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Rapport de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société, dans un esprit de responsabilité à l’égard de tous les actionnaires, s’est acquitté consciencieusement des responsabilités qui lui incombent en vertu des lois et règlements pertinents, a mené des travaux actifs et efficaces, a supervisé le fonctionnement de la société conformément à la loi et la légalité et la conformité de l’exercice des fonctions par les cadres supérieurs de la société, et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Le rapport de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance vous est soumis pour examen:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu au total six réunions, qui ont été conformes aux dispositions du droit des sociétés et des statuts. Les réunions spécifiques sont les suivantes:
1. Le 8 février 2021, la 7ème réunion du 10ème Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue par voie de communication. La réunion devrait être composée de trois superviseurs et de trois superviseurs réels. La réunion est présidée par Mme Wang duanfei, Présidente du Conseil des autorités de surveillance.
La Conférence a examiné et adopté les propositions suivantes:
Examiner la proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021;
Examiner la proposition d’augmentation du capital social et de modification des statuts;
Examiner la proposition relative à l’établissement d’une coopération en matière de crédit pour les machines de construction avec les banques concernées.
2. Le 28 avril 2021, la 8e réunion du 10e Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu par vote sur place dans la salle de conférence 203 du bâtiment du siège social de la compagnie. La réunion devait avoir lieu avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Les superviseurs de la compagnie Wang daefei, Meng Liang et Kong xiangtian ont assisté à la réunion. La réunion a été présidée par Mme Wang daefei, Présidente du Conseil des autorités de surveillance.
La Conférence a examiné et adopté les propositions suivantes:
Examiner le rapport de travail annuel 2020 du Conseil des autorités de surveillance;
Examiner le rapport du Conseil des autorités de surveillance sur la provision pour dépréciation des actifs et la radiation des actifs de la société en 2020; Examiner le rapport financier final de la société pour 2020;
Examiner le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020;
Examiner le rapport annuel 2020 de la société et son résumé;
Examiner le rapport sur le budget financier de la société pour 2021;
Examiner le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020;
Examiner le rapport sur la responsabilité sociale de l’entreprise pour 2020;
Examiner la proposition relative au rapport d’évaluation des risques de 2020 de Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd.;
Examiner la proposition de demande de ligne de crédit globale de la Banque;
Examiner la proposition relative à l’établissement d’une coopération en matière de crédit pour les machines de construction avec les banques et les sociétés de crédit – bail concernées;
Délibérer sur la proposition d’exercer des activités de crédit – bail avec shanzhong Financial leasing Co., Ltd.;
Examiner la proposition de modification des conventions comptables;
Examiner la proposition de nomination d’un organisme d’audit de la société en 2021;
Examiner la proposition de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2020.
3. Le 29 avril 2021, la 9ème réunion du 10ème Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu sur place et par voie de communication. La réunion devrait être composée de trois superviseurs et de trois superviseurs réels. La réunion devrait être présidée par Mme Wang daefei, Présidente du Conseil des autorités de surveillance.
La Conférence a examiné et adopté les propositions suivantes:
Examiner le rapport trimestriel de la compagnie pour le premier trimestre de 2021;
Examiner la proposition relative à l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer les fonds du projet d’investissement levé et les remplacer par le montant équivalent des fonds collectés;
4. Le 2 juillet 2021, la dixième réunion du dixième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue par voie de vote par correspondance. La réunion doit être présidée par Mme Wang duanfei, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté le projet de loi sur le rachat et l’annulation de certaines actions restreintes.
5. Le 30 août 2021, la 11e réunion du 10e Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu dans la salle de réunion 203 du bâtiment du siège social de la compagnie. La réunion a été organisée sur place et par vidéoconférence. La réunion est présidée par Mme Wang duanfei, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La Conférence a examiné et adopté les propositions suivantes:
Examiner le rapport semestriel 2021 et son résumé;
Examiner le rapport du Conseil des autorités de surveillance sur la provision pour dépréciation des actifs et la radiation des actifs de la société au cours du premier semestre de 2021; Examiner la proposition relative au rapport d’évaluation des risques de Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. Pour le premier semestre de 2021; Examiner la proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés au cours du semestre 2021; Examiner le plan semestriel de distribution des bénéfices de la société en 2021;
Examiner la proposition d’augmentation de la limite quotidienne de certaines opérations entre apparentés en 2021;
Examiner la proposition de liquidation et d’annulation des filiales à part entière;
Examiner la proposition relative au transfert proposé d’actions et de transactions entre apparentés dans les sociétés par actions;
Examiner la proposition de convocation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021.
6. Le 28 octobre 2021, la 12e réunion du 10e Conseil des autorités de surveillance s’est tenue dans la salle de conférence 203 du bâtiment du siège social de la société par un vote sur place et par communication. La réunion doit être composée de trois superviseurs et de trois superviseurs. La réunion est présidée par Mme Wang duanfei, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La Conférence a examiné et adopté les propositions suivantes:
Examiner le rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie;
Examiner la proposition relative à la réduction proposée du capital et à la sortie de la société participante et des opérations connexes;
Examiner la proposition de convocation de la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021;
Exécution des fonctions du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, avec l’appui des actionnaires, du Conseil d’administration et de la direction de la société, tous les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires de la société et ont assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration en tant que délégués sans droit de vote, conformément aux pouvoirs conférés par le droit des sociétés et les statuts, et ont supervisé la convocation, la convocation et la procédure d’examen de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, ainsi que l’exercice des fonctions
Sur la base d’une compréhension et d’une maîtrise complètes de l’exploitation quotidienne de l’entreprise, prêter une attention particulière à la situation financière de l’entreprise, examiner les rapports périodiques divulgués par l’entreprise, superviser et inspecter sérieusement l’exploitation légale de l’entreprise, la situation financière de l’entreprise, les opérations connexes et le contrôle interne, et donner les avis suivants sur les questions pertinentes de l’entreprise:
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a inspecté et supervisé les procédures de prise de décisions, les questions de résolution, la construction et l’exécution du système de contrôle interne de la société, ainsi que les actes des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la procédure de prise de décisions du Conseil d’administration de la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions de la c
2. Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté la situation financière de la société et examiné les rapports financiers trimestriels, semestriels et annuels présentés par le Conseil d’administration de la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que le système financier de la société est solide et que ses opérations financières sont normalisées. Daxin Certified Public Accountants (Special General partner) a vérifié la situation financière de la société et a publié un rapport d’audit standard sans réserve sur le rapport financier de la société pour l’exercice 2021. Il estime que les états financiers de la société sont préparés conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales à tous les égards importants et reflètent fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société.
3. Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié l’exécution des opérations entre apparentés de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés effectuées au cours de la période considérée et aux opérations quotidiennes de la société sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, que les prix des opérations entre apparentés sont justes, qu’il n’y a pas eu de violation des principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité et qu’il n’y a pas eu de préjudice aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
4. Vente d’actifs par la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté la vente d’actifs de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que les questions relatives à la vente d’actifs de la société ont été strictement conformes aux procédures de prise de décisions et à l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes, qu’elles sont légales et conformes et qu’aucune circonstance préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, n’a été constatée.
5. Avis du Conseil des autorités de surveillance sur l’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
6. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Après un examen attentif de la mise en place et de la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place un système de gestion relativement parfait des initiés à l’information privilégiée, qu’elle contrôle strictement la portée des initiés à l’information privilégiée conformément au système et qu’elle enregistre en temps opportun la liste des initiés à l’information privilégiée de la société. Publier et signer avec le personnel concerné la lettre d’incitation à la confidentialité des initiés de la société et la lettre d’engagement à la confidentialité des initiés de la société. Il n’y a pas eu d’opérations d’initiés, les principes d’ouverture, d’équité et d’équité de la divulgation de l’information de la société ont été maintenus et les droits et intérêts légitimes des investisseurs ont été protégés.
7. Utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société en 2021 et a estimé que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société étaient strictement conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux Règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, etc. Les documents normatifs, les statuts de la société, le système de gestion et d’utilisation des fonds collectés et d’autres dispositions pertinentes de la société n’ont pas modifié de manière déguisée l’orientation des fonds collectés et n’ont pas porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société, ni d’autres circonstances ayant une incidence substantielle sur la Mise en œuvre du projet. La procédure de prise de décisions est conforme aux dispositions pertinentes pour des raisons raisonnables et appropriées. Organisation des travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de normaliser davantage le travail du Conseil des autorités de surveillance, de s’acquitter fidèlement de ses fonctions, d’améliorer constamment la capacité et le niveau du Conseil des autorités de surveillance, de promouvoir davantage le fonctionnement normalisé de la société et de protéger efficacement les intérêts des sociétés cotées et des actionnaires, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les statuts et les lois, règlements et règles pertinents du Ministère.
1. Superviser davantage le fonctionnement de la société conformément à la loi et promouvoir activement le fonctionnement normalisé de la structure de gouvernance d’entreprise. S’adapter constamment aux nouvelles exigences réglementaires et aux besoins de développement de l’entreprise, combiner la construction et la mise en œuvre de normes de contrôle interne de l’entreprise, améliorer les responsabilités de surveillance; Améliorer continuellement le mode de travail en mettant l’accent sur la construction du contrôle interne, le fonctionnement normalisé et l’amélioration du niveau de supervision; Prêter attention à la construction et au fonctionnement efficace du système de gestion des risques et de contrôle interne de l’entreprise et améliorer le système de supervision et de garantie du Conseil des autorités de surveillance; La préparation et la divulgation des rapports financiers, l’application des normes comptables, la dépréciation des actifs importants et d’autres questions financières importantes sont considérées comme le point central de la surveillance afin d’approfondir la surveillance financière. 2. Améliorer le mécanisme d’audit interne et renforcer le travail d’audit en fonction de la situation particulière de l’entreprise. Le Conseil des autorités de surveillance renforcera la collecte et l’analyse quotidiennes d’informations sur l’exécution des tâches, améliorera la supervision de l’exécution des tâches par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société, améliorera l’efficacité de la supervision et de l’évaluation de l’exécution des tâches, supervisera l’exécution des tâches financières de la société et protégera les intérêts de la société et de tous les actionnaires en inspectant régulièrement ou irrégulièrement la situation financière de la société, en comprenant et en examinant les rapports financiers.
3. Renforcer la construction du Conseil des autorités de surveillance et améliorer sa capacité à s’acquitter de ses fonctions. Mettre l’accent sur la formation et l’auto – amélioration, continuer à renforcer l’apprentissage du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des normes de gouvernance des sociétés cotées et d’autres lois et règlements, participer activement à la formation pertinente organisée par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières et l’Association de l’industrie des valeurs mobilières, continuer à renforcer la formation et l’apprentissage sur la comptabilité, l’audit, les finances et d’autres connaissances commerciales, mener activement des échanges de travail, innover dans les idées et les méthodes de travail, s’efforcer d’améliorer l’efficacité de la surveillance et donner Améliorer continuellement le niveau de performance de tous les superviseurs et promouvoir efficacement et continuellement l’auto – construction du Conseil des superviseurs.
4. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux statuts, vérifier pleinement l’authenticité et l’équité du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés. Et vérifier les rapports spéciaux publiés par le Conseil d’administration et les rapports de travail publiés par des tiers.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conseil des autorités de surveillance
28 mars 2002
