Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Système de gestion financière confié
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des activités de gestion financière confiées par Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2022), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux lignes directrices connexes, ainsi qu’aux lois, règlements, documents normatifs et statuts de la société, Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Article 2 aux fins du présent système, on entend par gestion financière confiée l’acte par lequel la société confie à des institutions financières professionnelles telles que des banques, des fiducies, des valeurs mobilières, des fonds, des contrats à terme, des organismes de gestion d’actifs d’assurance, des sociétés d’investissement d’actifs financiers et des gestionnaires de fonds de capital – investissement l’investissement et la gestion de leurs biens ou l’achat de produits de gestion financière connexes.
Article 3 le système s’applique à la société, à ses filiales à part entière et à ses filiales contrôlantes. Les filiales à part entière et les filiales contrôlantes de la société doivent soumettre à l’approbation de la société pour la gestion des investissements et du patrimoine et ne doivent entreprendre aucune activité de gestion des investissements et du patrimoine sans l’approbation de la société.
Chapitre II Principes de gestion financière confiée
Article 4 dans le cadre de la gestion financière confiée, la société adhère au principe de « fonctionnement normal, prévention des risques, investissement prudent, préservation de la valeur et appréciation de la valeur», à condition que cela n’affecte pas le fonctionnement normal de la société et le développement de ses activités principales.
Article 5 lorsque la société utilise des fonds propres inutilisés pour la gestion du patrimoine confié, elle évalue soigneusement les risques liés à la gestion du patrimoine confié et n’empiète pas sur les fonds d’exploitation et de construction normaux de la société.
Lorsque la société utilise des fonds levés temporairement inutilisés (y compris des fonds surlevés) pour la gestion de la trésorerie, elle doit également se conformer aux dispositions pertinentes de la c
Article 7 lorsqu’elle confie la gestion financière, la société doit se conformer strictement aux lois et règlements, aux documents normatifs, aux règles commerciales pertinentes de la bourse, aux pouvoirs d’approbation, aux procédures de prise de décisions, à la mise en oeuvre, à la prévention et au contrôle des risques et à la divulgation d’informations stipulés dans les statuts et le présent système, et déterminer l’échelle de l’investissement en fonction de la capacité de tolérance au risque de la société.
Article 8 la gestion financière confiée doit établir un compte de produits financiers au nom de la société et ne doit pas utiliser d’autres comptes de sociétés ou de particuliers pour des activités liées à la gestion financière.
Article 9 la société peut gérer en espèces les fonds levés temporairement inutilisés (y compris les fonds surlevés). La durée des produits qu’elle investit ne doit pas dépasser douze mois et doit satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés;
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ou à ouvrir ou à annuler un compte spécial de règlement des produits, la société en informe rapidement la bourse pour dépôt et annonce.
Article 10 la gestion financière confiée par une filiale de la société est considérée comme un acte de gestion financière confié par la société et est examinée et approuvée conformément aux dispositions pertinentes du présent système.
Chapitre III autorité d’approbation et procédure d’exécution
Article 11 l’autorité d’examen et d’approbation des limites de gestion financière confiées par la société se réfère aux dispositions des statuts.
La société investit et gère le patrimoine dans les limites du montant de gestion du patrimoine approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que dans la gamme et la durée des produits de gestion du patrimoine approuvés par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires. Si la société a de la difficulté à s’acquitter des procédures d’examen et des obligations de divulgation pour chaque gestion financière confiée en raison de la fréquence des transactions et des exigences en matière de délai, elle peut raisonnablement prévoir la portée, le montant et la durée de la gestion financière confiée au cours des douze prochains mois et, Conformément aux dispositions pertinentes des statuts, les dispositions pertinentes de l’autorité d’examen et d’approbation s’appliquent.
Dans le délai de validité de la résolution du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires, le montant de la gestion financière confiée ne doit pas dépasser le montant de la gestion financière approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires, mais il peut être réutilisé dans le cadre du montant et de la période de planification. La durée d’utilisation du montant pertinent ne doit pas dépasser 12 mois et le montant de la transaction (y compris le montant pertinent du réinvestissement du revenu de l’investissement susmentionné) à tout moment au cours de la période ne doit pas dépasser le montant de la gestion financière confiée.
En ce qui concerne la gestion financière confiée entre la société et les parties liées, le montant de la gestion financière confiée est considéré comme la norme de calcul et les dispositions pertinentes des règles de cotation des actions relatives aux opérations entre apparentés s’appliquent.
Article 12 la gestion financière confiée par la société est soumise aux procédures d’examen et d’approbation nécessaires conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, qui ne peuvent être effectués qu’avec l’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 13 l’utilisation des fonds collectés inutilisés (y compris les fonds surlevés) pour la gestion de la trésorerie est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration de la société, tandis que les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent leur consentement exprès.
Lorsque la société utilise des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, elle fait une annonce publique en temps utile après la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus des produits d’investissement, la portée de l’investissement, l’analyse de sécurité fournie par l’émetteur du produit, les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital, etc.;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital.
Article 14 le Département financier de la société est le Département de gestion et le département responsable de la mise en œuvre de la gestion financière confiée par la société, qui est chargé de préparer et de mettre en œuvre la planification financière confiée, la gestion et la gestion quotidienne des produits financiers confiés, la comptabilité financière des produits financiers confiés, l’archivage et la conservation des données relatives aux produits financiers confiés, etc. Les principales fonctions sont les suivantes:
Être responsable de la démonstration et de l’enquête préliminaires sur le plan de gestion financière confié;
Il est chargé de sélectionner les institutions financières professionnelles en bonne situation de crédit, en bonne situation financière et à forte rentabilité en tant que partie chargée, et d’organiser la présentation de l’Accord de mandat signé avec la partie chargée et du formulaire d’approbation du contrat pertinent au Directeur financier pour examen des risques;
Au cours de la poursuite des activités de gestion financière confiées, le Département financier de la société désigne une personne spécialement désignée pour suivre l’état d’avancement des produits de gestion financière et l’état de sécurité des investissements.
Le personnel professionnel responsable de la gestion financière de l’entreprise Analyse et suit en temps opportun l’orientation des produits de gestion financière confiés. S’il est constaté qu’il existe des facteurs de risque susceptibles d’affecter la sécurité des fonds de l’entreprise, il doit faire rapport en temps opportun au Directeur financier et prendre les mesures correspondantes pour contrôler le risque d’investissement, et le Directeur financier doit faire rapport en temps opportun au Directeur général et au Conseil d’administration;
Le Département financier de la société procède à la comptabilité quotidienne des activités de gestion financière confiées par la société et les présente correctement dans les états financiers conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et aux autres dispositions pertinentes;
Établir et améliorer le compte de gestion financière confié et archiver l’accord sur les produits d’investissement, les spécifications des produits et d’autres documents en temps opportun après l’achèvement de la gestion financière confiée.
Chapitre IV surveillance des entreprises et contrôle des risques
Article 15 dans le cadre de la gestion financière confiée, la société signe un contrat écrit avec la partie chargée pour préciser le montant, la durée, les types d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques de la gestion financière des investissements, et demande une garantie si nécessaire. Article 16 le Département financier de la société, conformément aux exigences de la gestion des fonds de la société, doit effectuer l’entrée et la sortie des fonds de gestion financière confiés au nom de la société, et il est interdit de transférer ou de transférer des fonds du compte de gestion financière confié au nom d’une personne physique.
Article 17 le service financier de la société désigne la personne responsable pour suivre l’état d’avancement de l’utilisation des fonds de gestion financière confiés et l’état de sécurité des investissements, et fait rapport en temps voulu en cas d’anomalie afin de prendre immédiatement des mesures efficaces pour récupérer les fonds et éviter ou réduire les pertes de la société. S’il est constaté que le partenaire ne se conforme pas aux dispositions du contrat ou que le revenu de gestion financière n’atteint pas le niveau fixé, il est demandé à la société de prendre rapidement des mesures telles que la résiliation de la gestion financière ou le non – renouvellement à l’expiration.
Article 18 le Département financier de la société exerce des activités spécifiques de gestion financière déléguée dans les limites de l’échelle d’investissement et des risques tolérables déterminés par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration et ne peut exercer aucune activité spécifique de gestion financière déléguée non autorisée.
Article 19 le Service d’audit de la société est chargé de l’audit et de la supervision de la gestion financière confiée, d’inspecter régulièrement les éléments de gestion financière confiés, d’estimer raisonnablement les gains et les pertes probables de divers produits de gestion financière conformément au principe de prudence et de faire rapport au Comité d’audit du Conseil d’administration.
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont le droit de superviser et d’inspecter régulièrement ou irrégulièrement la gestion financière confiée par la société.
Chapitre V divulgation d’informations
Article 20 la société analyse et juge les informations sur les investissements financiers confiés par la société conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), aux lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux exigences pertinentes des documents normatifs et des règles commerciales pertinentes de la bourse, ainsi qu’aux dispositions internes telles que les statuts. Et les divulguer publiquement conformément aux dispositions pertinentes.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs pertinents de l’État, aux règles commerciales pertinentes de la bourse et aux dispositions pertinentes des statuts. En cas d’incompatibilité entre le système et les lois et règlements pertinents, les documents normatifs, les règles commerciales pertinentes de l’échange et les dispositions pertinentes des statuts, les lois et règlements pertinents, les documents normatifs, les règles commerciales pertinentes de l’échange et les dispositions des statuts l’emportent. Article 22 le Conseil d’administration de la société est responsable de la formulation, de la révision et de l’interprétation du système.
Article 23 Le présent système entre en vigueur à la date de son examen et de son adoption par le Conseil d’administration et il en va de même pour sa modification.
Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co.Ltd(002294)
Conseil d’administration
29 mars 2012
