Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
À propos de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Avis de vérification sur la signature d’un accord de services financiers et de transactions connexes avec Shandong Heavy Industries Group finance Co., Ltd.
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, les lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, L’Accord de service financier signé entre Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) et Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. A fait l’objet d’une vérification prudente et a émis les avis de vérification suivants:
Aperçu des opérations entre apparentés
Afin d’élargir encore les canaux de financement de la société, de tirer pleinement parti des avantages de l’échelle des fonds du Groupe, d’optimiser la gestion financière de la société, d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, de réduire les coûts de financement et de fournir un soutien financier au développement à long terme de la société, la société a l’intention de renouveler l’Accord de services financiers avec Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. (ci – après dénommée « société financière»), conformément au contenu de l’accord, la société financière fournit des dépôts, du financement à la société et à ses Règlement et autres services financiers, etc.
La Société financière est la filiale holding de l’actionnaire contrôlant de la société, Shandong Heavy Industry Group Co., Ltd. Conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révisée en 2022) et aux dispositions pertinentes des statuts, la société financière et la société constituent des parties liées. La fourniture de services financiers par une société financière à la société et à ses filiales Holdings constitue une opération liée.
Cette transaction liée a été examinée et approuvée à la 15e réunion du 10e Conseil d’administration de la société le 28 mars 2022, et les administrateurs liés Liu huisheng, Jiang Kui et Wu Jianyi ont évité le vote. Les administrateurs indépendants ont examiné l’opération et émis des avis indépendants. L’opération est soumise à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et l’actionnaire contrôlant de la société, Shandong Heavy Industries Group Co., Ltd. Et d’autres personnes liées intéressées par l’opération connexe se retireront du vote.
L’opération liée ne constitue pas une réorganisation d’actifs importants conformément aux mesures de gestion de la réorganisation d’actifs importants des sociétés cotées, ne constitue pas une réorganisation et n’est pas cotée en bourse et n’a pas besoin d’être approuvée par les autorités compétentes.
Informations de base sur les parties liées
1. Informations de base
Partie liée: Shandong Heavy Industries Group finance Co., Ltd.
Type d’entreprise: société à responsabilité limitée (contrôlée par l’État)
Registered address: No. 40 – 1, yanzi Shanxi Road, Jinan, Shandong Province
Représentant légal: Shen Chuandong
Capital social: 160 millions de RMB
Numéro du certificat d’enregistrement fiscal: 9137 North Huajin Chemical Industries Co.Ltd(000059) 782707n
Champ d’application: traiter avec les sociétés membres des services de conseil financier et financier, de l’assurance – crédit et des services de conseil et d’agence connexes; Aider les sociétés membres à recevoir et à payer les paiements de transaction; Une agence d’assurance agréée; Fournir une garantie aux unités membres; Gérer les prêts confiés entre les sociétés membres; Traiter l’acceptation et l’escompte des factures des sociétés membres; Gérer le règlement interne des transferts entre les sociétés membres et la conception des systèmes de règlement et de compensation correspondants; Absorber les dépôts des unités membres; Traiter les prêts et les contrats de location – financement avec les unités membres; Prêt interbancaire; Souscription d’obligations d’entreprise d’unités membres; Les investissements en valeurs mobilières (à l’exception des investissements sur le marché secondaire des actions); Le crédit à la consommation, le crédit à l’acheteur et le crédit – bail pour les produits des unités membres; Et d’autres activités approuvées par le CIRC.
Actionnaires principaux: Shandong Heavy Industries Group Co., Ltd. Détient 37,5% des capitaux propres, Weichai Power Co.Ltd(000338)
2. Situation financière
Selon la vérification, au 31 décembre 2021, l’actif total était de 426846042 millions de RMB, l’actif net était de 3285905 millions de RMB, le revenu d’exploitation réalisé en 2021 était de 6315776 millions de RMB et le bénéfice net était de 4238349 millions de RMB. 3. Relations connexes
La société détient 12,5% des capitaux propres de la société financière et est contrôlée par le même actionnaire contrôlant, Shandong Heavy Industries Group Co., Ltd. Conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision 2022), la société financière et la société forment une relation d’association. La fourniture de services financiers par une société financière à la société et à ses filiales contrôlantes constitue une transaction connexe.
4. Situation du crédit
La Société financière n’est pas une personne à exécuter en cas de défaillance.
Montant de l’objet de la transaction liée
La société et ses filiales contrôlantes exercent des activités de dépôt, de financement, de règlement et d’autres activités financières avec la société financière.
1. Dépôts: Au cours de la période de validité du présent Accord, le solde maximal quotidien des dépôts (y compris les intérêts) de la société et de ses filiales holding dans la société financière ne doit pas dépasser 3 milliards de RMB du 30 juin 2022 au 29 juin 2023, 3,2 milliards de RMB du 30 juin 2023 Au 29 juin 2024 et 3,5 milliards de RMB du 30 juin 2024 au 29 juin 2025.
2. Ligne de crédit globale: la ligne de crédit globale fournie par la société financière à la société et à ses filiales Holding ne doit pas dépasser 5,5 milliards de RMB du 30 juin 2022 au 29 juin 2023, 6 milliards de RMB du 30 juin 2023 au 29 juin 2024 et 6,5 milliards de RMB du 30 juin 2024 au 29 juin 2025.
3. Montant cumulé des intérêts sur les services de prêt: le montant cumulé des intérêts sur les services de prêt fournis par la société financière à la société et à ses filiales Holding ne doit pas dépasser 239,25 millions de RMB au cours de la période du 30 juin 2022 au 29 juin 2023, 261 millions de RMB au cours de La période du 30 juin 2023 au 29 juin 2024 et 282,75 millions de RMB au cours de la période du 30 juin 2024 au 29 juin 2025.
Contenu principal et politique de tarification des opérations entre apparentés
Les principaux éléments de l’accord sur les services financiers sont les suivants:
1. La Société financière fournit les services financiers suivants à la société et à ses filiales contrôlantes:
Services de dépôt, services de financement, services de règlement et autres services financiers approuvés par le CIRC.
2. Principe de tarification et base de tarification
Services de dépôt
La société et ses filiales Holding ouvrent des comptes de dépôt auprès de la société financière et, conformément au principe de la liberté d’accès, déposent des fonds dans des comptes de dépôt ouverts auprès de la société financière sous la forme de dépôts à vue, de dépôts à terme, de dépôts notifiés, de dépôts négociés ou de dépôts négociés;
Sur la base du respect des dispositions pertinentes de la Banque populaire de Chine, le taux d’intérêt des dépôts des sociétés financières fournissant des services de dépôt à la société et à ses filiales Holding ne doit pas être inférieur au taux d’intérêt maximal des dépôts similaires des principales banques commerciales chinoises au cours de la même période.
Services de financement
Le taux d’intérêt et le taux d’intérêt du crédit que la société financière fournit à la société et à ses filiales holding pour des activités de crédit telles que le prêt, l’escompte des factures, l’acceptation des factures et le crédit – bail ne doivent pas dépasser le niveau le plus bas autorisé du taux d’intérêt et du taux de crédit du même niveau obtenu par la société et ses filiales holding dans d’autres grandes banques commerciales chinoises au cours de la même période, sur la base du respect des dispositions pertinentes de la Banque populaire de Chine relatives au taux d’intérêt du prêt Il n’est pas nécessaire que la société et ses filiales contrôlantes hypothéquent ces facilités de crédit sur leurs actifs.
Services de règlement
La Société financière fournit des services de paiement et de perception ainsi que d’autres services auxiliaires liés aux activités de règlement à la société et à sa filiale Holding conformément aux instructions de la société et de sa filiale Holding. Les frais de règlement doivent être conformes aux normes de tarification convenues par les deux parties et les frais facturés ne doivent pas être supérieurs à la norme minimale des frais de service similaires pour la même période fournis par la société et sa filiale Holding auprès des principales banques commerciales chinoises.
Autres services financiers
Les autres services financiers fournis par une société financière à la société et à ses filiales Holding sont soumis au principe de l’équité et de l’équité et sont facturés à un prix ne dépassant pas le juste prix du marché ou la norme spécifiée par l’État chinois.
3. Durée de l’Accord
L’accord est valable trois ans.
4. Mesures de contrôle des risques
Afin de prévenir, de contrôler et de résoudre efficacement le risque de fonds déposé par la société et ses filiales holding dans la société financière et de maintenir la sécurité des fonds, la société a élaboré un plan d’intervention d’urgence en cas de risque commercial de dépôt entre la société et Shandong Heavy Industries Group finance Co., Ltd. (ci – après dénommé « Plan d’intervention d’urgence en cas de risque»). Mettre en place un système de rapport sur les risques liés aux activités de dépôt en créant un groupe directeur sur la gestion des risques liés aux dépôts, qui fera rapport au Conseil d’administration à intervalles réguliers ou temporaires. Obtenir et examiner régulièrement les rapports périodiques de la société financière, y compris le bilan, l’état des résultats, l’état des flux de trésorerie, etc., afin d’évaluer les risques opérationnels et financiers de la société financière. En cas de risque important, commencer immédiatement les procédures d’élimination d’urgence et élaborer un plan; Tenir une réunion conjointe avec la société financière pour résoudre les besoins; Assurer la sécurité du capital de la société en réalisant les actifs financiers de la société financière.
Dans le même temps, en cas de situation décrite dans le plan d’intervention d’urgence en cas de risque, la société financière prend des mesures actives pour s’auto – sauvetage en cas de risque afin d’éviter la propagation et la propagation du risque, y compris la réalisation d’actifs excédentaires du marché monétaire, le report ou l’arrêt de l’émission de nouveaux prêts, la vente de titres initialement détenus à échéance, la vente d’actifs à long terme et d’immobilisations, la demande d’utilisation de la réserve de dépôt auprès de la Banque populaire de Chine, la demande de refinancement et le prêt à d’autres institutions Si nécessaire, rédiger conjointement des documents pour demander de l’aide à Shandong Heavy Industries Group Co., Ltd. Afin de s’assurer que la sécurité et la liquidité des fonds des sociétés cotées ne sont pas affectées.
V. PROCÉDURE d & apos; examen
1. Cette transaction liée a été examinée et approuvée à la 15e réunion du 10e Conseil d’administration de la société le 28 mars 2022, et les administrateurs liés Liu huisheng, Jiang Kui et Wu Jianyi ont évité le vote. Conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision 2022), la transaction doit également être soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
2. Approbation préalable et avis indépendants des administrateurs indépendants
La Société financière, en tant qu’institution financière non bancaire agréée par la Commission chinoise de réglementation des assurances (ci – après dénommée « cbrc»), fournit des services financiers à la société et à ses filiales holding dans le cadre de ses activités conformément aux lois et règlements pertinents de l’État; Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) has Independently, objectively and impartially reflected The deposits and loans Associated between the Company and Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. In the Special audit report on the deposits and Loans of the company in 2021. Il est considéré qu’il est juste et raisonnable que la société et la société financière exercent des activités financières telles que des dépôts et des prêts liés au cours de la période considérée, qu’elles sont conformes aux dispositions pertinentes et qu’elles ne portent pas atteinte aux intérêts de la société.
L’Accord de services financiers conclu entre la société et la société financière est fondé sur le principe de l’égalité et du volontariat, le prix est juste et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Il est convenu de soumettre le projet de la société concernant la signature d’un accord de services financiers avec Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. à la 15e réunion du 10e Conseil d’administration de la société pour examen.
Le rapport d’évaluation des risques de 2021 de Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. Reflète pleinement la qualification opérationnelle, les activités et les conditions de risque de la société financière, dont les risques sont contrôlables. En tant qu’institution financière non bancaire, son champ d’activité, son contenu et son processus opérationnels, son système interne de contrôle des risques, etc., sont strictement supervisés par le CIRC, et la préparation du rapport est conforme aux exigences réglementaires. En outre, la société a élaboré le plan d’intervention d’urgence en cas de risque commercial lié aux dépôts entre Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) et Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd., qui peut efficacement prévenir, contrôler, réduire et dissoudre le risque de capital de la société et de ses filiales contrôlantes dans la Société financière, maintenir la sécurité du capital et protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Sous réserve du respect des conditions de contrôle des risques susmentionnées, il est convenu que la société financière fournira des services financiers à la société et à ses filiales contrôlantes.
Le plan d’intervention d’urgence en cas de risque de dépôt entre Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) et Shandong Heavy Industry Group finance Co., Ltd. Préparé par la compagnie peut efficacement prévenir, contrôler et dissoudre le risque de fonds de la compagnie dans la compagnie financière en temps opportun et maintenir la sécurité du Fonds. La préparation du plan est conforme aux exigences pertinentes et réalisable. Objet et impact de la transaction
Lorsqu’une société financière traite des dépôts, du financement, du Règlement et d’autres services financiers pour la société, les deux parties suivent les principes d’égalité, de volontariat, de complémentarité des avantages, d’avantages mutuels et de coopération gagnant – gagnant. Les principes ci – dessus sont propices à l’optimisation de la gestion financière de La société, à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds, à la réduction des coûts de financement et des risques de financement, et à la fourniture d’un soutien financier et de canaux de financement non verrouillés pour le développement Entre – temps, la société détient 12,5% des actions de la société financière et peut également tirer des avantages du développement des activités de la société financière, ce qui ne nuira pas aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires, n’affectera pas l’indépendance de la société et servira les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Les questions relatives aux opérations entre apparentés susmentionnées doivent encore être soumises à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen. L’institution de recommandation n’a pas d’objection aux opérations connexes susmentionnées.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Yin guangjie, Lu Wei
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
