Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté consciencieusement de tous les droits et obligations conférés par les lois et règlements conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et aux statuts. Au total, 11 réunions du Conseil des autorités de surveillance ont eu lieu au cours de l’année en cours. Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires ou y ont assisté en tant que participants sans droit de vote, ce qui a permis de superviser efficacement la production et l’exploitation de la société, les questions importantes, la situation financière et le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs, de mieux protéger les droits et intérêts des actionnaires, les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des employés et de promouvoir le fonctionnement Le rendement du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée est indiqué comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
1. La 26e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 23 février 2021. Examiner et adopter la proposition relative à l’émission d’actions par la société pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie conformes aux exigences des lois et règlements pertinents, la proposition relative à l’émission d’actions par la société pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie et à l’ajustement du plan de transaction connexe qui ne constituent pas un ajustement important, la proposition relative à l’émission d’actions par la société pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie et au plan de Proposition relative à l’émission d’actions par la société pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien pour constituer des opérations connexes; proposition relative à l’émission d’actions par la société pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien et à la restructuration d’actifs importants par des opérations connexes; proposition relative à l’émission d’actions pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien et de rapports sur les opérations connexes (projet) et son résumé Proposition relative à la signature d’un accord complémentaire à l’Accord d’achat d’actifs pour l’émission d’actions avec la contrepartie; proposition relative à la signature d’un accord complémentaire à l’Accord d’engagement de performance et d’indemnisation avec la contrepartie; proposition relative à l’émission d’actions pour l’achat d’actifs et la collecte de Fonds de contrepartie et d’opérations connexes conformément aux dispositions de l’article 4 relatives à certaines questions relatives à la normalisation de la restructuration des actifs importants des sociétés cotées Proposition relative à l’émission d’actions pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien et d’opérations connexes conformément aux dispositions de l’article 11 et de l’article 43 des mesures administratives pour la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées; proposition relative à l’émission d’actions pour l’achat d’actifs et la collecte de Fonds de soutien et d’opérations connexes ne constituant pas une réorganisation et une inscription conformément à l’article 13 des mesures administratives pour la restructuration des actifs importants des sociétés cotées Proposition relative à l’absence de base pour les sujets liés à cette transaction dispositions provisoires sur le renforcement de la surveillance des opérations anormales d’actions liées à la restructuration des actifs importants des sociétés cotées Article 13: ne pas participer à la restructuration des actifs importants d’une société cotée proposition relative à la question de savoir si la fluctuation du cours des actions de la société satisfait aux exigences de l’article 5: description des normes pertinentes Proposition d’explication de l’exhaustivité, de la conformité et de l’efficacité de la présentation des documents juridiques concernant l’achat d’actifs par l’émission d’actions et la collecte de fonds de soutien et d’opérations connexes; proposition de rapport d’audit, de rapport d’examen et de rapport d’évaluation concernant l’émission d’actions pour l’achat d’actifs par la société et la collecte de fonds de soutien et d’opérations connexes Proposition relative à l’indépendance de l’organisme d’évaluation, au caractère raisonnable des hypothèses d’évaluation, à la pertinence de la méthode d’évaluation par rapport à l’objet de l’évaluation et à l’équité des prix d’évaluation proposition relative à l’impact du rendement au comptant dilué de la transaction et aux mesures de remplissage prises par la Société proposition relative au rapport d’assurance sur l’utilisation des fonds collectés antérieurement proposition relative au plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023) Proposition relative à l’emploi d’un organisme de services de valeurs mobilières lié à la transaction, proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions liées à la transaction et proposition relative à l’investissement proposé dans Beijing Dongzhou Technology Co., Ltd.
2. La 27e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 23 mars 2021 pour examiner et adopter la proposition relative au rapport de travail annuel du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, la proposition relative au rapport annuel de la société en 2020 et à son résumé, la proposition relative au rapport financier final de la société en 2020 et la proposition relative au plan annuel de distribution des bénéfices de la société en 2020. Proposition relative au rapport annuel d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise pour 2020, Proposition relative au « Rapport spécial du Conseil d’administration de la société sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2020», « proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes liées de la société en 2021», « proposition relative au renouvellement du Cabinet comptable», « proposition relative à la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de La société en 2020», « Note spéciale sur la réalisation de l’engagement de la société en matière d’émission d’actions et de paiement en espèces des actifs achetés» Proposition relative à la demande de lignes de crédit de la société auprès des banques en 2020, proposition relative à l’utilisation des fonds propres pour l’achat de produits de gestion financière et proposition relative à l’acceptation de l’aide financière et des opérations connexes par dongke Factoring, filiale holding de la société.
3. La 28e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 28 avril 2021. Examiner et adopter la proposition de texte intégral et le texte principal du rapport du premier trimestre de 2021, la proposition d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions de 2018, la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes, La proposition sur les questions relatives à l’attribution des options d’achat d’actions réservées et du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions de 2020 et la proposition sur le changement de convention comptable. 4. La 29e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 11 juin 2021 pour examiner et adopter la proposition relative à l’investissement conjoint et aux opérations connexes entre la société et les institutions professionnelles.
5. La 30e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 25 juin 2021 pour examiner et adopter la proposition relative à l’élection des candidats aux postes de superviseur non représentatifs des employés au cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société.
6. La première réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 12 juillet 2021 pour examiner et adopter la proposition d’élection du Président du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société et la proposition d’exemption du délai de notification du Conseil des autorités de surveillance.
7. La deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 26 juillet 2021 pour examiner et adopter la proposition de mise à jour du rapport d’audit et du rapport d’examen sur l’achat d’actifs par l’émission d’actions et la collecte de fonds de contrepartie et les opérations connexes.
8. La troisième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 27 août 2021 pour examiner et adopter le rapport semestriel complet de 2021 et son résumé, le rapport spécial du Conseil d’administration sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021 et la proposition sur la clôture des projets d’investissement collectés liés à l’offre publique initiale et l’annulation du compte spécial des fonds collectés.
9. La quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 29 octobre 2021 pour examiner et adopter la proposition relative au « Rapport du troisième trimestre 2021» et la proposition relative à l’ajustement du « Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte 2020».
10. La cinquième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 19 novembre 2021 pour examiner et adopter la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer l’autofinancement des frais d’intermédiation payés à l’avance, la proposition sur la deuxième période de levée des restrictions à la vente des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du Plan d’incitation aux actions restreintes de 2018 et la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente des actions restreintes réservées accordées pour la première fois.
11. Le 20 décembre 2021, la sixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu pour examiner et adopter la proposition d’ajustement du prix de rachat des capitaux propres accordés dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2018, la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de 2018 de la société, la proposition d’ajustement de la limite d’utilisation des fonds propres pour l’achat de produits financiers et la proposition de garantie des filiales Holding.
Le contenu des réunions susmentionnées a été divulgué conformément aux exigences pertinentes.
Avis de surveillance du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société supervisent consciencieusement et diligemment le fonctionnement de la société, participent activement à l’Assemblée générale des actionnaires et assistent sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration, supervisent les procédures de prise de décisions de la société, la mise en place et l’exécution du système de contrôle interne, le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs et d’autres questions connexes. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que: Au cours de la période considérée, les procédures de prise de décisions de la société ont été conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements et statuts; La société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
2. Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance supervise et inspecte soigneusement le système financier et la situation financière de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la société a strictement appliqué les normes comptables pour les entreprises, que le système financier de la société est solide, que les opérations financières sont normalisées, que la situation financière est bonne, qu’il n’y a pas d’omission importante ou de fausse déclaration comptable et que les Rapports financiers reflètent fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. 3. Dépôt et utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, aucun changement n’a été apporté aux projets financés par les fonds collectés. La société a réservé des comptes spéciaux pour le stockage et l’utilisation spéciale des fonds levés. Les projets effectivement investis sont conformes aux projets promis. Il n’y a pas de changement déguisé de l’utilisation des fonds levés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas de violation de l’utilisation des fonds levés.
4. Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné les questions prévues concernant les opérations quotidiennes entre apparentés avec des objets spécifiques et a émis des avis selon lesquels les procédures de prise de décisions étaient légales et conformes, et que les prix des opérations reflétaient le principe d’équité et d’équité, sans préjudice des intérêts de La société et des actionnaires minoritaires.
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié les opérations entre apparentés effectuées en 2021 et a conclu que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés effectuées par la société au cours de la période considérée étaient légales et conformes, que les prix des opérations reflétaient le principe de l’équité et de l’équité et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
5. Avis sur l’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021, ainsi que la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a conclu que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et qu’il pouvait être mis en œuvre efficacement dans Le fonctionnement quotidien et la gestion de la société. Divers risques internes et externes ont été efficacement contrôlés et il n’y a pas eu d’événements négatifs importants en matière de contrôle interne au cours de la période considérée. Le système de contrôle interne actuel de la société est conforme aux exigences des lois, règlements et règles pertinents. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la situation réelle de la construction et du fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
6. Mise en place et mise en œuvre d’un système interne de gestion de l’information
La société se conforme strictement aux dispositions pertinentes relatives à la gestion de l’information privilégiée et peut mettre en œuvre les procédures pertinentes en stricte conformité avec ses exigences dans le processus de divulgation de l’information, afin d’assurer la confidentialité de l’information privilégiée, la gestion en place, la divulgation équitable de l’information et l’absence d’opérations d’information privilégiée, et de protéger le droit des investisseurs d’accéder à l’information de la société de manière équitable et équitable.
Beijing Oriental Jicheng Co.Ltd(002819) Conseil des autorités de surveillance le 28 mars 2002
