China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
À propos de Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Rapport annuel sur la surveillance continue en 2021
Nom du promoteur: China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Code des titres de la société recommandée: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) . Sh
Titre abrégé: Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659)
Nom: Han fenquan
Représentant de la recommandation: Contact: 010 – 50838968
Adresse: 16 / F, Building 3, Yard 1, Yuetan South Street, Xicheng District, Beijing
Nom: Langley Bing
Représentant de la recommandation: Contact: 0755 – 83081332
Adresse: 26 / F, China Merchants Securities Building, 111 Fuhua 1st Road, Futian Street, Futian District, Shenzhen, Guangdong
Approuvé par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Le 4 décembre 2020, après l’enregistrement de l’offre non publique d’actions a à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd., en tant qu’institution de recommandation de l’offre non publique, elle continuera de s’acquitter de l’obligation de surveillance continue. Le Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) Le rapport sur la surveillance continue en 2021 est le suivant:
Supervision continue
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Mise en œuvre du contenu de travail du numéro de série
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
Pendant la période de surveillance continue, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Dont Shanghai Putailai New Energy Technology Co.Ltd(603659) a été inspecté sur place du 29 au 31 décembre 2021
Pendant la période de surveillance continue, la société cotée enfreint les lois et règlements pertinents.
4. Lorsqu’une déclaration publique est faite à l’égard d’une question, la société doit, avant la divulgation, faire rapport à la Bourse de Shanghai au cours de la période de surveillance continue de 2021 et, après examen et approbation par la Bourse de Shanghai, il n’y a pas de violation des lois et règlements dans Les médias désignés.
Annonces
Au cours de la période de surveillance continue, si la société cotée ou les parties concernées enfreignent les lois et les règlements et violent les engagements de la société au cours de la période de surveillance continue de 2021, la société doit signaler la violation des engagements à la Bourse de Shanghai dans les cinq jours ouvrables suivant la date de la découverte ou de la découverte ou si les parties concernées n’ont pas enfreint les lois et les règlements ou n’ont pas enfreint les lois et les règlements.
Superviser la société cotée, ses administrateurs, ses superviseurs et ses cadres supérieurs pour qu’ils se conforment aux lois, règlements, règles départementales de la société et aux règles de fonctionnement et autres documents normatifs de l’industrie et du personnel concerné publiés par la Bourse de Shanghai sans violation de la loi et de la réglementation pendant la période de surveillance continue de 2021, et s’acquitter efficacement des conditions qu’ils ont prises et de tous les engagements qu’ils ont pris.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées et exhorter la société à appliquer strictement le système de gouvernance d’entreprise 7, y compris, sans s’y limiter, le règlement intérieur de l’Assemblée des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance
Et le Code de conduite des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, etc.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de contrôle interne des sociétés cotées, y compris exhorter la société à mettre en œuvre strictement le système de contrôle interne 8, mais sans s’y limiter, le système de gestion financière, le système comptable et le système d’audit interne
Le système, ainsi que l’utilisation des fonds collectés, les opérations entre apparentés, les garanties extérieures,
Investissements étrangers, opérations sur produits dérivés et contrôle des filiales
Procédures et règles de prise de décisions opérationnelles, etc.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre efficace du système de divulgation de l’information par la société cotée au cours de la période de surveillance continue de 2021, la société a examiné les documents de divulgation de l’information et d’autres documents pertinents et a de bonnes raisons de s’assurer que les documents présentés par la société cotée à la Bourse de Shanghai sont exempts de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Examiner à l’avance les documents de divulgation d’information des sociétés cotées et d’autres documents soumis à la csrc et à la Bourse de Shanghai China Merchants Securities Co.Ltd(600999) L’examen préalable doit être effectué en temps opportun; Pour ceux qui n’ont pas examiné le rapport de la Bourse de Shanghai avant d’agir et qui n’ont pas examiné à l’avance les documents de divulgation de l’information de la société cotée après l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information, l’examen des documents est terminé dans les cinq jours ouvrables suivant l’exécution de L’obligation de divulgation de l’information de la société cotée.
11 lors de l’examen des documents pertinents et de la surveillance continue de la divulgation d’informations problématiques en 2021, les documents de la société devraient exhorter la société cotée à corriger ou à compléter en temps opportun. S’il n’y a pas de société cotée qui devrait être corrigée ou complétée à la Bourse de Shanghai, ces questions devraient être signalées à la Bourse de Shanghai en temps opportun.
Se concentrer sur la société cotée ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs,
Les autorités de surveillance et les cadres supérieurs sont passibles de sanctions administratives de la c
La situation avec la lettre d’intérêt réglementaire et l’exhorter à améliorer le système de contrôle interne
Mesures correctives
Au cours de la période de surveillance continue de 2021, les sociétés cotées, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, etc., ont continué d’accorder une attention particulière à l’exécution des engagements de la société13. Si la société cotée, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, etc., ainsi que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, etc., n’ont pas respecté leurs engagements, ils doivent signaler en temps opportun à la Bourse de Shanghai qu’il n’y a pas eu d’événements qui ne devraient pas être signalés à la Bourse de Shanghai.
Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées et cibler le marché en temps opportun
Vérification par ouï – dire. Si, après vérification, il est constaté que la société cotée divulgue 14 éléments importants qui ne doivent pas être divulgués ou que les informations divulguées ne sont pas conformes aux faits, la société demande instamment à la société cotée de divulguer ou de clarifier les faits en temps opportun pendant la période de surveillance continue en 2021; Aucune question de ce genre n’est soulevée par l’entreprise cotée
Si la société ne divulgue pas ou ne clarifie pas les informations, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai.
Avis
Si l’une des circonstances suivantes est constatée, le promoteur demande instamment à la société cotée de prendre les mesures suivantes:
Expliquer et corriger dans un délai déterminé et faire rapport à la Bourse de Shanghai:
Une société cotée est soupçonnée de violer les règles d’inscription et d’autres valeurs mobilières de Shanghai
Les règles commerciales relatives à la bourse; L’avis professionnel émis par l’institution de services de valeurs mobilières et ses 15 signataires peut contenir de faux documents, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes de la société ou d’autres situations illégales ou inappropriées au cours de la surveillance continue en 2021; Aucun de ces éléments n’est apparu
Article 71 et article 71 des mesures de recommandation
Les circonstances prévues à l’article 72; La société cotée ne coopère pas à la recommandation
Supervision continue du personnel; Bourse de Shanghai ou sponsor
Autres situations nécessitant un rapport
Formuler un plan de travail pour l’inspection sur place de la société cotée et préciser l’inspection sur place China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Assurer la qualité des travaux d’inspection sur place
Si une société cotée se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle le sait ou devrait le savoir:
Dans un délai de 15 jours à compter de la date d’entrée en vigueur de la présente loi ou du délai prescrit par la Bourse de Shanghai
Effectuer une inspection spéciale sur place des sociétés cotées: (i) actions de contrôle
Société cotée occupée non opérationnelle par le Contrôleur effectif ou d’autres parties liées
17 Fonds de la Division; Fournir une garantie à d’autres personnes en violation des règles; Au cours de la période de surveillance continue en 2021, la société a utilisé les fonds collectés en violation des règles; Il n’y a pas eu d’investissement illégal en valeurs mobilières ou de couverture.
Affaires, etc.; Processus d’examen et d’approbation des opérations entre apparentés manifestement déloyales ou non exécutées
Les obligations en matière d’ordonnance et de divulgation d’informations; Perte ou bénéfice d’exploitation sur les résultats
Les bénéfices ont diminué de plus de 50% par rapport à la même période de l’année précédente; Shanghai Securities Exchange
Autres circonstances requises
Vérifier régulièrement et irrégulièrement le relevé bancaire du compte spécial pour les fonds collectés, l’attention soutenue de la société sur le stockage du compte spécial pour les fonds collectés, l’état de l’utilisation des fonds collectés pour les projets d’investissement et d’autres engagements de la société tels que la mise en œuvre du stockage du compte spécial pour Les fonds collectés conformément aux mesures de gestion des fonds collectés, L’utilisation des fonds collectés est conforme aux lois et règlements pertinents.
