Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
À propos de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Avis de vérification sur l’utilisation d’une lettre de garantie, d’une lettre de crédit et d’une lettre de change pour payer une partie des fonds recueillis dans le cadre d’un projet d’investissement et pour remplacer le montant équivalent des fonds collectés
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), les lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, Le Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Informations de base sur les fonds collectés
Sur la base de la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Le 15 avril 2021, la société a effectivement émis 236705601 actions ordinaires de RMB a à l’objet de l’émission, au prix d’émission de 2,88 RMB par action, pour un total de 68171213088 RMB de fonds levés. Après déduction des frais d’émission pertinents, le montant total des fonds levés était de 397768881 RMB (hors impôt), le montant net réel des fonds levés était de 67773444207 RMB. La disponibilité des fonds susmentionnés a également été vérifiée par le rapport de vérification du capital publié par Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « Daxin Certified Public accountants») sous le numéro 3 – 00014 de Daxin YZ [2021].
Tous les fonds levés ci – dessus ont été déposés dans le compte spécial des fonds levés de la société, et le dépôt, la gestion et l’utilisation des fonds levés sont conformes aux dispositions et aux exigences du système de gestion et d’utilisation des fonds levés de la société et des lois et règlements pertinents en matière de réglementation des valeurs mobilières.
Selon les éléments d’investissement des fonds collectés par l’émission non publique d’actions divulgués dans le plan d’actions a de 2020 de la Banque de développement non publique Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
S / N nom du projet montant total de l’investissement proposé
1 projet d’industrialisation de bulldozers haut de gamme à grande puissance 48 886,00 44 600,00
2 Fonds de roulement supplémentaires et remboursement des emprunts bancaires 23 571,21 23 173,44
Total 72 457,21 67 773,44
Procédure d’exploitation de la société pour payer les fonds nécessaires au projet d’investissement levé par lettre de garantie, lettre de crédit et change et pour remplacer le montant équivalent des fonds levés
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la société utilisera la lettre de garantie, la lettre de crédit, le Fonds de change et d’autres moyens pour payer une partie des fonds collectés au cours de la mise en œuvre du projet, résumer mensuellement et transférer régulièrement le montant équivalent en monnaie populaire du compte spécial de fonds collectés correspondant au compte de fonds propres de la société. Le processus de fonctionnement spécifique est le suivant:
1. Selon la mise en œuvre des projets d’investissement collectés, les services compétents demandent l’avis des services financiers avant la signature du contrat, confirment que le paiement peut être effectué par lettre de garantie, lettre de crédit et fonds de change, et signent le contrat pertinent après l’exécution des procédures d’approbation correspondantes.
2. Lors du traitement spécifique du paiement, le Département compétent de la mise en œuvre du projet de la société doit remplir le formulaire de demande de paiement en fonction de l’état d’avancement de l’achat d’équipement et de matériel et de la construction d’infrastructures liés au projet d’investissement levé de la société, et indiquer que Le mode de paiement est la lettre de garantie, la lettre de crédit et les devises étrangères, et exécuter les procédures d’approbation correspondantes conformément au système de gestion et d’utilisation des fonds levés de la société. Le Département financier doit traiter la lettre de garantie conformément au formulaire de demande de paiement approuvé. Procédures de paiement par lettre de crédit et change, etc.
3. Le Département des finances établit un grand livre auxiliaire, établit des statistiques sur les paiements effectués au moyen de lettres de garantie, de lettres de crédit et de devises pour les projets d’investissement collectés, résume et compile mensuellement la liste détaillée des fonds payés au moyen de lettres de garantie, de lettres de crédit et de devises pour Les projets d’investissement collectés (le paiement en devises est converti en RMB en fonction du prix moyen en devises du RMB annoncé par la Banque populaire de Chine à la date du paiement), et la soumet à l’institution de recommandation et au représentant du promoteur.
4. The Financial Department shall regularly Transfer the equivalent amount of RMB used in the raised Investment Project Payment by Guarantee, letter of Credit and Foreign Exchange from the raised Funds account to the own Funds account of the company in accordance with relevant Approval Procedures for the payment of raised Funds, and notify the sponsor Institution and the sponsor Representative.
5. L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation ont le droit de superviser régulièrement ou irrégulièrement l’utilisation de la lettre de crédit et des devises par la société pour payer les fonds du projet d’investissement levé et les remplacer par le même montant de fonds levés au moyen d’une inspection sur place et d’une enquête écrite. La société et la Banque de surveillance du compte spécial de fonds levés coopèrent avec l’institution de recommandation dans l’enquête et l’enquête. Impact sur l’entreprise
Au cours de la mise en œuvre du projet d’investissement levé, la société doit utiliser la lettre de garantie, la lettre de crédit et les devises pour payer les fonds nécessaires au projet d’investissement levé en fonction de la situation réelle et effectuer le remplacement équivalent des fonds levés, ce qui est propice à l’amélioration raisonnable du mode de paiement des Fonds du projet d’investissement levé, à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds levés, est dans l’intérêt de la société et des actionnaires et n’affecte pas la mise en œuvre normale du projet d’investissement levé de la société. Il n’y a pas de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires. Iv. PROCÉDURES d & apos; examen de la mise en Œuvre et observations connexes
Délibérations du Conseil d’administration
Le 28 mars 2022, la 15e réunion du dixième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de la lettre de garantie, de la lettre de crédit et des devises pour payer les fonds des projets d’investissement des fonds levés et les remplacer par le montant équivalent des fonds levés.
Délibérations du Conseil des autorités de surveillance
Le 28 mars 2022, la 15e réunion du 10e Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de la lettre de garantie, de la lettre de crédit et des devises pour payer les fonds des projets d’investissement des fonds levés et les remplacer par le montant équivalent des fonds levés. Le Conseil des autorités de surveillance estime que l’utilisation par la société d’une lettre de garantie, d’une lettre de crédit, d’une lettre de change et d’autres moyens de paiement des fonds collectés pour les projets d’investissement et le remplacement du montant équivalent des fonds collectés sont propices à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et à la promotion du plan de mise en œuvre des projets d’investissement collectés, qui sont dans l’intérêt de la société et des actionnaires, n’affectent pas la mise en œuvre normale des projets d’investissement collectés par la société, et qu’il n’y
Il est convenu que, pendant la mise en œuvre du projet d’investissement levé, la Société paiera le montant du projet d’investissement du Fonds levé au moyen d’une lettre de garantie, d’une lettre de crédit et d’une lettre de change et remplacera le montant équivalent du Fonds levé.
Avis des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants sont d’avis que:
La société utilise des lettres de garantie, des lettres de crédit et des devises pour payer les fonds collectés pour les projets d’investissement et les remplacer par les fonds collectés. Se conformer aux exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision 2022) et aux lois et règlements pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision 2022) et les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, ainsi qu’aux exigences pertinentes du système de gestion et d’utilisation des fonds collectés par la société, et a mis en œuvre La société utilise la lettre de garantie, la lettre de crédit et les devises pour payer les fonds collectés pour les projets d’investissement et les remplacer par le montant équivalent des fonds collectés afin d’accélérer la mise en œuvre harmonieuse des projets d’investissement collectés, de répondre aux besoins de développement de la société, d’améliorer l’efficacité de L’utilisation des fonds collectés, de promouvoir le plan de mise en œuvre des projets d’investissement collectés, de ne pas affecter le fonctionnement normal des projets d’investissement collectés par la société, et de ne pas changer l’orientation des fonds collectés et de porter atteinte aux intérêts des actionnaires sous une forme déguisée. En résum é, les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société doit utiliser la lettre de garantie, la lettre de crédit, les devises et d’autres moyens pour payer les fonds des projets d’investissement levés et les remplacer par le même montant de fonds levés.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Il n’y a pas de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires. Entre – temps, la société a formulé les procédures d’exploitation correspondantes à cette fin. La question a été examinée et approuvée à la 15e réunion du 10e Conseil d’administration et à la 15e réunion du 10e Conseil des autorités de surveillance de la société. Les administrateurs indépendants ont émis des avis de consentement clairs et ont mis en œuvre Les procédures d’approbation nécessaires. Se conformer aux lois et règlements pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, le système de gestion et d’utilisation des fonds collectés de la société, etc.
En résum é, l’institution de recommandation n’a aucune objection à l’utilisation par la société d’une lettre de garantie, d’une lettre de crédit, d’une lettre de change et d’autres moyens de paiement des fonds collectés pour les projets d’investissement et de remplacement des fonds collectés.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau des avis de vérification sur Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Yin guangjie, Lu Wei
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 28 mars 2022
