Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd.
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) Pharmaceutical (Shanghai) Co., Ltd. (ci – après appelée « la société» ou « la société»), nous sommes en mesure de nous conformer strictement au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux règles de gouvernance des sociétés cotées, aux règles des administrateurs indépendants des sociétés cotées et à d’autres lois, documents normatifs et statuts de la société pendant la période de service Les dispositions et exigences pertinentes, telles que le système de travail des administrateurs non exécutifs indépendants de la société, s’acquittent fidèlement, diligemment et consciencieusement des fonctions des administrateurs indépendants et protègent efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous présentons ci – dessous notre rendement en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Au 31 décembre 2021, la société comptait trois administrateurs indépendants. Au cours de la période considérée, M. ma Guoqiang, administrateur indépendant, a demandé au Conseil d’administration de la société de démissionner de son poste d’administrateur indépendant au troisième Conseil d’administration et du poste correspondant du Comité spécial créé par le Conseil d’administration pour des raisons physiques. Après que le Comité de nomination du Conseil d’administration a examiné attentivement les qualifications et la capacité d’exécution des candidats à l’élection partielle, le Conseil d’administration a désigné M. Huang et vice versa comme administrateurs indépendants et l’a approuvé à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020.
Ma Guoqiang: né en mai 1954, homme, de nationalité chinoise, sans résidence permanente à l’étranger, docteur. De 1984 à 2014, il a successivement été professeur, Directeur adjoint et Directeur du Département de fiscalité de l’Université des finances et de l’économie du Nord – Est, doyen de l’École des finances et de l’impôt, assistant du Président et Vice – Président de l’Université des finances et de l’économie du Nord – Est; Depuis 2014, il est administrateur indépendant de Julong Co.Ltd(300202) ; Depuis 2018, il est administrateur indépendant de Luenmei Quantum Co.Ltd(600167) ; D’août 2019 à juin 2021, il a été administrateur indépendant de la société.
Huang vice versa: né en février 1967, de nationalité chinoise, n’a pas de résidence permanente à l’étranger, a obtenu un diplôme d’études supérieures, a été engagé dans la gestion de l’industrie au Ministère de l’industrie mécanique et électronique, a été Directeur financier d’une entreprise d’État, Directeur financier de Philips consumer Communications, Directeur financier de Wal – Mart China, Directeur général adjoint et Directeur financier d’une société de Shanghai. Actuellement, il est le partenaire fondateur de SHARE Investment, le partenaire Directeur de SHARE Medical Fund, le superviseur de l’Association des anciens élèves de l’Institut international de commerce et d’industrie Chine – UE, le juge expert, le mentor de formation à l’entrepreneuriat, le mentor du cours d’entrepreneuriat médical intelligent Chine – UE et Le mentor du cours spécial de formation à la santé de l’Université de Pékin Depuis juin 2021, il est administrateur indépendant de la société.
Jin Yongli: né en février 1958, homme, de nationalité chinoise, sans résidence permanente à l’étranger, maître, comptable principal. De 1996 à 2014, il a été Directeur adjoint du Département de la planification et des finances de l’Université de Shenyang, doyen de l’École de gestion et professeur de comptabilité. De 2013 à 2018, il a été administrateur indépendant de Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) ; Depuis 2015, il est administrateur indépendant de Benxi Commercial Bank Co., Ltd. Professeur à l’école de commerce de l’Université de Shenyang de 2018 à aujourd’hui; Depuis 2019, il est administrateur indépendant de Shenyang hongyao Group Co., Ltd. Depuis août 2019, il est administrateur indépendant de la société.
Zhang Wei: né en février 1962, femme, de nationalité chinoise, sans résidence permanente à l’étranger, maîtrise. De 2000 à 2017, il a successivement occupé les fonctions de secrétaire et de consultant du Conseil d’administration de Zhejiang Hisun Pharmaceutical Co.Ltd(600267) ; Depuis août 2019, il est administrateur indépendant de la société.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons la qualification professionnelle et la capacité, et avons accumulé une riche expérience dans le domaine professionnel dans lequel nous nous engageons. Ni moi ni mes proches ne détenons d’actions de la société, ni n’occupons d’autres postes dans la société, à l’exception des administrateurs indépendants; Il n’y a pas de relation d’association avec les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs de la société, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et les contrôleurs effectifs, ni d’autres circonstances affectant l’indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, nous avons exercé pleinement nos fonctions professionnelles respectives avec diligence et responsabilité, conformément au principe de prudence et d’objectivité. Avant la réunion du Conseil d’administration et de chaque comité spécial, nous effectuons une enquête et une compréhension plus complètes des questions examinées lors de la réunion, et nous interrogeons la société si nécessaire. La société peut coopérer activement et répondre en temps opportun. Au cours de l’Assemblée, nous avons eu des discussions approfondies avec d’autres administrateurs sur les questions examinées, nous avons fait des suggestions raisonnables à la société en fonction de nos connaissances professionnelles et de notre expérience pratique accumulées, et nous avons émis des avis écrits pertinents conformément au mandat des administrateurs indépendants et de chaque comité spécial, afin de promouvoir activement l’objectivité et la scientificité de la prise de décisions du Conseil d’administration et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Au cours de la période considérée, nous avons voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration en 2021 et toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration en 2021 ont été adoptées.
Participation à la réunion et résultats du vote
Au cours de la période considérée, la société a tenu 4 assemblées générales et 10 réunions du Conseil d’administration. La convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société est conforme aux procédures légales et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont soumises aux procédures d’approbation pertinentes. En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons assisté et examiné attentivement les documents de réunion susmentionnés fournis par la société, nous avons compris les conditions de fonctionnement de la société, nous avons présenté des opinions ou des suggestions constructives en fonction des responsabilités des administrateurs indépendants, nous avons voté pour chaque proposition sans opposition ni abstention, Nous avons pleinement exercé les fonctions d’orientation et de supervision des administrateurs indépendants et nous avons exercé consciencieusement les responsabilités des administrateurs indépendants.
La participation à l’Assemblée générale et au Conseil d’administration en 2021 est la suivante:
Conseil d’administration
Participation effective nombre de fois où le nom de l’actionnaire sans droit de vote doit participer
Nombre de réunions
Ma Guoqiang
5 5 0 2
(ancien administrateur unique)
Jaune et vice versa 5 5 0 0 2
Jin Yongli 10 10 0 4
Zhang Wei 10 10 0 4
Travaux des comités spéciaux
Le Conseil d’administration de la société se compose d’un Comité d’audit, d’un comité stratégique, d’un Comité de nomination et d’un Comité de rémunération et d’évaluation. Au cours de la période considérée, la société a tenu cinq réunions du Comité d’audit, trois réunions du Comité de rémunération et d’évaluation, une réunion du Comité de stratégie et deux réunions du Comité de nomination.
À notre avis, la convocation de la réunion est conforme aux procédures légales et aux dispositions des lois, règlements et statuts. Nous avons assisté à des réunions pertinentes en personne et nous n’avons pas été absents sans raison valable. Nous avons examiné attentivement les propositions pertinentes et nous nous sommes acquittés de nos responsabilités et obligations en matière de publicité indépendante.
Coopération entre l’inspection sur place et l’entreprise
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons effectué de nombreuses visites sur place dans l’entreprise afin de comprendre les conditions d’exploitation, la gestion financière, les progrès de la R & D et de la commercialisation, ainsi que le contrôle interne de l’entreprise; Nous nous concentrons sur le renforcement des liens étroits avec les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel associé de l’entreprise et sur l’obtention en temps opportun de progrès sur les questions importantes de l’entreprise. En outre, nous sommes toujours préoccupés par l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, ainsi que par la couverture médiatique et l’opinion publique, afin de saisir la dynamique de l’entreprise en temps opportun et de présenter des opinions et des suggestions normatives à l’entreprise. Dans le même temps, l’entreprise coopère activement avec les administrateurs indépendants, ce qui garantit pleinement le droit des administrateurs indépendants à l’information et fournit des conditions pratiques pour notre travail indépendant. Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, la société a effectué des opérations quotidiennes entre apparentés, comme l’achat de marchandises et la fourniture de baux à des parties liées. Conformément aux dispositions pertinentes, nous estimons que les opérations entre apparentés de la société sont nécessaires aux activités normales de production et d’exploitation de la société, que les prix des opérations sont raisonnables et justes, que les principes d’égalité, de volontariat, d’équivalence et d’indemnisation sont strictement respectés, que les dispositions pertinentes de la c
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie externe ni d’occupation de fonds non opérationnels entre la société et les parties liées. Utilisation des fonds collectés
Après examen, au cours de la période considérée, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société ont été conformes aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’au système spécial de gestion du stockage et de l’utilisation des fonds collectés de Sunshine Guojian Pharmaceutical(Shanghai) Co.Ltd(688336) La société a stocké et utilisé les fonds collectés dans un compte spécial et s’est acquittée en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information pertinente. L’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à l’information divulguée par la société. Il n’y a pas de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas de violation de l’utilisation des fonds collectés.
Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de fusion ou de réorganisation de la société.
Nomination et rémunération des administrateurs
Au cours de la période considérée, nous nous sommes activement acquittés de nos responsabilités lors de l’élection du quatrième Conseil d’administration de la société, nous avons examiné la nomination des administrateurs de la société et nous avons constaté que les candidats à la nomination remplissaient les conditions d’emploi stipulées dans les lois, règlements et statuts pertinents et qu’Il n’y avait pas de situation juridique inappropriée pour agir en tant qu’administrateurs de la société. Après avoir examiné les curriculum vitae des personnes susmentionnées, nous croyons qu’elles possèdent les compétences professionnelles et l’expérience nécessaires pour s’acquitter de leurs fonctions. Nous avons examiné le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs en 2021, qui est conforme au niveau actuel du marché et à la situation réelle de la société, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, des normes de gouvernance des sociétés cotées et des statuts.
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Le 19 janvier 2021, la compagnie a publié l’annonce de la prévision et de la perte de rendement de 2020 (avis no 2021 – 002) et le 27 février 2021, l’annonce rapide de rendement de 2020 (avis no 2021 – 011).
Nomination d’un cabinet comptable
Au cours de la période considérée, la 21e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a adopté la proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société pour l’année 2021 et a continué d’employer Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) comme institution d’audit de la société pour l’année 2021. Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) est une institution d’audit qualifiée pour l’audit des opérations sur titres. Expérience et capacité de fournir des services d’audit aux sociétés cotées. Depuis que la société a embauché Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société, son travail est diligent et consciencieux et peut refléter objectivement, équitablement et équitablement la situation financière de la société.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, la société n’a effectué aucun dividende en espèces ou autre rendement des investisseurs.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, la société et les actionnaires ont strictement respecté tous les engagements et il n’y a pas eu de violation des engagements. Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période considérée, la société s’est acquittée consciencieusement de l’obligation de divulgation de l’information et a veillé à ce que l’information divulguée soit vraie, exacte et complète, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et le système de gestion de la divulgation de l’information de la société. Il reflète objectivement et équitablement la situation opérationnelle actuelle de la société, ce qui est utile pour aider les investisseurs à comprendre la situation de la société en temps opportun et à protéger efficacement les droits et intérêts de tous les actionnaires de la société. Nous avons supervisé la divulgation de l’information de la société en 2021 et nous croyons que la divulgation de l’information de la société est vraie, exacte, complète et opportune, ce qui a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a révisé, perfectionné et mis en œuvre une série de systèmes conformément aux dispositions pertinentes du contrôle interne, qui sont établis sur la base de son propre développement d’entreprise et qui ont une légitimité, une rationalité et une efficacité adaptées aux besoins des conditions d’exploitation actuelles de la société; Il n’y a pas de défauts majeurs dans la conception et l’exécution du contrôle interne. Dans le même temps, nous avons également noté que le contrôle interne devrait être adapté à l’échelle opérationnelle, à la portée des activités, à la situation concurrentielle et au niveau de risque de l’entreprise et ajusté en temps opportun en fonction de l’évolution de la situation. Au cours de la période à venir, l’entreprise devrait continuer à améliorer le système de contrôle interne, à normaliser la mise en œuvre du système de contrôle interne, à renforcer la supervision et l’inspection du contrôle interne et à promouvoir le développement sain et durable de l’entreprise.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Au cours de son mandat en 2021, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration et 11 réunions de comités spéciaux. La convocation, les procédures de convocation, les questions de proposition et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés sont conformes aux exigences du droit des sociétés, des statuts et d’Autres règles et règlements. Nous croyons que les procédures de fonctionnement du Conseil d’administration et de ses sous – comités sont légales, conformes et efficaces.
Développement de nouvelles entreprises
Au cours de la période considérée, la société n’a pas lancé de nouvelles activités.
Questions diverses
1. Il n’y a pas eu de réunion du Conseil d’administration proposée par les administrateurs indépendants;
2. Aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
3. Il n’y a pas eu de cas où des administrateurs indépendants ont embauché des vérificateurs externes des comptes ou des consultants.
Évaluation globale et plan d’exécution
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous nous sommes conformés aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’indépendance et d’intégrité, ainsi qu’à l’attitude responsable envers tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires, nous avons rempli les fonctions d’administrateur indépendant, participé à la prise de décisions sur les questions importantes de la société et joué pleinement le rôle d’administrateur indépendant. Nous nous sommes concentrés sur la production et l’exploitation de la société, l’achèvement des indicateurs financiers, la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne, Pour les questions telles que les risques opérationnels potentiels, pour chaque proposition soumise au Conseil d’administration pour examen, consulter attentivement les documents et documents pertinents.
