Anxin Securities Co., Ltd.
À propos de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Anxin Securities Co., Ltd. (ci – après appelée « le conseiller financier indépendant ») en tant que conseiller financier indépendant pour l’émission d’actions et le paiement en espèces de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures administratives pour la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les mesures administratives pour la collecte de fonds par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, le dépôt et l’utilisation de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) Informations de base sur les fonds collectés
Disponibilité des fonds collectés
Avec l’approbation de la réponse à l’approbation de Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) Le montant total des fonds collectés est de 167899 998,42 RMB. Après déduction des frais d’émission (à l’exclusion des impôts et des taxes liés aux frais d’émission), le montant net réel des fonds collectés est de 158215 496,04 RMB.
En date du 18 avril 2019, tous les fonds collectés par la société dans le cadre de l’émission susmentionnée avaient été mis en place et confirmés par Dahua Certified Public Accountants dans le rapport de vérification du capital « Dahua yinz [2019] No 000135».
Utilisation des fonds collectés
Au 30 juin 2021, le Fonds de collecte de fonds économisé pour tous les projets d’investissement des fonds collectés par la société était de 51418 millions de RMB (y compris le montant net des intérêts reçus sur les dépôts bancaires, déduction faite des frais bancaires, etc.), Représentant 3,25% du Fonds de collecte de fonds net de 1582155 millions de RMB. Les économies réalisées grâce à la collecte de fonds s’expliquent principalement par la différence entre les dépenses d’intermédiation effectivement engagées et les dépenses d’intermédiation prévues, ainsi que par les intérêts créditeurs du compte spécial pour la collecte de fonds. Conformément aux mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et à d’autres dispositions pertinentes, si les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieurs à 5 millions de RMB ou 5% du montant net des fonds collectés après l’achèvement de tous les projets d’investissement collectés, les procédures d’examen peuvent être exemptées et les conditions d’utilisation doivent être divulguées dans le dernier rapport périodique.
Le 10 septembre 2021, la société a terminé le transfert de 5 159035,06 RMB du solde (y compris les intérêts créditeurs) de chaque compte spécial de fonds levés au compte de fonds propres de la société pour le Fonds de roulement supplémentaire permanent et a terminé les procédures d’annulation du compte spécial. En outre, la société a mis fin à l’Accord de surveillance tripartite sur les fonds levés et à l’Accord de surveillance quadripartite sur le stockage du compte spécial de fonds levés signé avec le conseiller financier indépendant et la Banque de dépôt de chaque partie.
Au 31 décembre 2021, tous les projets d’investissement des fonds levés ont été achevés. La société a investi 16318070114 RMB dans les projets d’investissement des fonds levés, dont 1022749996 RMB pour les frais d’émission des intermédiaires, 13790000000 RMB pour la contrepartie des capitaux propres et 1505320118 RMB pour les projets de construction du Centre R & D de Chongqing. Gestion et dépôt des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a formulé le système de gestion des fonds collectés Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux Des dispositions sont prises pour le changement, la gestion et la supervision, et la gestion des fonds collectés est assurée par un compte spécial.
Conformément aux exigences du système de gestion des fonds collectés par Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) En avril 2019, la société et son conseiller financier indépendant, AXin Securities Co., Ltd., ont signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec China Construction Bank Corporation(601939) Zhaoqing Branch et Bank Of China Limited(601988) Zhaoqing Branch respectivement. Le montant des fonds retirés des comptes de dépôt des fonds collectés par la société dans un délai d’un ou de 12 mois atteint 50 millions de La société en informe rapidement le conseiller financier indépendant et fournit la liste des dépenses du compte spécial pour la collecte de fonds; En décembre 2019, la société, en collaboration avec le conseiller financier indépendant Anxin Securities Co., Ltd., a signé l’accord de surveillance quadripartite pour le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec la Sous – succursale Wenjiang de la Banque commerciale de Yibin et la filiale Sichuan JIULING Pharmaceutical Technology Co., Ltd., et le montant retiré du compte de dépôt de collecte de fonds par Sichuan JIULING Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Est supérieur à 10 millions de RMB une fois ou dans un délai de 12 mois. Le conseiller financier indépendant est informé en temps utile par télécopie et une liste des dépenses du compte spécial est fournie. L’Accord de surveillance décrit ci – dessus précise les droits et obligations des Parties et ne diffère pas sensiblement du modèle d’accord de surveillance pertinent de la Bourse de Shanghai. La société s’est conformée strictement à l’utilisation des fonds levés.
Au 31 décembre 2021, tous les projets d’investissement des fonds collectés par la société avaient été clôturés, le compte spécial des fonds collectés par la société avait été fermé et le solde des fonds (y compris les intérêts créditeurs) avait été transféré au compte des fonds propres de la société pour un fonds de roulement supplémentaire permanent.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la compagnie avait terminé l’annulation du compte spécial des fonds collectés.
Utilisation des fonds collectés en 2021
État de l’utilisation des fonds collectés
Préparé par Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866)
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés 16 790,00 total des fonds collectés investis cette année 876,14
Montant total des fonds collectés à des fins différentes
Les fonds collectés pour le changement d’objet ont été investis dans le montant total des fonds collectés 16 318,07
Proportion du total
Si les éléments accumulés jusqu’à la fin de l’année en cours ont été modifiés jusqu’à la fin de l’année en cours. Investissement après ajustement des fonds collectés investissement à la fin de la période investissement à la fin de la période montant cumulé de l’investissement et engagement à la fin de la période investissement à la fin de la période montant réel de l’investissement à la fin de la période oui projet d’investissement engagé, y compris une partie du montant total de l’investissement engagé montant total de l’investissement engagé montant de l’investissement engagé montant de l’investissement engagé progrès de l’investissement (%) montant de l’investissement disponible montant de l’investissement total de l’investissement (1) montant (2) Différence (3) = (4) = (2) / (1) changement important de l’efficacité quotidienne de l’état (2) – (1) période
Paiement m & A Sichuan
JIULING Pharmaceutical Technology No 137900013790001379000 – 1379000 100. Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 2 inconfort non
Utilisation quotidienne des actions de la société à responsabilité limitée
Contrepartie
Inconfort de paiement pour cette transaction
Frais d’agence connexes non 1 500,00 1 500,00 1 500,00 – 1 022,75 477,25 100,00 S / O Non
Avec
Chongqing R & D Center non 150 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000 876,14150532 – 5,32 100, Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 6 inconfort non
Utilisation mensuelle du projet de construction
Total – 16 790,00 16 790,00 16 790,00 876,14 16 318,07 471,93 – –
Raison du non – respect du calendrier prévu S / o
Description des changements importants apportés à la faisabilité du projet S / o
L’investissement initial et le remplacement des projets d’investissement financés par les fonds collectés ne s’appliquent pas.
Ne s’applique pas à la reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec des fonds collectés inutilisés
Gestion de la trésorerie pour les fonds collectés inutilisés, sans objet en ce qui concerne les produits liés aux investissements
Au cours de la période visée par le rapport, la société a levé 5 159035,06 RMB d’économies pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés ou en remboursant les prêts bancaires.
Le montant du solde des fonds collectés et les raisons de sa formation sont différents des dépenses intermédiaires prévues.
Autres utilisations des fonds collectés sans objet
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Il n’y a pas de changement de projet d’investissement ou de transfert ou de remplacement externe de projet d’investissement. Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Les informations relatives à l’utilisation des fonds collectés divulguées par la société sont exactes, exactes et complètes en temps voulu et il n’y a pas de violation de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés. Avis d’authentification du comptable sur le rapport spécial annuel sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés
Xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) has Certified the Special Report on the Deposit and use of raised Funds in 2021 Prepared by Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) and issued the Annual Deposit and use of raised Funds assurance Report (xyzh / 2022gzaa10030). Le rapport d’assurance estime que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021, préparé par Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) Observations finales du consultant financier indépendant sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés par la société
Après vérification, AXin Securities estime que: Star Lake Bioscience Co.Inc.Zhaoqing Guangdong(600866) le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 sont conformes aux lois et règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai concernant le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, et qu’il n’y a pas de violation des lois et règlements pertinents en ce qui concerne le dépôt ou l’utilisation
