Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Système de gestion des initiés
(examiné et formulé à la 23e réunion du Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 6e réunion du Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) 6e réunion du Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de la société, de renforcer la confidentialité de l’information privilégiée de la société et de protéger les intérêts des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de La divulgation de l’information des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de la société, conformément à la ligne directrice No 5 sur la surveillance des sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion de la divulgation de L’information de la société. Article 2 le système s’applique également aux succursales et aux filiales de la société (y compris les filiales dont la société contrôle directement ou indirectement plus de 50% et les autres filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société). La gestion de l’information privilégiée des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative est effectuée conformément à ce système.
Article 3 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion de l’information privilégiée et le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en oeuvre. Le Bureau du Conseil d’administration est l’organisation quotidienne de la gestion, de l’enregistrement et de la présentation de la divulgation de l’information de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Article 4 le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 5 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation d’informations de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les bandes audio (vidéo), les disques optiques et d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations ne peuvent être communiqués ou transmis qu’avec l’approbation du Conseil d’administration ou du Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, concernent le fonctionnement et les finances de la société (y compris les filiales holding de la société) ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société et de ses dérivés. Ce qui précède n’a pas été rendu public signifie que la société n’a pas été officiellement rendue publique sur les médias ou les sites Web désignés par la c
Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées.
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées conformément à la loi, y compris, sans s’y limiter, celles énumérées à l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières.
Chapitre III enregistrement, enregistrement et présentation des initiés aux informations privilégiées
Article 8 lorsque les initiés obtiennent directement ou indirectement des informations privilégiées de la société, ils les enregistrent et les enregistrent conformément au présent système. Le Secrétaire du Conseil d’administration procède à l’enregistrement et au dépôt en même temps que le personnel concerné fait rapport et obtient des informations privilégiées.
Article 9 l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée est effectué une fois par événement. La société doit consigner fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, la résolution et la divulgation de l’information privilégiée avant la divulgation, ainsi que les renseignements pertinents tels que l’emplacement, la base, les méthodes et le contenu de l’information privilégiée au cours des étapes de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat et d’autres étapes de la négociation, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les initiés de la société qui ont connaissance des informations privilégiées ne divulguent et ne soumettent pas les informations privilégiées au monde extérieur, ni ne les diffusent sous quelque forme que ce soit entre les services ou personnes non liés aux affaires au sein de la société. Si les renseignements d’initié susmentionnés sont fournis aux ministères ou aux personnes concernés, ils doivent être enregistrés et déposés en tant que personnes ayant connaissance des renseignements d’initié dès que possible.
Article 11 le contenu de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, l’identité, l’unit é / le Département, le poste / poste, le type et le numéro de certificat des initiés à l’information privilégiée, l’heure, le lieu et la méthode d’obtention de l’information privilégiée, ainsi que l’étape à laquelle l’information privilégiée se trouve.
Article 12 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements, succursales et filiales contrôlantes du siège social de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 13 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés de la société en matière d’information privilégiée coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés en matière d’information privilégiée et informent en temps voulu la société de la situation des initiés en matière d’information privilégiée en ce qui concerne les événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés en matière d’information privilégiée.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Les dossiers des initiés à l’information privilégiée doivent être remplis conformément aux exigences du présent système et confirmés par les initiés à l’information privilégiée.
Article 14 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de valeurs mobilières, de la fusion, de la scission, du rachat d’actions et d’autres questions importantes, ou de la divulgation d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, En plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux dispositions du présent système, la société établit également un procès – verbal d’avancement des questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de planification et de La liste des décideurs participant à la planification et à la prise de décisions en matière de planification, etc., doit être signée et confirmée par les personnes concernées par le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 15 les sociétés par actions de la société qui se rapportent à la société et qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de la société, assument l’obligation de confidentialité des informations privilégiées et sont chargées de faire rapport à la société et au Conseil d’administration et de coopérer avec le Conseil d’administration pour la divulgation des informations.
Article 16 la société complète et améliore en temps utile les informations contenues dans les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’étape sur les questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations). La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, ses bureaux locaux et les bourses de valeurs peuvent s’enquérir des dossiers des initiés et des notes d’étape sur les questions importantes.
Lorsque la société effectue des opérations importantes énumérées à l’article 6 du présent système, elle soumet en temps utile à la Bourse de Shanghai, après la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux opérations importantes.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Chapitre IV confidentialité et sanctions
Article 17 les initiés à l’information privilégiée sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée qu’ils connaissent. Avant la divulgation de l’information privilégiée conformément à la loi, ils ne divulguent pas l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, ne font pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix de transaction des titres de la société et des produits dérivés de base, et n’utilisent pas l’information privilégiée à leur profit, à celui de leurs proches ou à celui d’ La société informe le personnel concerné des questions susmentionnées par des moyens nécessaires, tels que la signature d’un accord de confidentialité avec les initiés et l’interdiction des opérations d’initiés.
Article 18 la société, ses administrateurs, ses autorités de surveillance, ses cadres supérieurs et les initiés aux informations privilégiées pertinentes prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés aux informations privilégiées avant leur divulgation publique. Article 19 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 20 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sensibilisent davantage au respect des lois et des règlements, se conforment strictement aux dispositions pertinentes des mesures de gestion des actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs et de leurs modifications lors de l’achat et de la vente de titres de la société et de leurs dérivés, et interdisent fermement l’utilisation d’informations privilégiées de la société pour l’achat et la vente d’actions de la société. Article 21 si l’initié divulgue des informations d’initiés sans autorisation en violation du présent système, ou viole les règles en raison d’un manquement au devoir, ou utilise des informations d’initiés pour effectuer des opérations d’initiés, ou suggère à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, causant ainsi de graves effets ou pertes à la société, la société, en fonction des circonstances, inflige des sanctions correspondantes à la personne responsable interne conformément aux dispositions pertinentes de la société et se réserve le droit de demander réparation. Les sanctions imposées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la Bourse de Shanghai et d’autres autorités de réglementation n’affectent pas les sanctions imposées par la société.
Article 22 les sponsors, les organismes de services de valeurs mobilières et leur personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les actionnaires potentiels, les contrôleurs effectifs de la société et d’autres personnes responsables externes pertinentes se réservent le droit d’enquêter sur leurs responsabilités en cas de divulgation non autorisée de l’information de la société causant des pertes à la société.
Article 23 les initiés qui enfreignent le présent système et qui causent de graves conséquences sociales ou de lourdes pertes à l’entreprise, ce qui constitue un crime, sont transférés aux organes judiciaires pour traitement.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 24 les questions non couvertes par le présent règlement sont traitées conformément aux règles et règlements pertinents ou à d’autres documents supplémentaires. Article 25 en cas de conflit entre le présent système et les lois, règlements ou statuts de la société adoptés ultérieurement par l’État ou modifiés par des procédures légales, les dispositions des lois, règlements et statuts pertinents de l’État sont appliquées et le système est révisé en temps voulu et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 26 le pouvoir d’interprétation du système appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 27 le présent système entre en vigueur à la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration et il en va de même pour les modifications.
