavy excavator Co., Ltd., Dezhou degong Machinery Co., Ltd., Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) , Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Il est conforme aux conditions d’exploitation réelles de la société et aux intérêts généraux de la société et des actionnaires. Il n’y a pas eu de comportement ou de situation préjudiciable à la société et aux actionnaires non liés, et il est conforme aux lois et règlements pertinents et aux statuts.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’accepte la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues pour 2021, qui est examinée par le Conseil d’administration, et j’accepte de soumettre la proposition à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen. Les actionnaires liés doivent éviter de voter.
Lors de la 8e réunion du 10e Conseil d’administration tenue le 28 avril 2021, les administrateurs indépendants ont émis des avis sur les questions suivantes:
1. Instructions spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées de la société
Conformément aux dispositions pertinentes de l’avis sur la réglementation des opérations de capital entre les sociétés cotées et les parties liées et de certaines questions relatives à la garantie externe des sociétés cotées (zjf [2003] No 56), de l’avis sur la réglementation des activités de garantie externe des sociétés cotées (zjf [2005] no 120), des statuts et du système de contrôle interne de la garantie externe de la société, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai adopté une attitude sérieuse et responsable. Après vérification de l’occupation des fonds par l’actionnaire contrôlant et d’autres parties liées et de la garantie externe de la société, la situation pertinente est décrite comme suit: Au cours de la période considérée, toutes les transactions de fonds avec l’actionnaire contrôlant et d’autres parties liées ont été générées par des activités d’exploitation, la liquidation des fonds a été effectuée en temps opportun, et il n’y a pas eu d’occupation non commerciale des fonds, ni d’autres violations affectant l’indépendance de la société et l’utilisation des fonds sous d’autres formes ou sous une forme déguisée. Il n’y a pas de garantie externe. À mon avis, la société peut se conformer aux lois et règlements pertinents et il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période considérée; Aucune garantie n’a été fournie aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées, à toute entité non constituée en société ou à toute personne physique.
2. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société
Conformément aux lignes directrices de la c
3. Opinions indépendantes sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Conformément aux exigences des normes de base pour le contrôle interne des entreprises, des lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne des entreprises et d’autres lois et règlements pertinents publiés conjointement par le Ministère des finances, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et d’autres ministères, j’ai procédé à une vérification sérieuse de l’évaluation du contrôle interne de la société en 2020 et j’ai communiqué avec la direction de la société et les ministères de gestion concernés pour consulter le système de gestion de la société, conformément aux principes d’équité, d’équité, d’honnêteté et de crédibilité. Les observations suivantes sont formulées sur les questions pertinentes:
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait qui peut être mis en œuvre efficacement. La mise en place de divers systèmes de contrôle interne répond aux besoins réels de la production et de l’exploitation actuelles de l’entreprise, ainsi qu’aux exigences des lois, règlements et autorités de surveillance nationaux pertinents. Tous les processus de gestion d’entreprise, les liens clés, les risques majeurs et d’autres aspects peuvent être mis en œuvre conformément aux dispositions de chaque système. Aucune violation des lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen et du système de contrôle interne de la société n’a été constatée. Le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020 publié par la société peut vraiment refléter la situation réelle du contrôle interne de la société, ainsi que le travail et les réalisations de la société en matière de contrôle interne, et il est objectif et complet. Je suis d’accord avec le rapport d’évaluation.
4. Opinions indépendantes sur l’exploitation du crédit – bail avec shanzhong Financial leasing Co., Ltd.
Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et des statuts, sur la base d’un jugement indépendant, après avoir examiné la proposition de la réunion et les documents pertinents, l’avis indépendant est publié: les procédures de délibération et de prise de décisions relatives aux opérations liées sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, aux conditions commerciales des opérations de crédit – bail, qui sont favorables à la vente de produits et au développement du marché de la société. En l’absence de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et des autres actionnaires, la société est autorisée à exercer des activités de crédit – bail avec shanzhong Financial leasing Co., Ltd.
5. Avis indépendant sur le renouvellement du cabinet comptable de la société
En tant qu’institution d’audit de la société, Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) a respecté les normes d’audit indépendantes et a effectué divers audits spéciaux et des audits d’états financiers pour la société, assurant ainsi le bon déroulement de tous les travaux de la société, s’acquittant bien des responsabilités et obligations stipulées dans Le contrat de travail, afin de maintenir la continuité et la stabilité des travaux d’audit externe de la société. Accepte de renouveler l’emploi de Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit des finances et du contrôle interne de la société.
À la 9e réunion du 10e Conseil d’administration de la société, tenue le 29 avril 2021, les administrateurs indépendants ont émis des avis sur la proposition relative à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds des projets d’investissement levés et les remplacer par le montant équivalent des fonds levés: l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire (y compris le transfert par écrit) par la société pour payer les fonds des projets d’investissement levés est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds levés. En outre, la société a établi des procédures d’exploitation spécifiques pour le paiement des projets d’investissement levés au moyen de lettres d’acceptation bancaires (y compris le transfert d’endossement), qui n’affectent pas le déroulement normal des projets d’investissement levés par la société, ne modifient pas l’orientation des fonds levés sous une forme déguisée, sont conformes aux intérêts de la société et des actionnaires, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen, Les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, etc.
J’accepte que la société utilise la lettre d’acceptation bancaire (y compris l’endossement et le transfert) pour payer le Fonds du projet d’investissement levé et le remplacer par le montant équivalent du Fonds levé.
À la 10e réunion du 10e Conseil d’administration de la société, tenue le 13 mai 2021, les administrateurs indépendants ont émis des avis sur les questions suivantes:
1. Avis indépendant sur l’ajout d’administrateurs de la société
Après avoir examiné le curriculum vitae personnel et l’expérience professionnelle de M. Wu Jianyi et d’autres documents pertinents, sur la base d’un jugement indépendant, l’avis indépendant est le suivant: les qualifications des candidats au poste d’administrateur et les procédures de nomination et de vote sont conformes aux exigences des règlements pertinents, il est convenu d’Ajouter M. Wu Jianyi comme candidat au dixième Conseil d’administration de la société et de soumettre cette question supplémentaire à la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021 pour examen.
2. Opinions indépendantes sur l’emploi des cadres supérieurs de l’entreprise
Après avoir examiné le curriculum vitae et l’expérience de travail de M. Wu Jianyi et d’autres documents pertinents, sur la base d’un jugement indépendant, l’avis indépendant est le suivant: le personnel employé par l’entreprise a les conditions de travail appropriées pour exercer ses fonctions et pouvoirs; Les procédures de nomination, de délibération et de vote sont conformes aux dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts. Il est convenu de nommer M. Wu Jianyi Directeur général adjoint et Directeur financier de la société pour un mandat allant jusqu’à la fin du mandat actuel du Conseil d’administration.
Lors de la 11e réunion du 10e Conseil d’administration tenue le 2 juillet 2021, des avis indépendants ont été émis sur le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes:
Après vérification, j’estime que le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du plan d’incitation de la société, et qu’ils ne portent pas atteinte aux droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires, n’ont pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, ni n’ont d’incidence sur la diligence raisonnable de l’équipe de direction de la société. Je suis d’accord avec la société pour annuler une partie des actions restreintes dans ce rachat. (Ⅵ) lors de la 12e réunion du 10e Conseil d’administration tenue le 30 août 2021, les administrateurs indépendants ont émis des avis sur les questions suivantes:
1. Instructions spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées de la société
Conformément aux dispositions pertinentes de l’avis sur la réglementation des opérations de capital entre les sociétés cotées et les parties liées et de certaines questions relatives à la garantie externe des sociétés cotées (zjf [2003] No 56), de l’avis sur la réglementation des activités de garantie externe des sociétés cotées (zjf [2005] no 120), des statuts et du système de contrôle interne de la garantie externe de la société, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai adopté une attitude sérieuse et responsable. Après vérification de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et de la garantie externe de la société, les conditions pertinentes sont décrites comme suit:
Au cours de la période considérée, toutes les transactions de fonds avec les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées ont été effectuées dans le cadre d’activités commerciales, et les fonds ont été liquidés en temps opportun. Il n’y a pas eu d’occupation de fonds non opérationnels, d’autres violations affectant l’indépendance de la société et L’utilisation des fonds sous d’autres formes ou sous une forme déguisée, et il n’y a pas eu de garantie externe.
À mon avis, la société peut se conformer aux lois et règlements pertinents et il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées au cours de la période considérée; Aucune garantie n’a été fournie aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées, à toute entité non constituée en société ou à toute personne physique.
2. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société
Conformément aux lignes directrices de la c
À mon avis, le plan n’a pas porté atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires, est conforme aux dispositions pertinentes des lois et règlements et est conforme à la situation réelle de la société. Partant des intérêts à long terme des actionnaires et de la société, le plan de distribution des bénéfices ci – dessus est approuvé et soumis à L’Assemblée générale de la société pour délibération.
3. Avis indépendant sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés au cours du semestre 2021
Le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds levés au cours du premier semestre de 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société reflète fidèlement et objectivement le dépôt et l’utilisation réelle des fonds levés au cours du premier semestre de 2021. Au cours de la période considérée, le dépôt et l’utilisation des fonds levés par la société ont été conformes aux dispositions pertinentes de la c
4. Avis indépendant sur l’augmentation du montant des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021
Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et des statuts, en tant qu’administrateur indépendant de la société, sur la base d’un jugement indépendant et après avoir examiné la proposition de la réunion et les documents pertinents, j’ai accepté de soumettre la proposition d’augmentation de la limite quotidienne des opérations Entre apparentés en 2021 à la 12e réunion du dixième Conseil d’administration de la société pour délibération. En outre, il a émis des avis indépendants selon lesquels la proposition était fondée sur les besoins réels de la société en matière de production et d’exploitation, et que le montant ajusté des opérations quotidiennes entre apparentés refléterait plus objectivement l’authenticité des opérations quotidiennes entre apparentés de la société et l’exactitude des données pertinentes. Les procédures d’examen et d’approbation sont conformes aux lois et règlements pertinents et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des autres actionnaires.
5. Avis indépendant sur la liquidation et l’annulation des filiales à part entière
À mon avis, une fois la liquidation et l’annulation terminées, Shandong shantui Logistics Co., Ltd. Ne sera plus incluse dans le champ d’application des états financiers consolidés de la société, mais aidera la société à optimiser l’allocation globale des ressources, conformément à la stratégie globale de développement de la société.
