Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
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Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration de la société est présidé par M. Wang huaifang, dont les membres sont respectivement M. Liang Feng et M. Yuan Bin. M. Wang huaifang et M. Yuan Bin sont des administrateurs indépendants de la société, dont Wang huaifang est professeur agrégé à l’Institut national de comptabilité de Shanghai et est qualifié d’expert – comptable agréé;
En décembre 2021, après la 36e réunion du deuxième Conseil d’administration et la quatrième action temporaire de la société en 2021
Après délibération et approbation par l’Assemblée générale de l’Est, la société achève l’élection des membres du troisième Conseil d’administration. Le deuxième Conseil d’administration de l’ancienne société est indépendant
M. Wang huaifang a démissionné le 27 décembre 2021 en raison de l’expiration de son mandat. Par la société
Lors de la première réunion du troisième Conseil d’administration, la proposition relative à l’élection des membres des comités spéciaux du troisième Conseil d’administration de la société a été examinée et adoptée, et M. PANG Jinwei a été élu Coordonnateur du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration de la société, dont les membres étaient respectivement M. Liang Feng et M. Yuan Bin. Parmi eux, M. Yuan Bin et M. PANG Jinwei sont des administrateurs indépendants de la société, et M. PANG Jinwei est professeur agrégé à l’Institut national de comptabilité de Shanghai et Directeur du Digital Tax Research Center, qui est un professionnel de la comptabilité. Tous les membres du Comité d’audit de la société ont une expertise et une expérience suffisantes et leur composition est conforme aux lois et règlements pertinents.
II. Réunions du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité de vérification de la compagnie a tenu huit réunions, comme suit:
Date de la réunion contenu des avis et suggestions importants
La proposition relative au plan d’audit du rapport annuel 2020, qui a été examinée et approuvée en 2020, estime que le plan d’audit du rapport annuel 2020 peut effectivement couvrir tous les aspects des activités de la société, promouvoir l’audit du rapport annuel 2020 et le plan d’audit du rapport annuel 2020. Deux projets de loi approuvés à l’unanimité adoptent les projets de loi susmentionnés.
Après délibération et adoption du rapport annuel 2020, il est considéré que le rapport annuel 2020, le rapport 2020 et le résumé du rapport annuel sommaire du rapport annuel 2020 préparés par la société reflètent fidèlement, fidèlement et complètement les exigences de la société. La distribution des bénéfices en 2020 et les conditions d’exploitation et les résultats d’exploitation en 2020; la pré – distribution des bénéfices en 20202021 – 3 – 15 capital reserve transfer to Equity Equity and capital reserve transfer to Equity plan Attach importance to the compliance Plan of Investors; the proposal concerning the company’s Rational investment return in 2020, taking into account the long – term interests of the company, and Compliance with the Statement of related transactions in relevant laws and Laws; Tous les rapports préparés par la société, tels que l’état d’avancement de 7 propositions, y compris les transactions entre apparentés en 2020, et le rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020, peuvent être véridiques.
Refléter fidèlement et complètement la situation des opérations entre apparentés, la construction du système de contrôle interne et la mise en œuvre du contrôle interne de la société en 2020; Approuver le renouvellement du cabinet comptable Ernst & Young en tant qu’institution d’audit et d’audit du contrôle interne de la société en 2021; Shandong xingfeng 2020 performance Commitment has been completed; La provision pour dépréciation d’actifs accumulée par la société en 2020 n’aura pas d’incidence significative sur le fonctionnement normal de la société. La proposition susmentionnée est adoptée à l’unanimité.
Après délibération et adoption du rapport du premier trimestre 2021 préparé par la compagnie après délibération en 2021, une proposition est considérée comme le rapport du premier trimestre 2021 – 4 – 11, qui reflète fidèlement, fidèlement et complètement les conditions d’exploitation et les résultats de la compagnie au premier trimestre 2021. La proposition susmentionnée est adoptée à l’unanimité.
Après délibération, il est considéré que l’investissement conjoint avec des parties liées et les transactions connexes ont été examinés et approuvés que la société et les éléments connexes sont conformes à la stratégie de développement et aux intérêts à long terme de la société, que l’évaluation est juste et raisonnable, que les procédures d’investissement conjoint et de transactions connexes entre les parties 2021 – 5 – 10 sont légales et que la société, les parties liées et les autres Parties non liées transfèrent et augmentent le capital conformément à une proposition de la même proposition et à d’autres prix. Sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. La proposition susmentionnée est adoptée à l’unanimité.
Le projet de loi sur la fourniture d’une garantie liée à jintaiyuan Industry est considéré comme favorable à la fourniture d’une garantie liée à jintaiyuan Industry du 7 juillet 2021, qui a été examiné et approuvé par jintaiyuan Industry pour promouvoir la construction du projet de bâtiment à bureaux du siège social de la société. Le projet de loi aide La société à saisir les possibilités de développement de la nouvelle zone portuaire et est conforme aux intérêts à long terme de la société. La proposition susmentionnée est adoptée à l’unanimité.
Après délibération, il est considéré que le rapport semestriel de 2021 préparé par la société et le résumé du rapport semestriel de 2021 sont conformes aux exigences des lois et règlements pertinents du rapport 2021 – 8 – 5 et du rapport semestriel de 2021 et peuvent refléter fidèlement, fidèlement et complètement les conditions d’exploitation et les résultats d’une proposition Au cours du premier semestre de l’année.
La proposition susmentionnée est adoptée à l’unanimité.
Le rapport du troisième trimestre de 2021 préparé par la compagnie, tel qu’examiné et approuvé par la compagnie au cours du troisième trimestre de 2021, est le rapport du troisième trimestre de 2021 – 10 – 28. Une proposition reflète fidèlement, fidèlement et complètement les conditions d’exploitation et les résultats de la compagnie au troisième trimestre de 2021. La proposition susmentionnée est adoptée à l’unanimité.
Examiner et approuver la proposition relative à la garantie d’affiliation de la société à jintaiyuan en fonction de la proportion d’apport en capital de l’entreprise jintaiyuan, et la garantie maximale de l’entreprise jintaiyuan ne doit pas dépasser 300 millions de RMB; 2021 – 12 – 7 proposition relative à l’accord quotidien entre les parties liées de Jiangxi / Liyang / Inner Mongolia / Sichuan zichen et Zaozhuang Zhenxing Carbon Materials Trading Forecast of 2022 Proposition 2 le montant des transactions quotidiennes entre parties liées effectuées par Technology Co., Ltd. Ne doit pas dépasser 180 millions de RMB (hors taxes). La proposition susmentionnée est adoptée à l’unanimité.
Exécution du mandat du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit de la société doit se conformer strictement aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021.
S’efforcer d’exercer pleinement les fonctions d’audit, de supervision et d’inspection, de fournir une base pour la prise de décisions du Conseil d’administration et de s’acquitter de ses responsabilités avec diligence, comme suit:
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
1. Renouvellement de l’institution d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a fait l’objet d’une communication et d’une surveillance à long terme afin d’être impartial, objectif et responsable.
L’attitude d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) a fait l’objet d’une évaluation et d’un résumé des travaux d’audit effectués par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) et a adopté une résolution sur le renouvellement de l’emploi d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership). Il s’est effectivement acquitté des responsabilités qui lui incombent en tant qu’institution d’audit, a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires d’un point de vue professionnel et a accepté de proposer au Conseil d’administration de reconduire Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit et d’audit du contrôle interne de la société en 2021.
2. Déterminer le plan de vérification
Avant l’audit d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership), le Comité d’audit de la société a procédé à une communication bidirectionnelle afin de clarifier toutes les dispositions relatives au plan d’audit du rapport annuel 2021, y compris les questions spécifiques et le calendrier, de confirmer en détail la portée, le plan et la méthode de l’audit, d’achever la tâche d’audit avec une préparation suffisante du plan préalable et de réduire les risques potentiels pendant l’audit.
3. Examiner les états financiers préparés par la société
Avant la mobilisation de l’ACP, le Comité d’audit de la société a examiné attentivement les états financiers préparés par la société et a confirmé et mis l’accent sur l’authenticité, l’exactitude, la rationalité et l’exhaustivité des données des états financiers en communiquant activement avec le personnel financier concerné et en consultant les livres et pièces comptables pertinents, ainsi que les documents de réunion. Entre – temps, la confidentialité des documents pertinents et l’enregistrement et le dépôt des initiés doivent être effectués avec soin afin de s’assurer que le personnel concerné effectue toujours des travaux d’audit conformément aux exigences des normes de pratique des comptables publics certifiés chinois.
4. Suivre et comprendre le processus de vérification
Au cours de la période d’audit, le Comité d’audit de la société a maintenu le contact avec l’institution d’experts – comptables agréés et la direction de la société, a maintenu un suivi et une supervision continus du processus d’audit par le biais de réunions en ligne, de téléphones et d’échanges sur place, a activement coordonné la coopération entre les services compétents de la société et les institutions d’audit externes, et a activement communiqué et résolu les questions pertinentes. Orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement mis à profit l’expertise et l’expérience du Comité spécial et a continué de normaliser la construction du système d’audit interne de la société. Entre – temps, le système d’audit interne (révision 2021) révisé et reformulé conformément aux lois et règlements les plus récents a été examiné et adopté à la première réunion du troisième Conseil d’administration. Et combiné à la situation réelle de l’entreprise, promouvoir davantage le fonctionnement normalisé de l’entreprise, prévenir et contrôler les risques de l’entreprise. En 2021, le Comité de vérification de la compagnie examinera attentivement le plan de travail de vérification interne de la compagnie, inspectera et exhortera la compagnie à mettre en œuvre efficacement tous les travaux de vérification interne.
Examiner les états financiers et exprimer des opinions
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification de la compagnie a tenu une réunion pour examiner attentivement les rapports financiers de la compagnie et vérifier l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des états financiers. Au cours de la préparation du rapport, le Comité d’audit de l’entreprise coordonne activement la communication et la coopération entre la direction, le Département de l’audit interne et l’audit externe et accorde une grande attention à chaque contenu et lien clés. Sur la base d’un jugement professionnel, nous croyons que les rapports financiers préparés par la compagnie au cours de la période visée par le rapport reflètent fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et les résultats d’exploitation de la compagnie au cours de la période visée par le rapport, que le processus et la forme de préparation sont strictement conformes aux dispositions des normes comptables, que les données financières sont véridiques et efficaces, que tous les documents financiers sont complets, qu’il n’y a pas d’inexactitudes importantes causées par des fraudes ou des erreurs, qu’il n’y a pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, etc.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a révisé et reformulé les règles de travail du Comité d’audit (révision 2021) et les a examinées et adoptées à la première réunion du troisième Conseil d’administration de la société. Le Comité d’audit du Conseil d’administration, conformément aux lois et règlements pertinents, aux statuts, aux règles de travail du Comité d’audit et à d’autres exigences du système, oriente le Département de l’audit interne de la société dans la construction du système de contrôle interne et l’évaluation du contrôle interne, supervise et examine la Modification et la révision de divers systèmes de contrôle interne, améliore constamment le système d’évaluation des risques, améliore le mécanisme de prévention et de contrôle des risques de contrôle interne et renforce la supervision du système de contrôle interne. À l’heure actuelle, l’entreprise a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise saine et parfaite pour assurer le fonctionnement légal et la prise de décisions scientifiques du mécanisme de délibération des trois réunions. Elle peut jouer un rôle efficace d’audit et de supervision continus pour les liens clés dans l’exploitation et la gestion quotidiennes, tels que les transactions liées, la garantie externe, l’utilisation des fonds collectés et la confidentialité de l’information interne, afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des investisseurs.
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit de la société a activement coordonné la communication efficace entre la direction de la société, le Département de l’audit interne et les départements concernés et Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) sur des questions telles que l’audit, a pleinement écouté les opinions et les suggestions de Toutes les parties, a amélioré l’efficacité de l’audit, a encouragé la coopération entre toutes les parties et a encouragé l’achèvement réussi de l’audit.
Superviser le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a procédé à une inspection spéciale de tous les fonds collectés par la société, y compris les conditions de stockage, d’utilisation, de solde courant, de remplacement du compte spécial bancaire des fonds collectés et les conditions de gestion de la trésorerie de la société avec les fonds collectés inutilisés, et a reconnu à l’unanimité que l’utilisation et le stockage des fonds collectés par la société étaient conformes aux lois et règlements pertinents et aux mesures de gestion des fonds collectés formulées par la société.
Examiner les opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, les membres du Comité d’audit de la société ont demandé des documents et des informations pertinents sur diverses transactions entre apparentés de la société conformément aux principes d’indépendance, d’objectivité et de professionnalisme.
