Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, le Comité d’audit du Conseil d’administration de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
À la fin de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société était composé de cinq administrateurs, dont trois administrateurs indépendants, dont le Président était un administrateur indépendant comptable. La composition du Comité d’audit de la société est raisonnable et chaque membre s’acquitte efficacement de ses responsabilités en matière de supervision de l’audit en s’appuyant sur une vaste expérience et des connaissances professionnelles de l’industrie.
Exécution des travaux pertinents du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit a tenu sept réunions pour examiner 12 propositions. Tous les membres du Comité ont exercé leurs fonctions avec diligence et diligence. Tous ont assisté à la réunion et ont examiné des questions telles que le rapport périodique de la société, le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés, l’emploi de l’organisme d’audit de la société en 2021, les opérations connexes et le rapport d’évaluation du contrôle interne. Et soumettre les avis de délibération et les résolutions pertinents au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance de la société. Les procédures de réunion susmentionnées sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux exigences des systèmes pertinents de la société. Tous les membres connaissent leurs droits, obligations et responsabilités respectifs et consacrent suffisamment de temps aux affaires de l’entreprise, y compris l’écoute des rapports de l’entreprise, l’examen des propositions, la participation aux réunions et la présentation des avis de délibération.
Principaux sujets de préoccupation du Comité des commissaires aux comptes en 2021
1. Suivi et évaluation des travaux des organes d & apos; audit externe
Au cours de l’audit du rapport financier de 2020, le Comité d’audit a examiné en temps voulu les états financiers préparés par la société, a communiqué et communiqué pleinement avec Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership), l’organisme d’audit annuel, et a exhorté l’acp audit é à effectuer l’audit conformément au plan convenu et à soumettre le rapport d’audit dans le délai convenu. Le Comité d’audit estime que Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) est en mesure d’examiner et d’évaluer la situation financière globale, les conditions d’exploitation et le système de contrôle interne de l’entreprise de manière réaliste et réaliste, de démontrer une bonne qualité professionnelle et de mieux vérifier les responsabilités et les obligations de l’institution au cours de l’audit de l’entreprise.
Étant donné que Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) a fourni des services d’audit à la société pendant 11 années consécutives, aucune rotation n’a eu lieu au cours de cette période. Afin de maintenir l’indépendance et l’objectivité de l’audit financier et de l’audit du contrôle interne de la société, le Comité d’audit a proposé au Conseil d’administration de la société d’employer Xin Yonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit pour le rapport financier et le contrôle interne de l’année 2021, sur la base d’une évaluation approfondie et d’une étude prudente, conformément aux exigences de l’audit global de la société.
2. Contrôle et évaluation de l & apos; audit interne
Le Comité d’audit a examiné attentivement la mise en œuvre du plan de travail annuel d’audit interne pour 2020 et du plan de travail pour 2021, a confirmé les résultats de l’audit interne de la société pour 2020, a confirmé la faisabilité du plan, a exhorté les institutions d’audit interne de la société à mettre en œuvre Le plan d’audit strictement conformément au plan d’audit, a formulé des avis directeurs sur les problèmes d’audit interne, a proposé de renforcer encore sur la base des travaux existants et a combiné la nouvelle situation et les nouvelles exigences. Mettre progressivement en œuvre une couverture complète de l’audit interne et veiller à ce que l’entreprise continue de se conformer aux exigences relatives à l’exploitation et à la consolidation de la base.
3. Examiner les rapports financiers de la société et formuler des observations à leur sujet
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné attentivement les rapports financiers de la société pour chaque période et s’est concentré sur les principaux problèmes comptables et d’audit des rapports financiers de la société. Il a estimé que les rapports financiers divulgués au cours de la période considérée avaient été préparés conformément aux normes comptables pour Les entreprises commerciales et reflétaient fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société. Il n’y avait pas d’inexactitudes importantes dues à la fraude ou à l’erreur, ni d’ajustements pour erreurs comptables majeures. Les modifications importantes des conventions comptables et des estimations (à l’exception des modifications des normes applicables et des exigences des lois et règlements nationaux les plus récents), les questions impliquant des jugements comptables importants et les questions entraînant des rapports d’audit non standard sans réserve.
4. Superviser et évaluer le contrôle interne de la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a pleinement joué son rôle professionnel et a continué de prêter attention à la gestion des risques et au contrôle interne de l’entreprise. Prêter une attention particulière à la mise en œuvre du système de contrôle interne de l’entreprise, superviser le fonctionnement normal des opérations quotidiennes de l’entreprise, fournir des conseils professionnels sur le renforcement et l’amélioration du système de contrôle interne de l’entreprise et promouvoir activement l’amélioration de la construction du système de contrôle interne des risques de l’entreprise. La société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants conformément aux normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise et aux règlements pertinents. Il n’y a pas de défaut majeur dans le contrôle interne en matière d’information financière, aucun défaut majeur dans le contrôle interne en matière d’information non financière et aucun facteur influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne.
5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a maintenu une communication continue et bonne avec la direction de l’entreprise, le Département de l’audit interne et les départements concernés, ainsi qu’avec les institutions d’audit externe, a pleinement écouté les opinions de toutes les parties, a activement coordonné et résolu les problèmes d’audit, a encouragé la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe, et a coopéré avec les travaux d’audit externe, améliorant ainsi l’efficacité des travaux d’audit. Assurer le bon déroulement des travaux d’audit annuels. 6. Inspection de la gestion et de l’utilisation des fonds collectés par la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a exhorté le Département de l’audit interne de la société à inspecter régulièrement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés et a examiné attentivement le rapport spécial sur l’utilisation et le dépôt réels des fonds collectés par la société. La gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société sont conformes aux dispositions réglementaires et il n’y a pas de changement déguisé de l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires.
7. Inspection des opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a continué de mettre l’accent sur le fonctionnement normalisé des opérations entre apparentés de la société, a examiné attentivement les documents et informations relatifs aux opérations entre apparentés, a activement communiqué avec la direction pour comprendre le contexte des opérations entre apparentés et a soigneusement évalué la rationalité, la nécessité et la base de tarification des opérations entre apparentés. Les opérations entre apparentés de la société sont effectuées en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des Statuts relatives au pouvoir de décision et aux procédures des opérations entre apparentés, et l’obligation de divulgation de l’information est remplie en temps opportun. Le prix des opérations entre apparentés est juste et raisonnable, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Au cours de la période considérée, les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société se sont acquittés fidèlement et diligemment des responsabilités qui leur incombent en vertu des lois et règlements pertinents, ont pleinement utilisé leurs connaissances professionnelles pour superviser l’audit externe de la société, orienter l’audit interne et la construction du contrôle interne, ont activement exprimé des opinions et des suggestions, ont joué un rôle d’orientation, de coordination et de supervision, et ont efficacement encouragé la construction du contrôle interne et les normes financières de la société. Promouvoir la prise de décisions normalisées du Conseil d’administration et la gouvernance normalisée de l’entreprise.
Iv. Évaluation globale
En 2021, les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société ont exercé pleinement leur niveau professionnel et technique et leur riche expérience pratique dans une attitude responsable à l’égard des actionnaires, ont supervisé la préparation des rapports périodiques de la société et la mise en œuvre des normes de contrôle interne et d’autres aspects clés, se sont acquittés consciencieusement, activement et efficacement des responsabilités du Comité d’audit, ont assuré la conformité scientifique des décisions opérationnelles de la société et ont effectivement protégé les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Dans le même temps, le Comité d’audit recommande à l’entreprise de renforcer continuellement la construction du système de contrôle interne et de l’adapter en temps opportun en fonction de l’évolution de l’environnement opérationnel et des activités de l’entreprise. Affiner davantage le système de gestion interne, améliorer le processus de contrôle interne, renforcer la supervision et l’inspection du contrôle interne, contrôler plus efficacement les risques opérationnels connexes et protéger les intérêts de l’entreprise et des actionnaires.
Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) Comité de vérification du Conseil d’administration 25 mars 2021
