Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Chengdu Easton Bio Pharmaceuticals Co.Ltd(688513) Les règles et exigences pertinentes, telles que le système de travail des administrateurs indépendants de la société, s’acquittent fidèlement, diligemment et consciencieusement des fonctions des administrateurs indépendants et protègent efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous présentons ci – dessous notre rendement en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Le 23 décembre 2021, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2021 et a élu les membres du troisième Conseil d’administration. Le troisième administrateur indépendant de la société a été réélu par M. Jin Li, Mme Shang Shu et Mme Fang Fang.
Le même jour, lors de la première réunion du troisième Conseil d’administration, la société a élu les membres de tous les comités spéciaux du Conseil d’administration. M. Jin Li, administrateur indépendant, a été nommé Coordonnateur du Comité de nomination et membre du Comité de stratégie, Mme Shang Shu a été nommée Coordonnatrice du Comité de rémunération et d’évaluation, membre du Comité de vérification et du Comité de nomination, et Mme Fang Fang a été nommée Coordonnatrice du Comité de vérification et membre du Comité de rémunération et d’évaluation.
Les antécédents professionnels des administrateurs indépendants sont les suivants:
M. Jin Li: homme, né en mai 1965, de nationalité américaine, docteur. Depuis 2018, il est administrateur indépendant de la société et est actuellement Président et Directeur général de Beijing obofang Pharmaceutical Technology Co., Ltd., Président et Directeur de Beijing yuanbofang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Il a travaillé pour Pfizer Pharmaceutical et d’autres entreprises américaines.
Ms. Shang Shu: Woman, born in October 1978, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, Master, sponsor Representative, CFA grade III. Depuis 2017, il est administrateur indépendant de la société. Il est actuellement Conseiller en investissement en actions d’Anhui xingmengyuan Science and Technology Development Co., Ltd. Et a travaillé pour Gf Securities Co.Ltd(000776) Investment Banking Department et d’autres entreprises.
Mme Fang Fang: femme, née en mars 1982, de nationalité chinoise, sans résidence permanente à l’étranger, docteur. De juillet 2012 à aujourd’hui, il a travaillé au Département de comptabilité de l’École d’économie et d’administration des affaires de l’université normale de Beijing, où il a été professeur agrégé et conférencier. A travaillé pour PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants et d’autres entreprises. Il est également administrateur indépendant de Beijing time Lingyu Technology Co., Ltd., Beijing New Space Technology Co.Ltd(605178)
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, nous avons exercé pleinement nos fonctions professionnelles respectives avec diligence et responsabilité, conformément au principe de prudence et d’objectivité. Avant la réunion du Conseil d’administration et de chaque comité spécial, nous effectuons une enquête et une compréhension plus complètes des questions examinées lors de la réunion, et nous interrogeons la société si nécessaire. La société peut coopérer activement et répondre en temps opportun. Au cours de l’Assemblée, nous avons eu des discussions approfondies avec d’autres administrateurs sur les questions examinées, nous avons fait des suggestions raisonnables à la société en fonction de nos connaissances professionnelles et de notre expérience pratique accumulées, et nous avons émis des avis écrits pertinents conformément au mandat des administrateurs indépendants et de chaque comité spécial, afin de promouvoir activement l’objectivité et la scientificité de la prise de décisions du Conseil d’administration et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Au cours de la période considérée, nous avons voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration en 2021 et toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration en 2021 ont été adoptées.
Participation à la réunion et résultats du vote
Au cours de la période considérée, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration et 3 réunions des actionnaires. La convocation et la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont soumises aux procédures d’approbation pertinentes. En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons assisté et examiné attentivement tous les documents de réunion fournis par la société. Nous avons présenté des opinions ou des suggestions constructives en fonction des responsabilités de l’administrateur indépendant, et nous avons voté pour chaque proposition sans opposition ni abstention. Nous avons émis des opinions d’approbation préalable une fois et des opinions indépendantes sept fois au total. Nous avons pleinement joué le rôle d’orientation et de supervision de l’administrateur indépendant et nous avons exercé consciencieusement les fonctions de l’administrateur indépendant.
Les participants à la réunion de 2021 étaient les suivants:
Actionnaires sans droit de vote du Conseil d’administration
Nom des administrateurs indépendants nombre de participants nombre de participants nombre de réunions
Présence en personne
Jin Li 10 10 0 0 3
Shangshui 10 10 0 3
Fang Fang 10 10 0 2
Travaux des comités spéciaux
Au cours de la période considérée, le Comité de vérification de la compagnie a tenu six réunions, le Comité de nomination deux réunions, le Comité de rémunération et d’évaluation deux réunions et le Comité de stratégie trois réunions.
Les participants à la réunion de 2021 étaient les suivants:
Comité de nomination du Comité de vérification des administrateurs indépendants Comité de stratégie du Comité de rémunération et d’évaluation
Nom participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation Participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation participation
Jin Li 2 2 3 3
Shang Shu 6 6 2 2 2
Fang Fang 6 2 2
Enquête sur place
Au cours de la période considérée, nous avons maintenu des contacts étroits avec le Président du Conseil d’administration, d’autres administrateurs, des cadres supérieurs et le personnel concerné par le biais de réunions, de téléphones et d’autres moyens, afin de comprendre le fonctionnement et la normalisation de l’entreprise. Nous profitons pleinement de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour effectuer des visites sur le terrain de l’entreprise afin de bien comprendre la situation de gestion, la situation financière et l’état d’avancement des projets d’investissement financés par les fonds levés de l’entreprise. L’entreprise coopère activement avec les administrateurs indépendants, ce qui garantit pleinement le droit des administrateurs indépendants à l’information et nous fournit des conditions pratiques pour exercer nos fonctions.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement toutes les transactions entre apparentés effectuées par la société.
À notre avis, le prix de transaction des opérations entre apparentés effectuées par la société au cours de la période de déclaration est conforme aux principes d’équité, d’équité et d’ouverture. Le prix de transaction est juste. Il n’y a pas d’opérations entre apparentés anormales et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et d’autres actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie externe de la société et il n’y a pas eu d’occupation de fonds non opérationnels entre la société et les parties liées.
Utilisation des fonds collectés
Après examen, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours de la période considérée sont conformes aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices pour l’application des règles d’autoréglementation et de surveillance des sociétés cotées du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’au système de gestion des fonds collectés par la société et à d’autres documents institutionnels; La société a effectué le stockage de comptes spéciaux et l’utilisation spéciale des fonds collectés, et a mis en œuvre les procédures de prise de décisions nécessaires et conformes en ce qui concerne l’objet d’investissement et le changement de structure interne de certains fonds collectés, et s’est acquittée en temps opportun de l’obligation de divulgation d’informations pertinente. Il n’y a pas eu de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de fusion ou de réorganisation de la société.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, nous avons formulé des avis et des suggestions sur la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration de la société, la nomination des administrateurs et la nomination des cadres supérieurs au troisième Conseil d’administration. Nous croyons que les administrateurs et les cadres supérieurs candidats sont qualifiés pour occuper des postes et que les procédures de nomination et de nomination sont conformes aux dispositions des statuts. Entre – temps, nous avons examiné le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société pour l’année 2021 et le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs du troisième Conseil d’administration. Nous croyons que le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société est propice à mobiliser l’enthousiasme au travail des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, à renforcer la conscience des administrateurs et des cadres supérieurs qu’ils sont diligents et consciencieux et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires. Se conformer aux lois, règlements et statuts pertinents.
(Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la société a divulgué l’aperçu des résultats et l’aperçu des résultats de 2020, qui ont été préparés et divulgués conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, et a strictement respecté les procédures d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Il n’y a pas eu de divulgation anticipée des résultats ni de dommages aux intérêts des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs.
Renouvellement du cabinet comptable
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons procédé à un examen préalable et émis des avis indépendants sur le renouvellement de l’emploi de Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « zhonghui») en tant qu’institution d’audit de la société en 2021. Nous croyons que Zhonghui, en tant qu’institution d’audit coopérative à long terme de la société, possède les qualifications professionnelles pertinentes pour les activités d’audit des sociétés cotées et l’expérience et la capacité de fournir des services d’audit aux sociétés cotées. Au cours de l’audit financier et de l’inspection antérieurs des rapports financiers et des Questions connexes de la société et de ses filiales, il a fait preuve d’une diligence raisonnable et s’est conformé aux normes de pratique diligentes, indépendantes, objectives et impartiales pour s’acquitter de ses responsabilités et obligations stipulées par les deux parties. La procédure de prise de décisions pour le renouvellement du contrat est conforme aux dispositions et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et il est convenu de renouveler le contrat de la CCHST en tant qu’institution d’audit de la société pour 2021.
Répartition des bénéfices
Au cours de la période considérée, nous avons examiné le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020. Nous croyons que le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 est conforme à la situation réelle et aux besoins de développement de la société, qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires minoritaires, qu’il est conforme aux lois et règlements pertinents, aux documents normatifs et aux statuts, et qu’il est approuvé.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, la société et les actionnaires ont strictement respecté tous les engagements et il n’y a pas eu de violation des engagements.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons continué de prêter attention à la mise en oeuvre de la divulgation de l’information de la compagnie. La société s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’avec le système de gestion de la divulgation de l’information de la société, et peut divulguer l’information pertinente de la société de façon véridique, exacte, complète et en temps opportun, sans qu’il y ait de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, nous avons pleinement exercé nos fonctions professionnelles et notre expertise industrielle, exhorté l’entreprise à évaluer la rationalité et l’efficacité de la conception du système de contrôle interne conformément aux exigences pertinentes et à promouvoir activement la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de l’entreprise, conformément aux dispositions des documents normatifs pertinents tels que les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise. L’intégrité, la rationalité et l’efficacité de tous les aspects importants du système de contrôle interne et des systèmes connexes de la société n’ont pas de défauts majeurs, et il n’y a pas non plus d’écart important dans la mise en œuvre pratique, ce qui peut garantir pleinement et efficacement la sécurité des actifs de la société et le développement normal des activités d’exploitation et de gestion, et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Fonctionnement du Conseil d’administration et de ses comités spéciaux
Au cours de la période considérée, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration et 13 réunions de comités spéciaux. La convocation, les procédures de convocation, les questions de proposition et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration et de ses comités spéciaux subordonnés sont conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes. Nous considérons que les procédures de fonctionnement du Conseil d’administration et de ses comités subsidiaires sont légales, conformes et efficaces. Développement de nouvelles entreprises
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de nouvelles activités de la société.
En tant qu’administrateur indépendant de la société, en 2021, nous nous acquitterons diligemment et consciencieusement de nos obligations d’administrateur indépendant en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, les documents normatifs et les dispositions pertinentes des statuts, et nous utiliserons nos connaissances professionnelles et notre expérience pratique pour fournir des conseils et des suggestions pour la prise de décisions scientifiques et le fonctionnement normalisé du Conseil d’administration de la société, afin de protéger pleinement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires.
En 2022, nous continuerons d’adhérer aux principes de prudence, d’objectivité et d’indépendance, de jouer pleinement notre avantage professionnel, d’exercer efficacement les fonctions d’administrateur indépendant, d’aider continuellement l’entreprise à améliorer son niveau de gouvernance, de protéger les intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires et d’œuvrer sans relâche au Développement durable et sain de l’entreprise!
Administrateurs indépendants: Fang Fang, Shangshu, Jin Li
28 mars 2022
