Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions relatives à la société
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées de la société
Conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires relatives aux opérations en capital et à la garantie externe des sociétés cotées, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de contrôle interne de la garantie externe de la société, nous, en tant qu’administrateurs indépendants de la société, avons vérifié l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et la garantie externe de la société avec une attitude sérieuse et responsable. Les informations pertinentes sont décrites comme suit:
Au cours de la période considérée, Shandong shantui Machinery Co., Ltd. (ci – après dénommée « shantui machinery») et la société, en tant que deux principaux successeurs de l’ancienne usine de shantui, ont été responsables de la résolution des problèmes cachés dans les maisons dangereuses afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des employés et de les résoudre en temps opportun. Compte tenu des difficultés temporaires d’exploitation de la machinerie shantui, afin d’éliminer les dangers cachés le plus rapidement possible, d’aider à la réinstallation du personnel et d’éviter les accidents de sécurité, la compagnie doit temporairement avancer une partie du Fonds de libération des dangers de 5,75 millions de RMB, et la machinerie shantui doit retourner la machinerie à la compagnie dans un délai d’un an après le paiement du Fonds. L’entreprise encouragera activement shantui Machinery à recueillir des fonds et à réduire le temps d’occupation des fonds, ce qui n’aura pas d’incidence importante sur la production et l’exploitation de l’entreprise. En outre, au cours de la période considérée, les opérations de fonds entre la société et les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées ont été effectuées dans le cadre d’activités commerciales, la liquidation des fonds a été effectuée en temps opportun et il n’y a pas eu d’occupation d’autres fonds non opérationnels, ni d’autres Violations affectant l’indépendance de la société et l’utilisation des fonds sous d’autres formes ou sous une forme déguisée, ni de garantie externe.
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société
Conformément au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées et aux Statuts de la c
Avis indépendants sur les opérations quotidiennes entre apparentés prévues par la société en 2022
Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision 2022) et des statuts, sur la base d’un jugement indépendant, après avoir examiné la proposition de la réunion et les documents pertinents, l’avis indépendant est émis que la proposition reflète fidèlement la situation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société et que les opérations quotidiennes entre apparentés prévues sont liées au fonctionnement normal de la société, ce qui est propice au bon déroulement de la production et de l’exploitation de la société. Sans préjudice des intérêts de la société et des autres actionnaires, les procédures d’examen et d’approbation sont conformes aux lois et règlements pertinents.
Avis indépendants sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Conformément aux exigences des normes de base pour le contrôle interne des entreprises, des lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne des entreprises et d’autres lois et règlements pertinents publiés conjointement par le Ministère des finances et la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, nous avons procédé à une vérification sérieuse de l’évaluation du contrôle interne de la Société en 2021, communiqué avec la direction de la société et les services de gestion concernés, consulté le système de gestion de la société, conformément aux principes d’équité, d’équité, d’honnêteté et de crédit. Les observations suivantes sont formulées sur les questions pertinentes:
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait qui peut être mis en œuvre efficacement. La mise en place de divers systèmes de contrôle interne répond aux besoins réels de la production et de l’exploitation actuelles de l’entreprise, ainsi qu’aux exigences des lois, règlements et autorités de surveillance nationaux pertinents. Tous les processus de gestion d’entreprise, les liens clés, les risques majeurs et d’autres aspects peuvent être mis en œuvre conformément aux dispositions de chaque système. Aucune violation des lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen et du système de contrôle interne de la société n’a été constatée. Le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021 publié par la société peut refléter fidèlement la situation réelle du contrôle interne de la société, ainsi que les travaux et les résultats obtenus par la société dans le domaine du contrôle interne, et il est objectif et complet. Nous sommes d’accord avec le rapport d’évaluation. Avis indépendants sur des questions relatives à l’exercice d’activités financières avec Shandong Heavy Industries Group finance Co., Ltd.
Conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées et aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 7 – opérations et opérations connexes de la Bourse de Shenzhen, en tant qu’administrateurs indépendants de la société, sur la base d’un jugement indépendant, après avoir examiné la proposition de la réunion et les documents pertinents, Les avis indépendants suivants sont émis sur des questions telles que le dépôt et le prêt liés entre la société et Shandong Heavy Industries Group finance Co., Ltd. (ci – après dénommée « société financière») et la signature d’un accord de services financiers:
1. La Société financière, en tant qu’institution financière non bancaire agréée par la Commission chinoise de réglementation des assurances (ci – après dénommée « cbrc»), fournit des services financiers à la société et à ses filiales holding dans le cadre de ses activités conformément aux lois et règlements pertinents de l’État; Dans le rapport spécial d’audit sur les activités de dépôt et de prêt de la société en 2021 de Shandong Heavy Industries finance Co., Ltd., Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) a reflété de manière indépendante, objective et impartiale les dépôts et prêts liés entre la société et Shandong Heavy Industries finance Co., Ltd. En 2021. Il est considéré qu’il est juste et raisonnable que la société et la société financière exercent des activités financières telles que des dépôts et des prêts liés au cours de la période considérée, qu’elles sont conformes aux dispositions pertinentes et qu’elles ne portent pas atteinte aux intérêts de la société.
2. The Financial Service Agreement signed between the Company and the Financial company shall follow the principle of Equality and Voluntary, with fair pricing and no circumstances that Damage the interests of the Company and Small and Medium – sized Shareholders, and agreed to submit the proposal of the company on signing Financial Service Agreement with Shandong Heavy Industry Group Finance Co., Ltd. To the 15th Meeting of the 10th Board of Directors of the Company for
3. The Risk Assessment Report of 2021 of Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. Reflects fully the operating qualification, Business and Risk Status of the Financial Company and its risk can be controlled. En tant qu’institution financière non bancaire, son champ d’activité, son contenu et son processus opérationnels, son système interne de contrôle des risques, etc., sont strictement supervisés par le CIRC, et la préparation du rapport est conforme aux exigences réglementaires. En outre, la société a élaboré le plan d’intervention d’urgence en cas de risque commercial lié aux dépôts entre Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) et Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd., qui peut efficacement prévenir, contrôler, réduire et dissoudre le risque de capital de la société et de ses filiales contrôlantes dans la Société financière, maintenir la sécurité du capital et protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Sous réserve du respect des conditions de contrôle des risques susmentionnées, il est convenu que la société financière fournira des services financiers à la société et à ses filiales contrôlantes.
4. Le plan d’intervention d’urgence en cas de risque commercial de dépôt entre Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) et Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. Préparé par la compagnie peut efficacement prévenir, contrôler et dissoudre le risque de fonds de la compagnie dans la compagnie financière en temps opportun et maintenir la sécurité du Fonds. La préparation du plan est conforme aux exigences pertinentes et réalisable.
Avis indépendants sur l’établissement d’une coopération en matière de crédit pour les machines de construction avec les banques et les sociétés de crédit – bail concernées
Après examen des documents pertinents, nous croyons que l’entreprise mène des activités de coopération en matière de crédit pour les machines de construction sur la base des principes de complémentarité des avantages, d’égalité et d’avantages mutuels, ce qui est propice à la promotion de la vente de produits et du développement du marché de l’entreprise, ainsi qu’à l’établissement et au développement complets de nouvelles relations de coopération entre les banques et les entreprises. L’entreprise ne fournit des services de garantie qu’aux clients de bonne réputation et peut efficacement prévenir et contrôler les risques. La procédure d’examen et de vote de cette question est conforme aux lois et règlements pertinents, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes. La procédure de prise de décisions est légale et efficace, n’aura pas d’impact négatif sur la société, n’affectera pas la capacité d’exploitation continue de la société et n’aura pas d’incidence sur les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens investisseurs. Nous convenons d’établir des activités de coopération en matière de crédit pour les machines de construction avec les banques et les sociétés de crédit – bail concernées et de soumettre cette proposition à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Avis indépendants sur les activités de crédit – bail avec shanzhong Financial leasing Co., Ltd.
Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et des statuts, sur la base d’un jugement indépendant, après avoir examiné la proposition de la réunion et les documents pertinents, l’avis indépendant est publié: les procédures de délibération et de prise de décisions relatives aux opérations liées sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, aux conditions commerciales des opérations de crédit – bail, qui sont favorables à la vente de produits et au développement du marché de la société. En l’absence de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et des autres actionnaires, la société est autorisée à exercer des activités de crédit – bail avec shanzhong Financial leasing Co., Ltd.
Avis indépendants sur l’exploitation des activités de crédit – bail entre la filiale Holding et la Chongqing Automobile Finance Co., Ltd.
Conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et des statuts, sur la base d’un jugement indépendant, après avoir examiné la proposition de la réunion et les documents pertinents, l’avis indépendant est publié: les procédures de délibération et de prise de décisions relatives aux opérations liées sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, aux conditions commerciales des opérations de crédit – bail, qui sont favorables à la vente de produits et au développement du marché de la société. Sans préjudice des intérêts de la société et d’autres actionnaires, la filiale holding de la société est autorisée à exercer des activités de crédit – bail avec la société.
Avis indépendants sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société reflète fidèlement et objectivement le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021. Au cours de la période considérée, le dépôt et l’utilisation des fonds levés par la société ont été conformes aux dispositions pertinentes de la c
Avis indépendants sur l’utilisation de la lettre de garantie, de la lettre de crédit et des devises pour payer une partie du montant du projet d’investissement levé et remplacer le montant équivalent du capital levé
En tant qu’administrateur indépendant actuel de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) émettre des avis indépendants sur la proposition relative à l’utilisation de la lettre de garantie, de la lettre de crédit et des devises pour payer une partie des fonds des projets d’investissement levés et remplacer le montant équivalent des fonds levés, qui a été examinée à la 15e réunion du 10e Conseil d’administration de la société, comme suit:
L’utilisation par la société d’une lettre d’acceptation bancaire (y compris l’endossement et le transfert) pour payer les fonds des projets d’investissement levés est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds levés, et la société a établi des procédures opérationnelles spécifiques pour le paiement des fonds des projets d’investissement levés par L’utilisation de lettres de garantie, de lettres de crédit et de devises, qui n’affectent pas le déroulement normal des projets d’investissement levés par la société, et il est dans l’intérêt de la société et des actionnaires qu’il n’y a Se conformer aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, etc. Il est convenu que la Société paiera les fonds recueillis pour les projets d’investissement au moyen d’une lettre de garantie, d’une lettre de crédit et d’une lettre de change et les remplacera par le montant équivalent des fonds recueillis.
Avis indépendants sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
À l’heure actuelle, la société est en bon état d’exploitation et met activement en œuvre la construction de projets de collecte de fonds. Sous réserve de ne pas affecter la construction et l’utilisation de projets de collecte de fonds et la sécurité des fonds collectés, la société a l’intention d’utiliser des fonds collectés inutilisés d’au plus 400 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Le contenu et l’ordre du jour de l’examen sont conformes aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées. Les règlements et autres documents normatifs ainsi que les dispositions du système de gestion et d’utilisation des fonds collectés par la société, les procédures d’examen et le contenu pertinents sont légaux et efficaces. L’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie n’est pas en conflit avec le plan de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés, il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, ce qui est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à l’augmentation des revenus de la société, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires, et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous
En résum é, les administrateurs indépendants ont convenu à l’unanimité que la société utiliserait les fonds collectés inutilisés jusqu’à 400 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie.
Avis indépendants sur l’exploitation des produits financiers dérivés
Les activités de la société dans le domaine des produits financiers dérivés visant à prévenir les risques sont étroitement liées aux activités quotidiennes de la société et sont conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents. La société a mis en place un système de contrôle interne des investissements de la société dans les produits dérivés, renforcé la gestion et le contrôle des risques et accepté que la société exerce les activités susmentionnées dans le domaine des produits financiers dérivés.
Avis indépendants sur le changement proposé de cabinet comptable
Shanghai Hui Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as “shanghai hui Certified Public accountants”) has Certified Public Accountants Practice certificate and Qualification for Securities and Futures Related Business, has Listed Companies Audit Service Experience, has sufficient Independence, Professional Competence, Investment Protection ability, can meet the requirements of Annual financial audit and internal Control audit; La société a communiqué pleinement avec les cabinets comptables précédents et suivants au sujet du remplacement de l’institution d’audit annuelle, et toutes les parties n’ont pas d’objection. La procédure d’examen de l’intention de la société de changer de cabinet comptable et de déterminer sa rémunération est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
En résum é, il est convenu que la société nommera le cabinet d’experts – comptables comme organisme d’audit financier et de contrôle interne de la société en 2022 et soumettra la proposition de changement de cabinet d’experts – comptables à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2021 pour examen.
Avis indépendants sur le rachat et l’annulation de certaines actions restreintes
Après vérification, nous croyons que le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital restreint de 2020 de la société, sans porter atteinte aux droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires et sans avoir d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
