Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) S’acquitter sérieusement de ses fonctions. Le rapport sur les travaux de l’année 2021 est le suivant:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration de la société se compose de trois membres: Mme Fang Fang, Directrice indépendante, Mme Shang Shu et M. Zhang Daming, Directeur, dont les administrateurs indépendants représentent les deux tiers du nombre total de membres du Comité d’audit, et Mme Fang Fang, une professionnelle comptable, est le Président.
La société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires le 23 décembre 2021 pour élire les membres du troisième Conseil d’administration, et a tenu la première Assemblée du troisième Conseil d’administration le même jour pour élire les membres de tous les comités spéciaux sous le Conseil d’administration. Les membres du Comité d’audit du troisième Conseil d’Administration de la société sont restés inchangés et se composaient toujours de Mme Fang Fang, Mme Shang Shu et M. Zhang Daming, dont les administrateurs indépendants représentaient les deux tiers du nombre total de membres du Comité d’audit. Mme Fang Fang, professionnelle comptable, est toujours membre du Comité directeur.
II. Convocation de la session annuelle du Comité des commissaires aux comptes
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est activement acquitté de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts, aux règles de travail du Comité d’audit et à d’autres dispositions pertinentes. En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu six réunions, auxquelles ont participé tous les membres, comme suit:
Préface autres dates d’exécution contenu de la réunion avis importants et responsabilités recommandées
1. En janvier 2021, le deuxième Comité d’audit a examiné le plan d’audit pour le rapport financier et économique de la 11e réunion du 15 janvier 2020 et a adopté la proposition à l’unanimité.
En mars 2021, le deuxième Comité d’audit a examiné la communication et la discussion complètes sur
La 12e séance, le 18 février, a adopté à l’unanimité la proposition relative au rapport de non – calcul de la proposition pour 2020.
3. En avril 2021, le deuxième Comité d’audit a examiné la communication complète de la société pour déterminer si
La 13e séance, le 4 avril, a adopté à l’unanimité le projet de loi sur les finances du premier trimestre de 2021.
Proposition d’état des résultats
En juillet 2021, le deuxième Comité d’audit a examiné la communication et la discussion complètes sur la société.
La 14e séance, le 18 avril, a adopté à l’unanimité la proposition relative à l’état financier semestriel de 2021.
En octobre 2021, le deuxième Comité d’audit a examiné la communication et la discussion complètes sur la société.
À la 15e séance, le 18 mai, au cours du troisième trimestre de 2021, la proposition sans états financiers a été adoptée à l’unanimité.
En décembre 2021, le deuxième Comité d’audit a examiné la communication et la discussion complètes sur le renouvellement du Comité d’audit.
À la 16e séance, le 2 juin, le cabinet d’experts – comptables a discuté et adopté à l’unanimité la proposition sans projet de loi.
Principaux travaux du Comité d’audit en 2021
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a examiné Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) qui fournit des services d’audit à la société (ci – après dénommée « zhonghui») et a conclu que Zhonghui possède une vaste expérience et des compétences professionnelles en matière de qualification des entreprises de valeurs mobilières et d’audit des sociétés cotées. Dans le cadre de la coopération avec l’entreprise, le principe de l’audit indépendant peut être respecté. Le personnel du projet est indépendant, objectif et impartial dans le processus d’audit, consciencieux et responsable, et a fait preuve d’un bon niveau professionnel. Il est convenu que Zhonghui serait responsable de l’audit financier de la société en 2021 et qu’il serait soumis à la vingt – quatrième session du deuxième Conseil d’administration de la société pour examen.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, la société a élaboré un plan de travail annuel en matière d’audit interne. Le Comité d’audit s’est activement intéressé à la normalisation et à l’efficacité de l’audit interne, a examiné attentivement le plan de travail en matière d’audit interne de la société, a exhorté le Département de l’audit de la société à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan d’audit et a formulé des avis directeurs sur l’audit interne.
Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement le rapport sur les comptes financiers définitifs de la société pour 2020, le rapport sur le premier trimestre de 2021, le rapport intérimaire et le rapport sur le troisième trimestre, et a estimé que les rapports financiers de la société étaient véridiques, exacts et complets, qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes pertinentes, et que les informations contenues dans le rapport reflétaient fidèlement la gestion opérationnelle et la situation financière actuelles de la société à tous égards.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a pleinement exercé ses fonctions professionnelles et ses compétences professionnelles, a exhorté la société à évaluer la rationalité et l’efficacité de la conception du système de contrôle interne conformément aux exigences pertinentes, a activement encouragé la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société et a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, conformément aux dispositions des documents normatifs pertinents tels que les normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise.
Coordination de la communication avec les institutions d’audit externe
Le Comité d’audit du Conseil d’administration met l’accent sur la communication en temps voulu et en profondeur avec les institutions d’audit externe. À différentes étapes de l’audit externe, il donne des conseils aux institutions d’audit externe sur les questions pertinentes et écoute les rapports des institutions d’audit externe.
Superviser et exhorter l’institution d’audit externe à s’acquitter de ses responsabilités avec diligence et à exécuter toutes les procédures d’audit conformément au plan. Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit a maintenu une communication adéquate et de bonne qualité avec la direction de l’entreprise, le Département de l’audit interne et les institutions d’audit externe, a activement coordonné les questions soulevées au cours de l’audit, a amélioré l’efficacité de l’audit, a réduit les coûts d’audit et a exercé conjointement la fonction de supervision de l’audit.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est pleinement acquitté des responsabilités du Comité d’audit qui lui ont été confiées par les lois et règlements, les statuts et le règlement intérieur du Comité d’audit, a examiné les travaux de l’institution d’audit externe de La société et a demandé au Conseil d’administration d’engager l’institution d’audit pour 2021. Le Comité d’audit a exercé ses responsabilités d’audit de la situation financière de la société et a effectué un examen diligent de la situation financière de la société au Maîtriser en temps opportun les tendances de l’exploitation de l’entreprise et promouvoir le développement sain de l’exploitation de l’entreprise.
En 2022, nous continuerons de superviser et d’orienter sérieusement les travaux d’audit interne et externe de la société, de renforcer la communication avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de la société et de mieux jouer le rôle important du Comité d’audit. Il est signalé ci – après.
Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) membres du Comité de vérification du Conseil d’administration: Fang Fang, Shang Shu et Zhang Daming 18 mars 2022
