Code des valeurs mobilières: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) titre abrégé: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Annonce concernant le changement proposé de cabinet comptable
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu de la divulgation des renseignements est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Conseils spéciaux:
1. Nom du cabinet comptable proposé: Shanghui Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as “shanghui Certified Public accountants” or “shanghui Certified Public accountants”).
2. Nom du cabinet comptable initialement engagé: Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) (hereinafter referred to as “daxin Certified Public accountants” or “daxin”).
3. Raisons du changement de cabinet comptable: la société estime que le Cabinet Daxin a une longue période d’audit continu et propose d’engager le Cabinet d’experts – comptables comme organisme d’audit de la société en 2022 du point de vue de l’indépendance. Après une étude approfondie, la société estime que Daxin Firm a fourni des services d’audit à notre entreprise pendant plus de 26 ans, a adhéré au principe de l’audit indépendant dans le processus d’exercice et a effectivement rempli les responsabilités des institutions d’audit. Afin d’assurer en permanence l’indépendance, l’objectivité et l’équité des travaux d’audit et de tenir pleinement compte des risques auxquels la société sera confrontée dans l’exercice de ses activités en 2022, ainsi que de la stratégie de développement de la société, de la configuration des activités, des exigences en matière d’audit et d’autres Facteurs, la société a l’intention d’engager un cabinet d’experts – comptables comme organisme d’audit de la société en 2022 pour fournir des services d’audit à la société pour une période d’un an
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Cette proposition doit encore être soumise à l’Assemblée générale annuelle 2021 de la société pour examen. Les détails sont annoncés comme suit:
Informations de base sur le changement proposé de cabinet comptable
Situation de l’entreprise
1. Informations institutionnelles
Shanghui Certified Public Accountants (Special General partnership), anciennement connu sous le nom de Shanghai Certified Public Accountants, est le premier cabinet comptable en Chine créé en 1981. Il a été transformé en société à responsabilité limitée en décembre 1998 et en société comptable Shanghui en décembre 2013 (société en nom collectif spéciale). La SFC exerce depuis longtemps des activités dans le domaine des services de valeurs mobilières. Avant la mise en œuvre de la nouvelle loi sur les valeurs mobilières, la SFC a obtenu des licences dans le domaine des valeurs mobilières et des contrats à terme. La SFC accorde une grande attention à la qualité et à la réputation du service et est très reconnue par les clients, les organismes de réglementation et les organismes d’investissement.
2. Information du personnel
À la fin de 2021, il y avait 74 partenaires et 445 comptables publics certifiés, dont 115 avaient signé le rapport d’audit des services de valeurs mobilières.
3. Informations commerciales
En 2020, le chiffre d’affaires (non vérifié) de la réunion s’élevait à 497 millions de RMB, dont 299 millions de RMB pour les activités d’audit et 159 millions de RMB pour les activités de valeurs mobilières. En 2020, il fournira des services d’audit annuels à 38 sociétés cotées, avec des frais de service d’audit de 39 millions de RMB, y compris l’industrie minière; Industrie manufacturière; Production et fourniture d’électricité, de chaleur, de gaz et d’eau; Commerce de gros et de détail; Transport, entreposage et services postaux; Immobilier; Les services de transmission de l’information, de logiciels et de technologies de l’information; Recherche scientifique et services technologiques; Dans l’industrie de la culture, des sports et des divertissements, la société a vérifié 22 clients de sociétés cotées dans la même industrie.
4. Capacité de protection des investisseurs
À la fin de 2021, 766400 RMB avaient été retirés du Fonds de risque professionnel de la cssiat, la limite cumulative d’indemnisation de l’assurance professionnelle achetée était de 300 millions de RMB et l’assurance professionnelle pertinente pouvait couvrir la responsabilité civile en cas d’échec de l’audit. Au cours des trois dernières années, le cabinet d’experts – comptables (société en nom collectif spéciale) a assumé la responsabilité civile dans le cadre d’une action civile liée à l’exercice de la profession. Il s’agit d’une action civile de Zhongzhou futures Co., Ltd. Qui a été menée à bien en 2021.
5. Indépendance et intégrité
Au cours des trois dernières années, le cabinet comptable Shanghui (société en nom collectif spéciale) a reçu 0 sanction pénale, 0 sanction administrative, 3 Mesures de supervision et de gestion, 0 mesure d’autodiscipline et 0 mesure disciplinaire pour son comportement professionnel. Au cours des trois dernières années, six praticiens ont été condamnés à 0 sanction pénale, 0 sanction administrative, 3 Mesures de supervision et de gestion et 0 mesure d’autoréglementation.
Membres du projet
1. Informations de base
Partenaire du projet à signer: Jiang Yan
Il est devenu expert – comptable agréé en 1998, a commencé à vérifier les sociétés cotées en 1996 et a commencé à exercer le cabinet comptable Shanghui (société en nom collectif spéciale) en 1996, dont Deloitte Touche huayong (société en nom collectif spéciale) de décembre 2004 à octobre 2016. Des services d’audit ont été fournis successivement à Wanhua Chemical Group Co.Ltd(600309) , Jiangsu Xinning Modern Logistics Co.Ltd(300013) , Shanghai Kaikai Industry Company Limited(600272)
CPA à signer: LI Bo
Il a obtenu la qualification d’expert – comptable chinois certifié en 2000, a commencé à effectuer des audits de sociétés cotées en 2005 et a rejoint le cabinet d’experts – comptables chinois en 2002. Au cours des trois dernières années, six rapports d’audit ont été signés par des sociétés cotées et de nouvelles sociétés du troisième Conseil d’administration.
Personnel proposé pour l’examen du contrôle de la qualité du projet: Liu xuejiao
Il possède la qualification professionnelle d’expert – comptable agréé et est engagé dans le Service des valeurs mobilières depuis plus de 15 ans. Il a successivement occupé le Service d’audit et l’examen du contrôle de la qualité des projets de plusieurs sociétés cotées et possède les compétences professionnelles correspondantes.
2. Dossiers de bonne foi
Au cours des trois dernières années, les partenaires du projet à signer, les comptables publics certifiés et les examinateurs du contrôle de la qualité n’ont pas été passibles de sanctions pénales en raison de leur pratique, de sanctions administratives, de mesures de supervision et d’administration de la c
3. Indépendance
Le partenaire du projet à signer, l’ACP signataire et l’examinateur du contrôle de la qualité n’ont pas enfreint les exigences d’indépendance énoncées dans le Code d’éthique professionnelle de l’ACP chinois, n’ont pas détenu et acheté d’actions de la société, n’ont pas d’autres intérêts économiques qui ont une incidence sur l’indépendance, et la rotation régulière est conforme aux règlements.
4. Frais de vérification
En 2022, les frais d’audit des états financiers et des contrôles internes se sont élevés à 1,45 million de RMB, les frais d’audit des états financiers intermédiaires à 1,2 million de RMB et les frais d’audit des contrôles internes à 250000 RMB. Le montant des frais pertinents est déterminé par voie d’appel d’offres.
Description du changement proposé de cabinet comptable
Situation de l’ancien cabinet comptable et opinion de vérification de l’année précédente
L’ancien Bureau d’audit de la société Daxin a fourni des services d’audit à la société pendant plus de 26 ans de suite. Dans le travail de fournir des services d’audit à la société, il peut suivre des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales, s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, fournir des services d’audit de haute qualité à la société et s’acquitter efficacement des responsabilités de l’institution d’audit.
Le type d’opinion d’audit du rapport financier de l’année précédente est l’opinion standard sans réserve, et l’opinion d’audit du rapport d’évaluation du contrôle interne est l’opinion standard sans réserve. Il n’y a pas de cas de licenciement après avoir confié une partie des travaux d’audit à Daxin.
Raisons du changement proposé de cabinet comptable
La société estime que Daxin Firm a une longue période d’audit continu et propose d’engager Shanghui Firm comme organisme d’audit de la société en 2022 du point de vue de l’indépendance. Après une étude approfondie, la société estime que Daxin Firm a fourni des services d’audit à notre entreprise pendant plus de 26 ans, a adhéré au principe de l’audit indépendant dans le processus d’exercice et a effectivement rempli les responsabilités des institutions d’audit. Afin d’assurer en permanence l’indépendance, l’objectivité et l’équité des travaux d’audit et de tenir pleinement compte des risques auxquels la société sera confrontée dans l’exercice de ses activités en 2022, ainsi que de la stratégie de développement de la société, de la configuration des activités, des exigences en matière d’audit et d’autres Facteurs, la société a l’intention d’engager un cabinet d’experts – comptables comme organisme d’audit de la société en 2022 pour fournir des services d’audit à la société pour une période d’un an
Communication entre la société cotée et les cabinets comptables précédents
La société a communiqué pleinement avec Daxin et Shanghui au sujet du remplacement de l’institution d’audit annuelle, et toutes les parties ont clairement compris toutes les questions et n’ont pas d’objection. Daxin et Shanghui communiqueront et coopéreront conformément aux exigences des normes d’audit pour les comptables publics certifiés de la Chine no 1153 – communication entre les anciens et les futurs comptables publics certifiés. Le Conseil d’administration de la société a exprimé sa sincère gratitude à Daxin pour le travail acharné et le bon service qu’il a fournis pendant qu’il était l’organisme d’audit de la société.
Modification proposée des procédures exécutées par le cabinet comptable
Rendement du Comité de vérification
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement compris la pratique du cabinet d’experts – comptables, a reconnu à l’unanimité l’indépendance, la compétence professionnelle et la capacité de protection des investisseurs du cabinet d’experts – comptables après avoir consulté les certificats de qualification, les informations pertinentes et les dossiers d’intégrité pertinents du cabinet d’experts – comptables, et a estimé que le cabinet d’experts – comptables avait l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit aux sociétés cotées et qu’il était compétent pour l’audit de 2022. Proposer au Conseil d’administration d’engager le cabinet d’audit de la société en 2022.
Approbation préalable et avis indépendants des administrateurs indépendants
Avis d’approbation préalable des administrateurs indépendants: après vérification, le cabinet d’experts – comptables a obtenu le certificat d’exercice du cabinet d’experts – comptables et les qualifications relatives aux valeurs mobilières et aux contrats à terme, a une indépendance suffisante, une compétence professionnelle et une capacité de protection des investisseurs, a l’expérience des services d’audit des sociétés cotées et peut satisfaire aux exigences de l’audit des sociétés. Le changement proposé de cabinet comptable est un changement raisonnable fondé sur le développement des activités et les besoins d’audit de la société, qui ne viole pas les lois et règlements pertinents et ne porte pas atteinte aux droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et investisseurs. En résumé, les administrateurs indépendants sont convenus de soumettre la proposition de changement de cabinet comptable à la 15e réunion du dixième Conseil d’administration de la société pour examen.
Opinion indépendante des administrateurs indépendants: le cabinet d’experts – comptables est titulaire d’un certificat d’exercice de cabinet d’experts – comptables et d’une qualification en valeurs mobilières et en contrats à terme, d’une expérience des services d’audit des sociétés cotées, d’une indépendance suffisante, d’une compétence professionnelle et d’une capacité de protection des investisseurs, et peut satisfaire aux exigences de l’audit financier annuel et de l’audit du contrôle interne; La société a communiqué pleinement avec les cabinets comptables précédents et suivants au sujet du remplacement de l’institution d’audit annuelle, et toutes les parties n’ont pas d’objection. La procédure d’examen de l’intention de la société de changer de cabinet comptable et de déterminer sa rémunération est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. En résum é, les administrateurs indépendants ont convenu que la société nommerait le cabinet d’experts – comptables comme organisme d’audit financier et de contrôle interne de la société en 2022 et ont soumis la proposition de changement de cabinet d’experts – comptables à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2021 pour examen.
Le Conseil d’administration examine les conditions de vote relatives à l’emploi d’un cabinet comptable et les procédures d’examen à suivre.
Le 28 mars 2022, la compagnie a tenu la 15e réunion du 10e Conseil d’administration, qui a examiné et adopté la proposition de changement proposé de cabinet comptable par 7 voix pour, 0 voix contre et 0 abstention, et a accepté de nommer le cabinet comptable à titre d’organisme d’audit financier et de contrôle interne de la compagnie en 2022. Le changement de cabinet comptable prend effet après avoir été soumis à l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 pour délibération et approbation.
Documents à consulter
1. Résolution adoptée à la 15e réunion du dixième Conseil d’administration de la société;
2. Les documents prouvant que le Comité d’audit s’acquitte de ses fonctions;
3. Approbation préalable et avis indépendants signés par les administrateurs indépendants;
4. Il est proposé d’employer un cabinet comptable pour obtenir une licence d’exploitation, des renseignements et des coordonnées sur la personne responsable principale et la personne – ressource pour les activités de surveillance, ainsi qu’une carte d’identité, une licence d’exploitation et des coordonnées de l’ACP signataire pour les activités d’audit spécifiques.
Avis est par les présentes donné.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conseil d’administration le 28 mars 2002
