Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), les lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Montant réel des fonds collectés et disponibilité des fonds
En réponse à l’approbation des actions de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Après déduction des frais de souscription, d’audit et de vérification du capital liés à l’émission, le montant net réel des fonds collectés par la société pour l’émission non publique est de 67773444207 RMB, à l’exclusion de la taxe sur la valeur ajoutée (TVA). Tous les fonds susmentionnés ont été mis en place le 15 avril 2021 et ont été vérifiés par le rapport de vérification du capital publié par Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) sous le numéro 3 – 00014 de Daxin YZ [2021].
Utilisation et solde des fonds collectés
1. Au 31 décembre 2021, la société avait investi 268400 708,61 RMB dans des projets d’investissement financés par des fonds levés, qui étaient tous des investissements dans des projets d’investissement financés par des fonds levés après que les fonds levés ont été mis en place et utilisés en 2021.
Dans le projet de loi sur l’utilisation de la lettre d’acceptation bancaire pour payer le capital du projet levé et le remplacer par le montant équivalent du capital levé, la société a utilisé la lettre d’acceptation bancaire (y compris l’endossement et le transfert) pour payer le projet levé en 2021 et a remplacé RMB 3135247607 par le montant équivalent du capital levé.
2. Le montant net cumulé des intérêts perçus sur le compte spécial des fonds collectés en 2021, déduction faite des frais de service, est de 5 040784,91 RMB. Au 31 décembre 2021, le solde inutilisé des fonds collectés par la société était de 41437451837 RMB (y compris les intérêts créditeurs et les frais de service), et le solde du compte des fonds collectés était de 41437451837 RMB (y compris les intérêts créditeurs et les frais de service).
Dépôt et gestion des fonds collectés
Afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs, En avril 2021, conformément aux lois et règlements pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et le système de gestion et d’utilisation des fonds collectés de la société, La société et l’institution de recommandation Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Co., Ltd. Ont signé l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec China Construction Bank Corporation(601939) Jining Branch, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shenzhen.
Au 31 décembre 2021, la situation et le solde du compte spécial des fonds collectés par la société étaient les suivants:
Solde du compte au 31 décembre 2021 (RMB)
Shantui Engineering Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Jining Branch 1608001429200431 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 90913718 Machinery Co., Ltd. China Construction Bank Corporation Jining Branch 370501683908 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5022846502985
Ltd. Industrial Bank Co.Ltd(601166) Jining Branch 3765100100549582351,34
Total 41437451837
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Utilisation des fonds collectés pour les projets d’investissement
Au 31 décembre 2021, la compagnie avait versé au total 268400 708,61 RMB au titre des projets d’investissement levés, comme suit:
S / N nom du projet montant cumulé des fonds collectés (Yuan) investissement en 2021 (Yuan)
1 remboursement des emprunts bancaires et fonds de roulement supplémentaires 23 247322,51 23 274322,51
2 projet d’industrialisation de bulldozers haut de gamme de grande puissance 35653386103565338610
Total 268400 708,61 268400 708,61
Voir le tableau ci – joint pour plus de détails sur l’utilisation des fonds collectés pour les projets d’investissement.
Changement de lieu de mise en œuvre et de mode de mise en œuvre des projets financés par les fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas modifié le lieu et le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés. Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’investissement initial ni de remplacement de projets financés par des fonds collectés.
Iv) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Gestion de la trésorerie avec les fonds collectés inutilisés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
Utilisation des fonds collectés économisés
Le projet d’investissement des fonds collectés par la société n’a pas été achevé et il n’y a pas d’économies de fonds collectés.
Utilisation des fonds surlevés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé de fonds surlevés.
Objet et destination des fonds collectés inutilisés
Le solde est utilisé pour le paiement des projets d’investissement collectés, le dépôt du compte spécial des fonds collectés et une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour acheter les produits financiers des banques commerciales.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas modifié les projets d’investissement des fonds collectés.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
En 2021, l’utilisation des fonds levés par la société a été divulguée en temps opportun, de façon véridique, exacte et complète, et le dépôt, l’utilisation, la gestion et la divulgation des fonds levés étaient conformes aux lois et règlements pertinents.
Avis d’audit du comptable sur le rapport spécial sur le dépôt annuel et l’utilisation réelle des fonds collectés
Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) a procédé à un examen spécial du Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Le rapport indique que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés a été établi conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal publiées par la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur les formats connexes. Il reflète fidèlement, à tous les égards importants, le dépôt et l’utilisation réels des fonds collectés en 2021.
Principaux travaux de vérification des organismes de recommandation
En 2021, le représentant du promoteur a vérifié le dépôt, l’utilisation et la mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés par Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Le contenu principal de la vérification comprend: l’examen des relevés bancaires des fonds collectés, des comptes des fonds collectés, des pièces justificatives originales pour l’utilisation des fonds collectés, etc., et la communication avec le personnel concerné de l’entreprise.
Avis de vérification du promoteur
Vérifié, L’institution de recommandation estime que: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2021 le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont conformes aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux règles de cotation Les exigences des lois, règlements et règlements pertinents, y compris le système de gestion et d’utilisation des fonds levés de la société, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Conseil principal, etc., ont été déposées dans des comptes spéciaux et utilisées à des fins spéciales pour les fonds levés. Il n’y a pas eu de changement déguisé dans l’utilisation des fonds levés et de dommages aux intérêts des actionnaires, ni d’utilisation illégale des fonds levés.
Tableau ci – joint: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés (déduction faite des frais d’émission) 67 773,44 total des fonds collectés investis cette année 26 840,07
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée 0
Total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’utilisation 0 total des fonds collectés investis 26 840,07 proportion du total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’utilisation 0
Si les éléments d’investissement promis ont changé si les fonds collectés ont atteint l’objectif réalisable prévu pour le projet de l’année en cours et si les éléments d’investissement ont dépassé l’objectif de collecte de fonds à la fin de la période (y compris l’investissement accumulé (%) après ajustement de l’investissement promis par le Ministère pour l’année en cours) (3) = 2) Si l’objectif réalisable à la date d’utilisation a changé ou non) montant total (1) Montant des recettes (2) / (1)
Projets d’investissement engagés
Inconfort de haute puissance
Industrie des bulldozers non 44 600,00 44 600,00 3 565,34 3 565,34 7,99 fin avril 2023 – utiliser non
Projets chimiques
Remboursement des prêts bancaires inconfort
Sous – clause 23 571,21 23 173,44 23 274,73 23 274,73 100,44 (note) – – Non
Fonds de roulement
