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Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, les statuts et le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, a successivement achevé l’élection du nouveau superviseur et du Président du deuxième Conseil des autorités de surveillance et l’élection de remplacement du troisième Conseil des autorités de surveillance. Les autorités de surveillance précédentes du Conseil des autorités de surveillance ont adopté une attitude de travail diligente et consciencieuse, ont pleinement exercé le rôle de surveillance du Conseil des autorités de surveillance, ont veillé à ce que le Conseil des autorités de surveillance s’acquitte de ses fonctions de manière indépendante et efficace et ont toujours Droits et intérêts légitimes des travailleurs et des investisseurs. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
Participation sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote, a strictement surveillé la conformité juridique de la convocation des réunions précédentes, de l’examen des propositions, des procédures de vote et de l’exécution des résolutions, s’est toujours acquitté consciencieusement de ses fonctions de surveillance et a exercé ses pouvoirs de manière indépendante conformément à la loi.
Réunions du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 11 réunions, dont les détails sont les suivants:
1. La société a convoqué la 22e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 15 mars 2021, qui a été convoquée et présidée par Mme Liu Fang, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, le rapport financier final pour 2020, le rapport annuel pour 2020 et le résumé du rapport annuel pour 2020, le plan de distribution des bénéfices et de conversion et d’augmentation du Fonds d’accumulation de capital pour 2020, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation du Fonds de collecte de fonds pour 2020 et la proposition sur l’explication des opérations liées de la société pour 2020. Proposition relative à la provision pour dépréciation d’actifs, proposition relative à la réalisation de l’engagement de performance de Shandong xingfeng en 2020, rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020, rapport sur la responsabilité sociale de la société en 2020 et proposition relative au renouvellement du cabinet comptable.
2. La compagnie a tenu la 23e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 11 avril 2021, qui a été convoquée et présidée par Mme Liu Fang, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté le rapport du premier trimestre 2021.
3. La compagnie a convoqué la 24e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 10 mai 2021, qui a été convoquée et présidée par Mme Liu Fang, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’augmentation de capital de xingfeng en Mongolie intérieure et à l’absorption et à la fusion de zichen en Mongolie intérieure, ainsi que la proposition relative aux investissements conjoints et aux transactions entre apparentés avec des parties liées.
4. La compagnie a tenu la 25e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 18 juin 2021, qui a été convoquée et présidée par Mme Liu Fang, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’ajout d’un montant de garantie pour les filiales à part entière et les filiales contrôlantes en 2021.
5. La société a convoqué la 26e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 7 juillet 2021, qui a été convoquée et présidée par Mme Liu Fang, Présidente du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à la fourniture de garanties connexes à jintaiyuan Industrial et la proposition relative à la nomination des candidats au poste de superviseur du deuxième Conseil des autorités de surveillance.
6. La compagnie a tenu la 27e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 26 juillet 2021, qui a été convoquée et présidée par M. fang qi, superviseur. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Président du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société. 7. La compagnie a tenu la 28e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 5 août 2021, qui a été convoquée et présidée par M. fang qi, Président du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté le rapport semestriel de 2021 et le résumé du rapport semestriel de 2021, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre de 2021, la proposition d’ajustement du prix de rachat et de rachat d’actions restreintes partiellement annulées mais non encore déverrouillées, Proposition relative à la réalisation des conditions de déverrouillage de la phase III de l’octroi initial et de la phase II de l’octroi réservé du régime restreint d’incitation aux actions en 2018.
8. La compagnie a tenu la 29e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 19 octobre 2021, qui a été convoquée et présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. fang qi. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à la reconstitution temporaire du Fonds de roulement par certains fonds collectés inutilisés.
9. La compagnie a tenu la 30e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 28 octobre 2021, qui a été convoquée et présidée par M. fang qi, Président du Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021.
10. La compagnie a tenu la 31e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 7 décembre 2021, qui a été convoquée et présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance, M. fang qi. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance (révisé en 2021), la proposition relative à la demande de ligne de crédit de la société et de ses filiales en 2022, la proposition relative à la garantie de la Société à part entière et de ses filiales Holdings en 2022, la proposition relative à la garantie de la société affiliée à jintaiyuan Industrial et la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022. Proposition relative à l’utilisation de fonds collectés temporairement inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie.
11. La société a tenu la première réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 27 décembre 2021, qui a été convoquée et présidée par M. fang qi, superviseur. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Président du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes
Le règlement intérieur et d’autres dispositions pertinentes prévoient des études, des analyses et des démonstrations prudentes sur des questions pertinentes telles que le fonctionnement normal de la société, les grandes décisions d’exploitation, les grands investissements étrangers, les opérations connexes et le contrôle interne, afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des investisseurs en général. Les questions pertinentes sont classées comme suit:
Fonctionnement normalisé de l’entreprise
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires de la société conformément à la loi et a supervisé avec soin la convocation des réunions pertinentes, l’examen des propositions, les procédures de vote, l’exécution et l’exécution des résolutions et l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la convocation de toutes les assemblées des actionnaires et du Conseil d’administration au cours de la période considérée est légale et efficace, que les procédures de prise de décisions sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux statuts, au règlement intérieur de l’assemblée des administrateurs et au règlement intérieur de l’assemblée des actionnaires, et que toutes les résolutions peuvent être mises en œuvre de manière scientifique et efficace. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter de leurs fonctions avec diligence et sans violation des lois, règlements, statuts ou intérêts de la société.
Situation financière et audit de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une surveillance et à un examen sérieux et méticuleux du système financier et de la situation financière de la société, a procédé à un suivi et à une vérification en temps opportun de la situation financière et des résultats d’exploitation de la société en Examinant les rapports financiers trimestriels, semestriels et annuels de la société et d’autres documents, et a tenu la 22e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter le rapport sur les comptes financiers définitifs de 2020. Le rapport annuel 2020 et le résumé du rapport annuel 2020, le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions en 2020 et la proposition de renouvellement du cabinet comptable; Convoquer la 23e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter le rapport du premier trimestre 2021; Convoquer la vingt – huitième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter le rapport semestriel 2021 et le résumé du rapport semestriel 2021; Convoquer la 30e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter le rapport du troisième trimestre 2021.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le système de gestion financière et le système de contrôle interne de la société sont scientifiques et parfaits, qu’ils fonctionnent de manière normalisée, que la situation financière de la société est saine, que les rapports financiers de la période considérée reflètent fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Les états financiers de la société ont été vérifiés par Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport d’audit standard sans réserve a été publié.
Utilisation des fonds collectés par la société
La société supervise et vérifie l’utilisation des fonds collectés et le stockage des comptes spéciaux conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’au système de gestion des fonds collectés de la société. Il n’y a pas de violation du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés.
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu la 22e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020; La vingt – huitième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021; La vingt – neuvième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à la reconstitution temporaire du Fonds de roulement par certains fonds collectés inutilisés; La trente et unième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société au cours de la période considérée sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, au système de gestion des fonds collectés par la société et à d’autres lois et règlements, et que les questions relatives à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés par la société pour compléter temporairement le Fonds de roulement, Les questions relatives à l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés et de fonds propres pour la gestion de la trésorerie ont été soumises aux procédures d’approbation nécessaires. Il n’y a pas eu de changement ou de changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés, ni d’impact sur le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, ni de préjudice aux intérêts de la société et des actionnaires de la société.
Opérations entre apparentés de la société
Le 10 mai 2021, la 24ème réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition de co – investissement et de transaction connexe avec des parties liées, et a accepté que la société et les parties liées de la société Fujian Lufeng xinneng Equity Investment Partnership (Limited Partnership) et d’autres parties non liées investissent conjointement dans Sichuan yindele Materials Technology Group Co., Ltd.
Afin de promouvoir la mise en œuvre du projet de construction de bureaux du siège social du Nouveau district de Lingang et de répondre aux besoins en capital pour la construction du projet, la compagnie a examiné et adopté la proposition sur la fourniture de garanties connexes à jintaiyuan Industrial à la 26e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie le 7 juillet 2021, et a fourni à jintaiyuan Industrial une garantie maximale d’au plus 250 millions de RMB en fonction de la proportion d’investissement de l’entreprise. La période de validité commence à la date d’adoption par l’Assemblée générale des actionnaires et se termine le 31 décembre 2021; Étant donné que le contrat de garantie n’a pas été signé à l’expiration de la période de validité susmentionnée, la proposition relative à la fourniture d’une garantie liée à jintaiyuan Industry a été examinée et adoptée à la 31e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société le 7 décembre 2021, et la garantie maximale d’au plus 300 millions de RMB a été fournie à jintaiyuan Industry en fonction de la proportion d’investissement de l’entreprise jintaiyuan. La période de validité est du 1er janvier 2022 au 31 décembre 2024. À la date de publication du rapport, les contrats de garantie susmentionnés n’avaient pas encore été signés.
Selon les conditions réelles d’exploitation et de production des filiales à part entière de la société, combinées à l’analyse et à la prévision annuelles des activités, la société a tenu la 31e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance le 7 décembre 2021 pour délibérer et adopter la proposition sur l’estimation quotidienne des transactions liées en 2022, et a convenu que le montant des transactions quotidiennes liées entre Jiangxi / Liyang / neimeng / Sichuan zichen et zaozhuan Zhenxing carbon material Technology Co., Ltd. Ne dépasserait pas 180 millions de RMB (hors taxes).
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société et la partie liée Lufeng xinneng ont investi conjointement dans le projet Sichuan yindele, fourni des garanties connexes à jintaiyuan Industry et des transactions quotidiennes entre apparentés, que le Conseil d’administration de la société a mis en œuvre les procédures de délibération correspondantes, que les administrateurs liés de la société ont évité de voter sur les propositions correspondantes, que les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants expressément convenus, que les institutions de recommandation ont émis des avis d’approbation et que les procédures de délibération sont légales. Les prix sont justes et conformes aux besoins opérationnels normaux des filiales de la société. Les prix sont justes et raisonnables et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires. Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’au système d’audit interne de la société (révisé en 2021), le Conseil des autorités de surveillance de la société a continué de superviser et d’examiner la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait mis en place et amélioré le système de contrôle interne correspondant, qu’elle pouvait répondre aux exigences actuelles en matière de gestion et de développement et qu’elle pouvait assurer le bon déroulement de toutes les activités commerciales. Conformément à la situation réelle et aux exigences des lois et règlements, la structure de gouvernance d’entreprise a été optimisée en permanence. Au cours de la période considérée, le système d’audit interne de la société a été révisé et reformulé en combinaison avec les lois et règlements nouvellement publiés, afin d’améliorer encore le contrôle interne de l’Utilisation des fonds collectés et de renforcer les règles détaillées du contrôle interne de l’exploitation morale. Le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021 publié par la société reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du contrôle interne de la société.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, la société a formulé le système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, qui a été examiné et adopté à la 24e réunion du deuxième Conseil d’administration le 15 mars 2021.
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la société s’est strictement conformée au système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et a effectué l’enregistrement et le dépôt des initiés à l’information privilégiée, et que tous les documents d’enregistrement et de soumission sont complets. Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés concernés de la société se sont strictement conformés au système de gestion des initiés à l’information privilégiée, et il n’y a pas eu d’utilisation de l’information privilégiée par le personnel concerné pour effectuer des
Perspectives de travail pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de se conformer strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres dispositions pertinentes, de s’acquitter de ses fonctions de surveillance avec diligence et diligence, de renforcer encore la fonction de Surveillance indépendante, d’approfondir la sensibilisation à la prévention et au contrôle des risques et d’améliorer la construction du système de contrôle interne; Assister et superviser la convocation de l’Assemblée du Conseil d’administration de la société, renforcer la communication et la coordination avec le Conseil d’administration et la direction, optimiser le niveau d’exploitation normalisé global et le niveau de gestion scientifique de la société, et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) Conseil des autorités de surveillance 28 mars 2022
