Code des valeurs mobilières: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) titre abrégé: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Annonce concernant l’exploitation d’une entreprise de produits financiers dérivés
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation des renseignements est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Aperçu des produits financiers dérivés
Afin de permettre à la société et à ses filiales holding de réaliser un fonctionnement stable, de répondre aux besoins de la société et de ses filiales Holding en matière d’exploitation quotidienne et d’utilisation des opérations de règlement en devises, d’éviter les risques du marché des changes et de réduire les coûts de règlement en devises, le 28 Mars 2022, à la 15e réunion du 10e Conseil d’administration de la société, la proposition relative à l’exploitation des opérations sur produits financiers dérivés a été examinée et adoptée par 7 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention. Accepter que la société exerce des activités de produits financiers dérivés à des fins de prévention des risques jusqu’à concurrence d’un milliard de RMB.
Cette proposition doit encore être soumise à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen. Le Conseil d’administration demande à l’Assemblée générale d’autoriser le Président du Conseil d’administration à exercer son pouvoir de décision et à signer les contrats et documents pertinents dans la limite du quota et de la période de validité. Le Département de la gestion financière de la société est responsable du fonctionnement et de la gestion spécifiques des opérations sur produits dérivés.
Principales conditions de l’activité proposée dans le domaine des produits financiers dérivés
1. Durée du contrat: un à deux ans.
2. Contrepartie: une banque d’État cotée en Chine, une banque par actions ou une banque étrangère cotée à l’étranger. 3. Dispositions relatives à la liquidité: toutes les activités liées aux produits financiers dérivés correspondent à des antécédents normaux et raisonnables en matière d’importation et d’exportation et correspondent au temps de réception et de paiement des importations et des exportations, sans incidence grave sur la liquidité de la société.
4. Autres conditions: les activités de la société dans le domaine des produits financiers dérivés sont soumises à la livraison intégrale ou à la livraison différentielle. Nécessité d’investir dans des produits financiers dérivés
Avec le développement continu des activités internationales de l’entreprise et l’approfondissement du processus d’internationalisation, les revenus à l’étranger de l’entreprise continuent d’augmenter. Au cours des dernières années, le taux de change du dollar américain par rapport au RMB s’est apprécié, et la tendance à la fluctuation bidirectionnelle au cours de la période est significative, ce qui a eu une incidence sur le fonctionnement de l’entreprise dans une certaine mesure. Afin d’éviter les risques et de prévenir les effets négatifs des fluctuations des taux de change sur la production et l’exploitation de l’entreprise et le contrôle des coûts des produits, l’entreprise doit développer des activités de produits financiers dérivés pour éviter les risques de change.
Préparation de la société à l’exploitation des produits financiers dérivés
1. La société a formulé le système de contrôle interne de l’investissement de la société dans les produits financiers dérivés, qui contient des dispositions claires sur le contrôle des risques et les procédures de délibération de la société pour les opérations sur produits financiers dérivés afin de normaliser efficacement le comportement de l’investissement dans les produits financiers dérivés et de contrôler le risque d’investissement dans les produits financiers dérivés.
2. La société a mis sur pied un groupe de travail sur l’investissement chargé spécifiquement des questions d’investissement dans les produits financiers dérivés de la société. Le Groupe de travail sur l’investissement élabore un plan d’investissement pour les produits financiers dérivés et l’exécute dans le cadre de l’autorisation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale.
3. Les membres du Groupe de travail sur l’investissement de la société ont pleinement compris les caractéristiques et les risques potentiels de l’investissement dans les produits financiers dérivés et ont strictement mis en œuvre le système d’exploitation commerciale et de gestion des risques de l’investissement dans les produits financiers dérivés.
4. La société a élaboré des méthodes comptables pour les investissements liés aux produits financiers dérivés.
Analyse des risques liés aux investissements dans les produits financiers dérivés
La société divulgue régulièrement les risques liés aux produits financiers dérivés, y compris, sans s’y limiter, le risque de marché, le risque de liquidité, le risque de crédit, le risque opérationnel, le risque juridique et d’autres risques, ainsi que les méthodes correspondantes d’évaluation des pertes et des risques éventuels.
Le risque d’investissement des produits financiers dérivés provient principalement de la perte d’investissement causée par la variation du taux de change du marché et du taux de change immobilisé, ainsi que du risque d’exécution causé par la non – exécution des contreparties. Ces risques sont divulgués au cours de la transaction et le Groupe de travail sur l’investissement et l’équipe d’experts élaborent des précautions et des stratégies pour réduire et transférer les risques.
Mesures de contrôle des risques
1. Avant que la société n’exerce des activités dans le domaine des produits financiers dérivés, le Département de la gestion financière de la société ou l’institution de conseil engagée est responsable de l’évaluation des risques commerciaux liés aux produits dérivés, de l’analyse de la faisabilité et de la nécessité de ces activités et de la déclaration en temps opportun des situations d’urgence et des changements dans l’évaluation des risques.
2. Avant d’investir dans des produits financiers dérivés, la société crée un groupe de travail sur l’investissement, qui est composé de professionnels de la prise de décisions en matière d’investissement, des opérations commerciales et du contrôle des risques.
3. Le Conseil d’administration de la société examine et approuve les questions d’investissement dans les produits financiers dérivés dans les limites de l’autorité spécifiée dans les statuts. Les questions d’investissement dans les produits financiers dérivés au – delà de l’autorité spécifiée sont soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération. La direction de la société est responsable des questions relatives à l’exploitation des activités d’investissement dans les produits financiers dérivés dans le cadre des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Dans les limites du montant maximal approuvé par l’Assemblée générale ou le Conseil d’administration, la direction de la société détermine le montant et le moment précis.
4. Le Département des affaires juridiques de la société est chargé d’examiner les termes des contrats et des textes pertinents relatifs aux produits financiers dérivés et d’analyser les risques juridiques connexes.
5. The company shall strictly control the category and Scale of Financial Derivatives Business, do not exceed the actual needs of operation to engage in Complex Financial Derivatives Investment, and do not engage in Financial Derivatives Speculation on the grounds of Coverage.
Analyse de la juste valeur et comptabilité
La comptabilisation initiale des produits financiers dérivés est comptabilisée à leur juste valeur, puis réévaluée à leur juste valeur. La juste valeur des produits financiers dérivés est calculée sur la base de la cotation du marché, qui ne peut être obtenue par la méthode d’évaluation (comme le modèle d’actualisation des flux de trésorerie).
La comptabilité des produits financiers dérivés est entièrement conforme aux méthodes comptables établies par la société. Le Groupe de travail sur les investissements et le Département de la gestion financière modifient et complètent régulièrement la comptabilité pertinente conformément aux lois et règlements pertinents qui peuvent être modifiés de temps à autre.
Avis des administrateurs indépendants
Les activités de la société dans le domaine des produits financiers dérivés visant à prévenir les risques sont étroitement liées aux activités quotidiennes de la société et sont conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents. La société a mis en place un système de contrôle interne des investissements de la société dans les produits dérivés, renforcé la gestion et le contrôle des risques et accepté que la société exerce les activités susmentionnées dans le domaine des produits financiers dérivés.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, le promoteur estime que Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Les activités de la société dans le domaine des produits financiers dérivés sont conformes aux lois et règlements pertinents. Entre – temps, la société a élaboré des processus opérationnels pertinents et des mesures de contrôle des risques pour protéger les intérêts de tous les actionnaires de la société. L’institution de recommandation n’a pas d’objection à ce que la société exerce des activités dans le domaine des produits financiers dérivés.
Liste des documents à consulter
1. Résolution adoptée à la 15e réunion du dixième Conseil d’administration de la société;
2. Résolution de la 15e réunion du dixième Conseil des autorités de surveillance de la société;
3. Opinions des administrateurs indépendants;
4. Avis de vérification du promoteur.
Avis est par les présentes donné.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conseil d’administration
28 mars 2012
