Code de la société: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) nom abrégé de la société: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’application de l’évaluation sont Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) (la société)
Cathode Materials and graphization Business Division Company: Jiangxi zichen Technology Co., Ltd., Liyang zichen New Materials Technology Co., Ltd., Inner Mongolia zichen xingfeng New Energy Technology Co., Ltd., Shandong xingfeng New Energy Technology Co., Ltd., Sichuan zichen Technology Co., Ltd., Xinjiang zichen Tianshan New Materials Technology Co., Ltd.;
Automation Equipment Business Department Company: Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931)
Membrane Materials and Coating Business Division Company: Dongguan zhuogao Electronic Technology Co., Ltd., Dongguan Zhuozhou Zhuo New Materials Technology Co., Ltd., ningdezhuo High – Tech Materials Technology Co., Ltd., Jiangsu Zhuo High – Tech Materials Technology Co., Ltd., Liyang Zhuo New Materials Technology Co., Ltd., Liyang Yuequan Energy Co., Ltd., Shanghai Yuequan Energy Technology Co., Ltd., Dongguan Zhuo High – tech Energy Technology Co., Ltd. Sichuan zhuoqin New Material Technology Co., Ltd., Guangdong zhuogao New Material Technology Co., Ltd., Zhejiang jidun New Material Technology Co., Ltd., Liyang jidun New Material Technology Co., Ltd., Sichuan jidun New Material Technology Co., Ltd., Ruyuan Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) fluororésine Co., Ltd.;
Autres sociétés: Shanghai Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) New Energy Technology Co., Ltd., Hong Kong ansheng Technology Co., Ltd., Shanghai Lufeng Investment Co., Ltd., Hainan Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) New Energy Technology Co., Ltd., Hainan PUJING New Materials Technology Co., Ltd.;
Outre Shanghai Lufeng Investment Co., Ltd., Ruyuan Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) fluororésine Co., Ltd., Hainan PUJING New Material Technology Co., Ltd. Est une filiale Holding du Groupe, Shenzhen xinjiato Automation Technology Co., Ltd., Jiangxi jiato Intelligent Equipment Co., Ltd., Ningde jiato Intelligent Equipment Co., Ltd., Dongguan jiato Automation Technology Co., Ltd., Sichuan jiato Intelligent Equipment Co., Ltd. Guangdong jiato Automation Technology Co., Ltd. Est une filiale à part entière de Jiangsu Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
La portée de l’évaluation comprend l’évaluation de l’efficacité globale du système de contrôle interne, y compris l’environnement interne, l’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication et la supervision interne.
Environnement interne: y compris la structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise et la protection de l’environnement;
Évaluation des risques: y compris l’évaluation interne et externe des risques et la prévention des risques tout au long du processus de production et d’exploitation;
Activités de contrôle: y compris le contrôle de l’autorisation d’approbation des transactions, le contrôle du paiement des fonds, le rapport financier, la gestion des projets d’ingénierie, le contrôle budgétaire, la gestion financière, la gestion des ventes et des achats, la gestion des actifs, la gestion des coûts et des dépenses, la Gestion du crédit, la gestion des projets de recherche et de développement technologiques, la gestion des investissements et du financement, la gestion des garanties extérieures, la gestion du rendement, la gestion de la sécurité de la production, etc.;
Information et communication: il s’agit de la gestion de la construction du système d’information afin d’assurer l’efficacité et l’actualité de la transmission interne de l’information, ainsi que l’exactitude et l’actualité de la gestion de la divulgation externe de l’information.
Contrôle interne: le Conseil d’administration de la société dispose d’un Comité d’audit, et la société prend le Conseil des autorités de surveillance et le Département d’audit comme organes de contrôle et d’audit de la société. Conformément au principe favorable à la surveillance préalable, intermédiaire et ultérieure, il est spécialement chargé de superviser et d’inspecter l’exécution des activités opérationnelles et du contrôle interne, d’évaluer l’objet et le contenu de l’inspection, de proposer des suggestions d’amélioration et des suggestions de traitement, et d’assurer la mise en œuvre du contrôle interne et le fonctionnement normal de la production et de l’exploitation. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Les principaux domaines de risque sont la gestion des fonds, la gestion des investissements à l’étranger, la gestion des projets d’investissement, la gestion des garanties à l’étranger, le contrôle des filiales, la gestion des achats, la gestion financière, la gestion des contrats, la gestion du crédit, la gestion des opérations connexes et La gestion de la divulgation de l’information.
Gestion des fonds: Conformément à la loi comptable, aux normes comptables pour les entreprises et à d’autres lois et règlements, la société a formulé et publié successivement des lignes directrices opérationnelles pour l’utilisation normalisée des fonds collectés et des systèmes de gestion des fonds collectés, renforcé la gestion des fonds, strictement contrôlé les conditions, les procédures et les procédures d’approbation des recettes et des dépenses des fonds, et demandé au Groupe et à toutes les filiales de les mettre en œuvre strictement afin d’assurer une utilisation normalisée, sûre, efficace et transparente des fonds collectés et de protéger les intérêts des investisseurs. Dans le cadre de l’affectation et de l’utilisation effectives des fonds collectés, la gestion du système d’AP est utilisée pour renforcer le contrôle des noeuds clés dans l’affectation et l’utilisation des fonds. Des exigences de gestion plus élevées sont proposées en ce qui concerne l’affectation et la redondance des fonds en raison du changement, de l’avance et du retard dans la mise en œuvre des projets d’investissement collectés par les filiales, des normes d’utilisation des fonds collectés inutilisés et de la supervision externe de la gestion des fonds sont ajoutées, un tableau de l’utilisation des fonds est établi à la fin de chaque mois, et les fonds collectés sont pleinement conformes, légalement utilisés et divulgués conformément aux exigences de la c
Gestion des investissements à l’étranger: Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a formulé le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée du Conseil d’administration et le système de gestion des investissements à l’étranger en fonction de La situation particulière de la société, a établi diverses procédures de prise de décisions scientifiques, a pris des dispositions détaillées sur les liens importants tels que la prise de décisions en matière d’investissement et la gestion quotidienne ultérieure, et a précisé l’autorité d’approbation de la prise de décisions en matière d’ Les liens clés et les méthodes de traitement, tels que le transfert et le recouvrement, le rapport sur les questions importantes et la divulgation de l’information, ont encore amélioré la gestion après investissement afin de réduire les risques d’investissement à l’étranger et d’assurer la sécurité des fonds d’exploitation et d’investissement pertinents.
Gestion des projets d’investissement: afin de renforcer la gestion des projets d’investissement, l’entreprise a mis en place une série de systèmes de gestion du contrôle interne, tels que le système de gestion des investissements à l’étranger, le système de gestion des appels d’offres, le système de gestion budgétaire et les dispositions relatives à la Gestion des projets d’ingénierie. Il est précisé que le Directeur général de chaque Unit é d’affaires est la personne responsable du projet et qu’il est responsable de la gestion du système de responsabilité budgétaire, de la planification, de la Déclaration, de l’estimation budgétaire, du budget, de la planification et de la mise en oeuvre de l’ensemble du projet d’investissement en capital. Au cours du processus du projet, le Bureau du Directeur général, le Département des finances, le Département des fonds, le Département juridique, le Département de la construction d’immobilisations et d’autres départements coordonnent le contrôle, et le Département de l’audit effectue des audits réguliers et réguliers de la construction et de la mise en œuvre du Projet d’investissement en capital, supervise et inspecte le budget de mise en œuvre de l’investissement dans le projet et transmet les problèmes constatés à la direction en temps opportun.
En fonction des besoins du développement global du projet d’investissement, l’entreprise a également intensifié la formation des talents et l’amélioration de la formation de l’équipe existante, équipé d’une équipe de travail professionnelle et d’une équipe d’audit professionnelle pour effectuer l’audit de l’ensemble du processus avant, pendant et après tous les projets de L’entreprise, en mettant l’accent sur l’estimation des investissements, l’estimation de la conception et la révision de l’estimation budgétaire, le budget des dessins de construction, l’ensemble du processus d’appel d’offres, la signature du contrat, la gestion du changement Des liens clés tels que le règlement d’achèvement et le règlement final du projet sont suivis et supervisés afin de contrôler efficacement les coûts de chaque noeud de projet.
Gestion de la garantie externe: Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, au règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires et au règlement intérieur de l’Assemblée du Conseil d’administration, le système de gestion de la garantie externe a été formulé pour assurer une gestion unifiée de la garantie externe de la société, et des dispositions détaillées ont été prises pour examiner les objets de la garantie externe, les procédures d’approbation, la gestion de la garantie externe et la divulgation d’informations, en mettant l’accent sur la gestion des risques L’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration de la société, en tant qu’organes d’approbation et de décision de la garantie externe, procèdent à l’examen et à l’approbation en stricte conformité avec toutes les dispositions réglementaires et le système de la société. Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur les questions de garantie et font des explications spéciales sur la garantie externe dans le rapport annuel.
Contrôle et contrôle des filiales: la société a mis en place un système de gestion des filiales et mis en œuvre une prise de décisions unifiée et une gestion opérationnelle des filiales. Par le biais du système de gestion des filiales, clarifier les responsabilités et les pouvoirs des dirigeants des filiales et les procédures de présentation des décisions pour approbation. Les principaux dirigeants des filiales sont nommés directement par la société et gérés directement par le siège social de la société. La société élabore un système de gestion financière, gère verticalement et uniformément la comptabilité financière des filiales, nomme et recommande le personnel de gestion financière des filiales en fonction des conditions d’investissement de la société, et emploie et licencie le personnel conformément aux procédures prescrites par la société. La société exerce régulièrement ou irrégulièrement un contrôle d’audit sur les activités de ses filiales. L’inspection et la supervision de la mise en œuvre du système de contrôle interne des filiales, de l’authenticité et de la légalité de l’information financière, de l’utilisation rationnelle des actifs, etc., ont eu un bon effet sur l’amélioration de l’efficacité opérationnelle globale et de la capacité anti – risque de l’entreprise.
Gestion des achats: l’entreprise doit renforcer le contrôle détaillé et systématique de l’autorisation des postes d’achat, établir un système d’évaluation et d’accès des fournisseurs, effectuer régulièrement des examens des fournisseurs qualifiés, améliorer le système et le processus de gestion des appels d’offres et des appels d’offres pour l’achat d’équipement, normaliser rigoureusement le plan d’achat, la mise en œuvre des achats, l’approbation des contrats d’achat, l’acceptation des achats, la garde, l’entrée des factures et le paiement, etc. En ce qui concerne les prix, effectuer des enquêtes de marché de temps à autre pour saisir la dynamique du marché des prix des matières premières en temps réel et réduire les coûts d’achat en temps opportun. En outre, un système de signalement de la fraude a été mis en place, une boîte aux lettres de signalement et un processus d’acceptation ont été mis en place, et un modèle de signature de contrat de fournisseur avec un accord d’intégrité et un Code QR de signalement a été mis en œuvre au sein du Groupe. Conformément au système de gestion des appels d’offres et des appels d’offres, le processus d’appel d’offres et d’appel d’offres doit être précisé pour les achats de grande valeur, un groupe d’appel d’offres et d’appel d’offres doit être mis en place et l’appel d’offres et l’appel d’offres pour l’achat d’équipement de plus d’un Grâce à la gestion du système susmentionné, il n’y a pas eu de lacunes importantes dans le contrôle des achats et des paiements au cours de la période considérée.
Gestion financière: afin de normaliser la gestion financière de l’entreprise et d’assurer l’authenticité et l’exactitude des rapports financiers de l’entreprise, l’entreprise a mis au point des systèmes financiers parfaits tels que le système de comptabilité financière de base, le système de gestion financière, le système d’information financière, les règlements de gestion budgétaire, le système de gestion des coûts, les règlements de gestion des comptes débiteurs, le système de gestion des stocks, la gestion du crédit, la gestion des factures de dépenses, la gestion des actifs, la construction d’immobilisations et la gestion fiscale. Veiller à ce que les données comptables soient véridiques, légales et complètes, à ce que les sujets comptables soient raisonnablement établis, à ce que les informations nécessaires aux activités d’exploitation et de gestion et les informations financières conformes aux exigences nationales soient fournies en temps voulu et avec exactitude, à ce que le niveau de gestion des fonds soit amélioré, à ce que les risques liés à la gestion de l’information financière soient réduits et à ce que la gestion financière soit normalisée. Au cours de la période considérée, la comptabilité, la préparation des états financiers et la gestion des archives comptables de la société ont été effectuées en stricte conformité avec les systèmes susmentionnés, fournissant en temps voulu et avec exactitude les informations nécessaires aux activités de gestion et les informations financières conformes aux normes comptables pour les entreprises.
Gestion des contrats: l’entreprise a formulé des mesures de gestion des contrats, mis en place les services responsables correspondants pour gérer les affaires contractuelles, défini les responsabilités et les pouvoirs des postes concernés, formulé des mesures de contrôle des processus opérationnels, y compris l’examen et la signature des contrats, l’exécution des contrats, la modification et la résiliation des contrats, le traitement des différends contractuels, etc., afin d’appuyer le processus d’approbation et d’utilisation des contrats par des moyens d’information et d’améliorer les mesures de contrôle pertinentes. Promouvoir l’exécution efficace du contrat, réaliser la boucle fermée de contrôle des risques et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise. La signature de divers contrats de vente, d’achat, d’investissement et de financement, de construction d’immobilisations, etc., doit être approuvée en stricte conformité avec le processus du formulaire d’approbation de l’autorité. Les contrats importants et supérieurs à un certain montant signés par les filiales contrôlantes doivent être soumis au siège social pour approbation avant La signature. Le Département des affaires juridiques et le Département de l’audit procèdent régulièrement à des inspections spéciales des contrats afin d’éviter autant que possible les risques.
