Haitong Securities Company Limited(600837)
En tant que conseiller financier indépendant de Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Une vérification spéciale a été effectuée sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 par Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623)
Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) Shen Wanling Xin (Shanghai) Asset Management Co., Ltd., noan Fund Management Co., Ltd., Shanghai Guosheng Group Investment Co., Ltd. Et Shenzhen Ping An Dahua Huitong Wealth Management Co., Ltd. Six institutions ont émis un total de 287178 206 actions non publiques, ce qui a permis de recueillir un total de 373331 678,00 RMB. Après déduction des frais de souscription et autres frais nécessaires à l’émission, le montant net réel des fonds collectés est de 3 684783 562,00 RMB. Le Fonds susmentionné a été mis en place le 30 novembre 2015 et certifié par le rapport de vérification du capital de Xin Hsi Bao Zi [2015] No 115648 publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership).
Au 31 décembre 2021, la société cotée avait reçu des fonds collectés pour un montant total de 36847836 millions de RMB (y compris les frais d’enregistrement des capitaux propres non payés et les frais de vérification du capital de 20441 millions de RMB), des revenus d’intérêts accumulés de 514137 millions de RMB, des dépenses accumulées pour un montant total de 35515626 millions de RMB et un solde de 1846347 millions de RMB (y compris les revenus d’intérêts). Dépôt, utilisation et solde des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des petits et moyens investisseurs, la société cotée a formulé un système de gestion des fonds collectés conformément aux lois et règlements pertinents, qui prévoit le dépôt des fonds collectés, la gestion de l’utilisation des fonds collectés et la modification des projets d’investissement des fonds collectés.
Le 17 décembre 2015, la société cotée et Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Bund Sub – Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch, Haitong Securities Company Limited(600837)
Le 28 décembre 2015, la société cotée a signé l’accord de surveillance quadripartite pour la collecte de fonds avec Shanghai Shanghai Huayi Group Corporation Limited(600623) finance Co., Ltd., Shanghai Huayi New Materials Co., Ltd. Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch, Haitong Securities Company Limited(600837) Les accords susmentionnés ne diffèrent pas sensiblement des modèles pertinents fournis par la Bourse de Shanghai. La société cotée et les parties ont rempli leurs responsabilités et obligations conformément aux dispositions pertinentes de l’accord.
Au 31 décembre 2021, la situation de stockage des fonds collectés par les sociétés cotées était la suivante:
Nom du compte de la Banque de dépôt numéro de compte solde de clôture remarques (10 000 RMB)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
Succursale limitée à la société
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Bund Sub – Branch Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Huayi Fine Chemical Company 1001262129203310267 – Sales Outdoor Beach Sub – Branch Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Bund Sub – Branch Co., Ltd.
Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Huayi New Materials Co., Ltd. 31006666101880006458018105.76
Succursales
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Huayi New Materials Co., Ltd. 1001262119888802285
Bund Sub – Branch Company
Total 18 463,47
Utilisation effective des fonds collectés
1. Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
À la fin de 2020, le solde des fonds collectés par la société cotée s’élevait à 868317 millions de RMB. Cette année, les fonds collectés inutilisés en 2020 ont été récupérés pour compléter temporairement le Fonds de roulement de 150 millions de RMB, les intérêts créditeurs de 694200 RMB et les dépenses totales des fonds collectés de 528912 millions de RMB, dont: projet d’acide acrylique et de graisse de 320000 tonnes / an dans la zone chimique de Shanghai 519034
RMB 10000, RMB 987000 for 1200 t / a Catalyst Project, RMB 08000 for Bank Handling fees Paid and RMB 1846347 million (including Interest income) for raised Funds.
Par conséquent, au 31 décembre 2021, la société cotée avait reçu des fonds levés pour un montant de 36847836 millions de RMB (y compris les frais d’enregistrement des capitaux propres non payés et les frais de vérification du capital de 20441 millions de RMB), des intérêts créditeurs de 514137 millions de RMB, des dépenses totales de 35515626 millions de RMB et un solde de 1846347 millions de RMB (y compris les intérêts créditeurs).
2. Investissement initial et remplacement des projets financés par des fonds collectés
Afin de promouvoir avec succès la construction de projets d’investissement financés par des fonds collectés, la société cotée a investi des fonds collectés à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même avant l’arrivée des fonds collectés. Du 24 mars 2015 au 4 décembre 2015, le montant total investi par la société cotée dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance avec des fonds autolevés s’élevait à 7196523 millions de RMB, comme suit:
Unit é: 10 000 RMB
Nom du projet montant total de l’investissement collecte de fonds montant prévu de l’investissement montant réel de l’investissement collecte de fonds jusqu’au 4 décembre 2015
320000t / a Acrylic Acid and ester Project of Shanghai Chemical zone 3443792 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1612.14
1200 t / a Catalyst Project 2396223962 369009
Huayi Paint Investment Increase Project 46663266632666300
Total 415004 250625 71 965,23
Conformément aux lignes directrices de la c
3. Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
La société cotée a tenu la dix – septième réunion du huitième Conseil d’administration le 24 décembre 2015 et a examiné et adopté la proposition de reconstitution temporaire du Fonds de roulement par les fonds collectés. Le Conseil d’administration a convenu de reconstituer temporairement le Fonds de roulement pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale pendant une période ne dépassant pas 12 mois, à condition que certains fonds collectés inutilisés ne dépassent pas 4865977 millions de RMB. Le 30 décembre 2015, la société cotée a utilisé le capital levé de 48659600 RMB pour reconstituer le Fonds de roulement.
La société cotée a tenu la huitième réunion du neuvième Conseil d’administration le 20 décembre 2016 et a examiné et adopté la proposition de reconstitution temporaire du Fonds de roulement par le Fonds levé. Il a été convenu que la société continuerait et augmenterait l’utilisation du Fonds levé inutilisé d’un montant total n’excédant pas 80659600 RMB pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale. La période d’utilisation ne devrait pas dépasser 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Le 22 décembre 2016, la société cotée a utilisé 806596 millions de RMB pour compléter le Fonds de roulement.
La société cotée a tenu la 15e réunion du 9e Conseil d’administration le 26 décembre 2017, a examiné et adopté la proposition sur le Supplément temporaire de fonds de roulement pour les fonds levés, et a convenu que la société continuerait d’utiliser les fonds levés inutilisés d’un montant total n’excédant pas 730 millions de RMB pour compléter temporairement les fonds de roulement pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale pendant une période n’excédant pas 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Le 27 décembre 2017, la société cotée a utilisé le capital levé de 730 millions de RMB pour compléter le Fonds de roulement.
La société cotée a tenu la 20e réunion du 9e Conseil d’administration le 11 décembre 2018, a examiné et adopté la proposition sur le Supplément temporaire de fonds de roulement pour les fonds levés, et a convenu que la société continuerait d’utiliser les fonds levés inutilisés d’un montant total n’excédant pas 60 millions de RMB pour compléter temporairement les fonds de roulement pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale pendant une période n’excédant pas 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Le 14 décembre 2018, la société cotée a versé 60 millions de RMB de fonds levés pour compléter le Fonds de roulement.
La société cotée a tenu la vingt – septième réunion du neuvième Conseil d’administration le 23 décembre 2019 pour examiner et adopter la proposition de reconstitution temporaire du Fonds de roulement par le Fonds levé, et a convenu que la société continuerait d’utiliser le Fonds levé inutilisé d’un montant total n’excédant pas 250 millions de RMB pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale pendant une période n’excédant pas 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Le 26 décembre 2019, la société cotée a versé 250 millions de RMB de fonds levés pour compléter le Fonds de roulement.
La société cotée a tenu la huitième réunion du dixième Conseil d’administration le 28 décembre 2020, a examiné et adopté la proposition de reconstitution temporaire du Fonds de roulement par le Fonds levé et a convenu que la société continuerait d’utiliser le Fonds levé inutilisé d’un montant total de 150 millions de RMB pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement Aux fins de la production et de l’exploitation liées à l’activité principale pendant une période n’excédant pas 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Le 29 décembre 2020, la société cotée a versé 150 millions de RMB pour compléter le Fonds de roulement. Le 24 décembre 2021, la société cotée a restitué au Compte spécial des fonds levés tous les fonds levés de 150 millions de RMB utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, et la période d’utilisation ne doit pas dépasser 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration.
Il n’y a pas de fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement au cours de la période en cours. Changement d’orientation des fonds collectés
Il n’y a pas eu de changement dans l’orientation des fonds collectés par la société cotée en 2021. Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Il n’y a pas de problème majeur dans l’utilisation des fonds collectés par la société cotée en 2021 et il n’y a pas de violation des informations pertinentes divulguées. Avis de vérification du Conseiller financier indépendant
Après vérification, Haitong Securities Company Limited(600837) Les sociétés cotées utilisent le placement conformément aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc.
